合规业务竞争性磋商制度

PAGE合规业务竞争性磋商制度一、总则（一）目的为了规范公司合规业务竞争性磋商活动，保证采购项目质量，提高采购效率，促进公平竞争，维护公司利益，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及合规业务的采购项目，包括但不限于咨询服务、技术支持、软件系统开发、设备采购等，采用竞争性磋商方式进行采购的活动。（三）基本原则1.合法性原则：竞争性磋商活动必须严格遵守国家法律法规和行业规范，确保程序合法、合规。2.公平公正原则：对待所有参与磋商的供应商一视同仁，提供平等的竞争机会，不偏袒任何一方。3.公开透明原则：采购信息、磋商过程和结果应保持公开透明，接受公司内部监督和相关部门的检查。4.诚实信用原则：供应商和磋商参与人员应诚实守信，履行各自的义务，不得欺诈、隐瞒或提供虚假信息。二、磋商主体与职责（一）采购人1.定义：指公司内部提出合规业务采购需求的部门或项目团队。2.职责根据业务需求，编制采购文件，明确采购项目的技术规格、服务要求、预算金额等关键内容。组织成立磋商小组，负责对响应文件进行评审。负责与成交供应商签订采购合同，并监督合同的履行。对采购过程和结果负责，确保采购活动符合公司利益和相关规定。（二）供应商1.定义：指响应采购人采购文件要求，参与合规业务竞争性磋商的法人、其他组织或自然人。2.职责按照采购文件的要求编制响应文件，提供真实、准确、完整的技术方案、服务承诺、报价等信息。按时参加磋商活动，按照磋商小组的要求进行答疑、澄清和报价等。遵守磋商活动的各项规则和纪律，不得干扰磋商秩序。如成交，按照采购合同约定履行义务，提供合格的产品或服务。（三）磋商小组1.定义：由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，负责对响应文件进行评审，并向采购人推荐成交候选供应商。2.职责熟悉采购项目的需求和特点，认真阅读采购文件和响应文件。按照评审标准对响应文件进行客观、公正的评审，记录评审过程和结果。向采购人提出评审意见，推荐成交候选供应商，并说明理由。对评审过程中发现的问题和情况及时向采购人反馈。三、竞争性磋商程序（一）采购项目立项1.采购人根据公司业务发展需要，提出合规业务采购项目申请，明确采购项目的名称、内容、预算、时间要求等。2.申请经公司相关部门审核通过后，予以立项。（二）采购文件编制1.采购人组织相关人员编制采购文件，采购文件应包括以下主要内容：磋商邀请：包括项目名称、采购内容、供应商资格条件、磋商时间、地点等。供应商须知：对供应商参与磋商活动的各项要求和注意事项。采购项目技术规格、服务要求：详细描述采购项目的技术标准、功能要求、服务内容等。评审标准：明确评审的各项指标和权重，包括技术方案、服务承诺、报价、业绩等。响应文件格式：规定供应商应提交的响应文件的格式和内容要求。合同条款：包括合同的主要条款、付款方式、验收标准等。2.采购文件编制完成后，需经采购人内部审核，并报公司相关领导审批。（三）发布磋商邀请1.通过公司内部网站、邮件、公告栏等渠道向潜在供应商发布磋商邀请。2.邀请应明确采购项目的基本情况、供应商资格条件、获取采购文件的方式和时间、磋商时间和地点等信息。（四）供应商报名与资格审查1.潜在供应商在规定时间内报名参加磋商，提交报名材料，包括营业执照副本、资质证书、业绩证明、法定代表人授权书等。2.采购人对报名供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的资格条件、信誉状况、业绩情况等。3.资格审查合格的供应商，采购人向其发放采购文件。（五）响应文件编制与提交1.供应商按照采购文件的要求编制响应文件，响应文件应包括商务部分、技术部分和价格部分。2.商务部分应包括公司简介、营业执照副本、资质证书、业绩证明、售后服务承诺等。3.技术部分应包括技术方案、技术支持措施、项目实施计划等。4.价格部分应包括报价明细、价格分析等。5.供应商应在规定时间内将响应文件密封提交至指定地点。（六）磋商会议组织1.采购人按照规定时间和地点组织磋商会议，磋商小组、供应商代表参加。2.磋商会议首先由采购人介绍采购项目的基本情况和采购文件的主要内容。3.供应商依次进行自我介绍，并对响应文件进行简要阐述。4.磋商小组就采购文件中的技术规格、服务要求等内容向供应商进行询问，供应商进行答疑和澄清。5.磋商小组与供应商就价格、技术方案、服务承诺等进行磋商，供应商可以根据磋商情况对响应文件进行修改和补充。（七）评审1.磋商结束后，磋商小组按照评审标准对供应商的响应文件进行评审。2.评审过程中，磋商小组应认真阅读响应文件，对各项评审指标进行量化打分。3.评审结果按照得分高低进行排序，得分最高的供应商为第一成交候选供应商，依次类推。（八）成交结果确定与公告1.采购人根据磋商小组的评审意见，确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。2.同时，在公司内部网站、公告栏等渠道公告成交结果，公告内容包括采购项目名称、成交供应商名称、成交金额等。（九）合同签订1.成交供应商与采购人在规定时间内签订采购合同，合同内容应与采购文件和响应文件一致。2.合同签订后，报公司相关部门备案。四、评审标准（一）技术方案（40分）1.技术方案的完整性（15分）：技术方案应涵盖采购项目的各个方面，包括技术架构、功能实现、技术难点解决方案等，完整性越高得分越高。2.技术创新性（10分）：技术方案具有创新性，采用了先进的技术手段或方法，能够提高项目的效率和质量，创新性越强得分越高。3.技术可行性（10分）：技术方案在现有技术条件下具有可行性，能够确保项目顺利实施，可行性越高得分越高。4.技术支持措施（5分）：提供详细的技术支持措施，包括技术人员配备、技术培训计划、技术维护方案等，但技术支持措施越完善得分越高。（二）服务承诺（30分）1.服务期限承诺（10分）：承诺的服务期限满足采购项目要求，且服务期限越长得分越高。2.服务质量承诺（10分）：对服务质量有明确的承诺，包括服务标准、服务流程、服务监督等，服务质量承诺越具体得分越高。3.售后服务承诺（10分）：提供完善的售后服务承诺，包括售后服务响应时间、售后服务内容、售后服务保障措施等，售后服务承诺越优质得分越高。（三）报价（20分）1.报价合理性（10分）：报价应符合市场行情和采购项目预算，报价越低得分越高，但报价明显低于成本价的除外。2.价格分析（10分）：对报价进行详细的价格分析，说明价格构成和价格优势，价格分析越清晰得分越高。（四）业绩（10分）1.类似项目业绩（5分）：供应商具有与采购项目类似的成功业绩，业绩越多得分越高。2.项目经验丰富程度（5分）：供应商在类似项目中的经验丰富，能够提供详细的项目案例介绍，项目经验越丰富得分越高。五、监督与管理（一）内部监督1.公司内部审计部门负责对合规业务竞争性磋商活动进行监督检查，确保采购活动符合法律法规和公司制度要求。2.审计部门可以对采购文件编制、磋商过程、评审结果等进行审查，发现问题及时提出整改意见。（二）供应商管理1.建立供应商诚信档案，记录供应商在参与公司采购活动中的表现，包括响应文件真实性、磋商纪律遵守情况、合同履行情况等。2.对诚信记录良好的供应商，在后续采购活动中给予优先考虑；对存在不良记录的供应商，限制其参与公司采购活动。（三）违规处理1.