三重一大 事项监督制度

PAGE三重一大事项监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司管理，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”事项）的科学性、民主性和合法性，根据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司实际情况，制定本监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：“三重一大”事项决策必须严格遵守国家法律法规、党内法规和公司章程，确保决策合法合规。2.民主决策原则：充分发扬民主，广泛听取意见，保障员工的知情权、参与权、表达权和监督权，提高决策的科学性和民主性。3.集体决策原则：涉及“三重一大”事项的决策，必须经集体研究讨论，不得以个别征求意见等方式代替集体决策。4.科学决策原则：运用科学方法和技术手段，进行充分的调研、论证和分析，确保决策符合公司实际和发展战略。二、监督内容（一）重大决策事项1.公司发展战略、中长期发展规划、年度经营计划等。2.公司改制、上市、合并、分立、解散、破产等重大事项。3.公司重大投资、融资、担保、资产处置等事项。4.公司重要规章制度的制定、修改和废止。5.涉及公司全局性、方向性的重大问题。（二）重要干部任免事项1.公司中层以上管理人员的选拔任用、轮岗交流、免职、降职等。2.重要岗位人员的招聘、解聘、调动等。3.干部考核评价、奖惩等事项。（三）重大项目安排事项1.公司重大建设项目、技术改造项目、科研项目等的立项、可行性研究、设计方案、招投标、施工管理、竣工验收等。2.公司重大采购项目的采购方式、采购预算、供应商选择、合同签订等。3.公司重大对外合作项目的合作方式、合作协议、合作风险评估等。（四）大额度资金使用事项1.公司年度预算内大额度资金的使用计划、资金安排等。2.公司重大专项资金的使用、管理和监督。3.公司对外捐赠、赞助等大额度资金支出。三、监督流程（一）决策前监督1.事项提出：“三重一大”事项由公司领导班子成员、各部门负责人或相关业务部门根据工作需要提出，并填写《“三重一大”事项申请表》，详细说明事项的背景、内容、必要性、可行性等情况。2.调研论证：对提出的“三重一大”事项，由相关部门组织进行调研论证，广泛征求意见，充分了解市场情况、行业动态、法律法规等方面的信息，为决策提供依据。3.风险评估：对涉及重大投资、融资、担保、资产处置等事项，应进行风险评估，分析可能存在的风险因素，并提出相应的风险防范措施。（二）决策过程监督1.议题确定：经公司主要领导审核同意后，将“三重一大”事项列入会议议题，并提前通知参会人员。2.会议组织：由公司主要领导主持召开会议，参会人员应包括公司领导班子成员、相关部门负责人、专家学者、员工代表等。会议应严格按照预定议程进行，充分发扬民主，确保参会人员充分发表意见。3.集体决策：参会人员对“三重一大”事项进行充分讨论后，按照少数服从多数的原则进行表决。表决结果应记录在案，并由参会人员签字确认。（三）决策后监督1.决策执行：“三重一大”事项决策通过后，由相关部门负责组织实施，并按照决策要求制定具体的实施方案和工作计划，明确责任人和时间节点，确保决策得到有效执行。2.监督检查：公司纪检监察部门负责对“三重一大”事项决策执行情况进行监督检查，定期或不定期对决策执行情况进行跟踪问效，及时发现问题并督促整改。3.信息反馈：相关部门应及时向公司领导班子反馈“三重一大”事项决策执行情况，对执行过程中出现的重大问题或偏差，应及时提出调整建议，并提交公司领导班子研究决定。四、监督方式（一）内部审计监督公司内部审计部门负责对“三重一大”事项进行专项审计或定期审计，重点审查决策程序的合法性、决策依据的充分性、决策执行的有效性等方面的情况，及时发现问题并提出审计意见和建议。（二）纪检监察监督公司纪检监察部门负责对“三重一大”事项进行全程监督，重点监督决策过程是否符合民主集中制原则、是否存在违规操作等情况，对发现的违规违纪问题，应及时进行调查处理，并追究相关人员的责任。（三）职工民主监督公司工会组织职工代表大会或职工大会，对涉及职工切身利益的“三重一大”事项进行审议和监督，充分听取职工的意见和建议，保障职工的合法权益。（四）社会监督公司应主动接受社会监督，及时向社会公开“三重一大”事项决策及执行情况，接受社会公众的监督和评价，并对社会公众提出的意见和建议进行认真研究和整改。五、责任追究（一）责任追究的情形1.违反“三重一大”事项决策程序，擅自决策或越权决策的。2.决策过程中存在弄虚作假、隐瞒实情、误导决策等行为的。3.决策执行不力，导致决策目标无法实现或造成重大损失的。4.在“三重一大”事项决策及执行过程中，存在贪污受贿、滥用职权、玩忽职守等违规违纪行为的。（二）责任追究方式1.批评教育。2.责令作出书面检查。3.通报批评。4.诫勉谈话。5.停职检查。6.调整职务。7.降职。8.免职。9.党纪政纪处分。10.法律追究。（三）责任追究程序1.线索发现：通过内部审计、纪检监察、职工举报、社会监督等渠道发现“三重一大”事项决策及执行过程中存在的问题线索。2.调查核实：对发现的问题线索，由公司纪检监察部门牵头，组织相关部门进行调查核实，收集证据，查明事实真相。3.责任认定：根据调查核实情况，对相关责任人员的责任进行认定，并提出责任追究建议。4.责任追究：公司党委或董事会根据责任认定结果，按照有关规定对相关责任人员作出责任追究决定，并将责任追究