HSE观察与沟通管理规定

HSE观察与沟通管理规定第一章总则第一条制定目的为规范HSE（健康、安全、环境）观察与沟通工作，及时识别作业现场不安全行为、不安全状态，强化全员HSE意识，防范各类安全环保事故发生，提升HSE管理水平，建立常态化、规范化的观察与沟通机制，依据国家安全生产相关法律法规、行业标准及企业HSE管理体系要求，结合企业实际情况，制定本规定。第二条适用范围本规定适用于企业各部门、各分支机构及所属全资、控股单位，涵盖生产、施工、仓储、装卸、交通、办公及生活服务等所有作业区域，涉及所有在岗员工、承包商及其他相关方人员的HSE观察与沟通活动，包括有计划观察、随机观察、专项观察等各类观察形式及全流程沟通工作。第三条核心原则预防优先原则：以预防事故为核心，主动开展HSE观察，提前识别风险、消除隐患，重点关注人的不安全行为和物的不安全状态，实现风险前置管控。客观公正原则：观察过程实事求是，如实记录观察情况，不夸大、不隐瞒，沟通时保持平和友善，以事实为依据，避免批评指责，聚焦安全改进。全员参与原则：实行分层级、全方位观察，明确各级管理人员、班组长及岗位员工的观察职责，推动全员参与HSE观察与沟通，形成全员共治的良好氛围。沟通引导原则：观察与沟通相结合，不仅要识别问题，更要通过有效沟通引导被观察人认识风险、主动整改，鼓励员工提出安全改进建议，实现共同提升。持续改进原则：定期对观察数据进行统计分析，查找共性问题，优化观察流程和管理措施，跟踪问题整改落实，推动HSE观察与沟通工作持续完善。非处罚导向原则：观察结果主要用于风险防控和安全改进，一般不作为处罚依据，但涉及可能造成严重后果的不安全行为或违反企业反违章禁令的行为，按相关规定处理。第二章组织架构与职责分工第四条组织架构成立HSE观察与沟通管理领导小组，由企业主要负责人任组长，分管HSE工作的领导任副组长，各部门负责人为成员；领导小组下设办公室（设在HSE管理部门），负责HSE观察与沟通工作的日常组织、协调、监督、培训及统计分析等工作；各部门设立HSE观察专员，基层班组由班组长担任观察负责人，负责本部门、本班组HSE观察与沟通的具体实施。第五条职责分工（一）领导小组职责审定HSE观察与沟通管理制度、年度实施计划及重大问题处置方案，确保制度合规、计划可行。统筹协调HSE观察与沟通工作中的重大问题，督促各部门落实观察职责，保障工作有序推进。审核HSE观察与沟通统计分析报告，对突出问题、共性隐患进行决策部署，推动整改落实。组织开展HSE观察与沟通工作的考核、监督，表彰先进，督促整改薄弱环节。（二）领导小组办公室职责负责本规定的修订、完善及宣贯培训，制定年度、季度HSE观察与沟通实施计划，明确观察重点、频次及要求。统一设计HSE观察与沟通表单、记录模板，推进观察数据电子化管理，建立观察信息数据库。组织、协调各部门开展HSE观察与沟通工作，指导观察人员规范开展观察和沟通，解决工作中出现的难点问题。负责HSE观察数据的汇总、统计、分析，每月编制观察与沟通统计分析报告，上报领导小组，提出系统性改进建议。监督各部门HSE观察与沟通工作的落实情况，检查观察记录的真实性、完整性，跟踪问题整改闭环，每季度开展一次全面监督检查。组织开展HSE观察与沟通业务培训，提升观察人员的观察能力和沟通技巧，总结推广优秀实践经验。（三）各部门职责严格执行本规定及领导小组办公室制定的观察计划，明确本部门HSE观察专员，落实观察与沟通工作责任。组织本部门员工开展HSE观察与沟通活动，结合本部门作业特点，重点关注高风险作业、关键岗位及重点区域的观察工作。及时整理本部门HSE观察记录，对观察中发现的问题进行自查分析，制定整改措施，限期完成整改，并将相关资料上报领导小组办公室。配合领导小组办公室的监督检查、培训及统计分析工作，提供相关资料和必要支持，推动本部门HSE观察与沟通工作常态化。加强本部门员工的HSE教育，鼓励员工主动参与观察活动，积极提出安全改进建议，营造“人人讲安全、人人管安全”的氛围。（四）观察人员职责按照观察计划及要求，定期开展HSE观察工作，重点观察人员行为、作业环境、设备设施、个体防护装备、工作程序等内容，如实填写观察记录。观察后及时与被观察人进行沟通，肯定安全行为，以建设性方式指出不安全行为和不安全状态，阐明潜在风险及后果，引导被观察人提出改进建议。对观察中发现的紧急隐患，立即制止相关作业，采取临时防控措施，并及时上报部门负责人及领导小组办公室。跟踪观察中发现问题的整改落实情况，及时反馈整改结果，确保问题闭环管理；主动学习HSE相关知识和观察技巧，提升观察能力。严格遵守观察纪律，不泄露观察相关信息，不弄虚作假，确保观察记录真实、完整、规范。第三章HSE观察范围与分类第六条观察范围人员行为：被观察人员是否存在疲劳作业、情绪异常、注意力不集中等情况；是否严格遵守作业规程，特种作业人员是否持证上岗；是否存在违章操作、冒险作业等不安全行为。个体防护装备：被观察人员使用的个体防护装备是否适用、是否正确佩戴和使用，防护装备是否处于良好状态。设备设施：作业使用的工具、设备是否符合安全要求，是否处于良好运行状态，是否存在设备缺陷、维护不当等问题；安全防护设施是否齐全、有效。作业环境：作业场所是否整洁有序，材料及工具摆放是否规范；光线、通风、噪声等环境条件是否符合安全作业要求；是否存在易燃易爆、有毒有害等安全隐患。工作程序：被观察人员是否遵守作业审批手续，是否按照作业安全分析要求开展作业；工作流程是否符合人体工程学原则，是否存在不合理、高风险环节。其他：涉及HSE管理的其他事项，如应急处置准备情况、安全警示标识设置情况等。第七条观察分类（一）按观察周期分类日常观察：各部门、班组每日开展的随机观察，由班组长、岗位员工及部门管理人员负责，重点关注日常作业中的安全风险，及时发现并纠正小范围不安全行为和状态，做好观察记录。月度观察：每月月末，各部门组织开展专项观察，覆盖本部门所有作业区域和关键岗位，汇总观察数据，分析存在的问题，形成月度观察报告上报领导小组办公室。季度观察：每季度末，由领导小组办公室组织各部门开展交叉观察，重点核查高风险区域、重点环节的观察落实情况，排查共性隐患，形成季度统计分析报告。年度观察：每年年末，由领导小组牵头，组织开展全面HSE观察，结合年度HSE工作重点，全面排查安全环保风险，评估HSE观察与沟通工作成效，为下一年度工作安排提供依据。（二）按观察方式分类有计划观察：由领导小组办公室及各部门根据观察计划，明确观察区域、观察人员、观察时间及重点内容，有针对性地开展观察，适用于各级管理人员开展的定期观察。随机观察：观察人员在日常工作中随机对作业现场、岗位员工进行观察，不提前通知，真实反映作业现场实际情况，适用于岗位员工、班组长的日常观察。专项观察：针对特定事项、特定区域开展的观察，如高风险作业、设备检修、节日期间作业等，明确专项观察目标，重点核查特定风险，形成专项观察报告。小组观察与个人观察：可采用小组观察（每组2-3人）或个人观察的方式，小组观察可实现优势互补，提升观察质量；个人观察可灵活开展，覆盖更多作业环节。第四章HSE观察与沟通流程第八条观察准备计划制定：领导小组办公室制定年度HSE观察与沟通计划，明确观察重点、频次、责任部门及表单要求；各部门结合本部门实际，制定月度观察计划，细化观察内容和人员安排。人员准备：观察人员需提前熟悉观察区域的作业特点、风险点及相关作业规程，回顾近期相关事故案例、未遂事件及以往观察结果，做好观察前的知识储备。物资准备：领导小组办公室统一发放HSE观察与沟通表单、记录簿、拍照设备等物资，确保观察人员能够及时、规范记录观察情况；观察人员需携带必要的个体防护装备，确保自身作业安全。沟通准备：观察人员提前梳理沟通思路，明确沟通重点，准备开放式提问话题，营造轻松、真诚的沟通氛围，确保沟通效果。第九条观察实施观察人员到达观察区域后，先对作业现场进行整体巡查，再聚焦重点岗位、高风险环节开展细致观察，观察时间不少于30秒，原则上不当面记录观察结果，避免影响被观察人正常作业。观察过程中，重点识别安全行为和不安全行为、不安全状态，对发现的紧急隐患，立即制止相关作业，采取临时防控措施，防止事故发生，并第一时间上报相关负责人。观察人员需客观记录观察情况，包括观察时间、地点、被观察作业类型、安全行为、不安全行为及状态、潜在风险等，不记录被观察人员姓名，确保记录真实、完整、规范。专项观察、季度观察需成立专项观察小组，由领导小组办公室或部门负责人牵头，跨部门抽调人员参与，必要时邀请专业技术人员协助，确保观察全面、深入。第十条沟通实施观察结束后，观察人员应在30分钟内与被观察人进行沟通，沟通地点选择安全、安静的区域，避免影响其他员工作业，沟通方式平和、友善，避免批评、指责或训斥。沟通按照“表扬-讨论-启发-感谢”的顺序进行：首先肯定被观察人的安全行为，给予正面鼓励；其次客观讨论观察到的不安全行为和状态，阐明潜在危害及后果，引导被观察人陈述自身看法；再次启发被观察人思考其他安全问题，鼓励提出安全改进建议；最后对被观察人的配合表示感谢。沟通过程中，观察人员应采用开放式提问，耐心倾听被观察人的意见，与被观察人共同分析不安全行为的根本原因，达成安全改进共识，明确改进措施和时限。对沟通中发现的共性问题、典型问题，观察人员及时反馈给部门负责人及领导小组办公室，便于统筹推进整改和管理优化。第十一条记录与上报观察与沟通结束后，观察人员在24小时内填写HSE观察与沟通表单，完善观察记录和沟通情况，经部门负责人签字确认后，上报领导小组办公室。各部门每月5日前，将本部门上月HSE观察与沟通记录、月度观察报告汇总上报领导小组办公室；领导小组办公室每月10日前，完成企业总体观察数据的汇总、统计。观察记录应妥善保管，不得擅自涂改、销毁，作为HSE管理考核、隐患排查、持续改进的重要依据；涉及保密信息的，严格按照企业保密规定管理。第十二条问题整改与闭环对观察中发现的问题，按照“谁主管、谁负责”的原则，明确整改责任部门、责任人和整改时限，形成整改清单，实行闭环管理。一般问题由责任部门在3个工作日内完成整改，整改完成后及时反馈给观察人员及领导小组办公室；重大隐患立即启动应急防控措施，由领导小组审议整改方案，限期整改，跟踪落实整改进度。观察人员负责跟踪所发现问题的整改落实情况，对整改不到位的，及时督促责任部门限期整改；领导小组办公室定期对整改情况进行复核，确保整改到位，形成“观察-沟通-整改-复核”的闭环管理。对无法立即整改的问题，责任部门需说明原因，制定阶段性整改计划，持续跟踪落实，直至问题彻底解决；整改资料与观察记录一并归档，实现可追溯。第五章统计分析与持续改进第十三条统计分析领导小组办公室每月对企业HSE观察与沟通数据进行统计分析，重点分析安全行为、不安全行为及状态的分布情况、共性问题及变化趋势，识别HSE管理薄弱环节。统计分析内容包括：观察频次、观察覆盖范围、安全行为数量及类型、不安全行为及状态分类、问题整改完成率、员工改进建议采纳情况等，形成月度统计分析报告。每季度、每年，领导小组办公室结合月度统计数据，开展全面统计分析，总结HSE观察与沟通工作成效，查找存在的问题，提出系统性改进建议，上报领导小组。各部门结合本部门观察数据，每月开展专项分析，针对性优化本部门HSE管理措施，提升岗位安全管理水平。第十四条持续改进领导小组办公室根据统计分析结果及观察人员、员工提出的改进建议，定期优化HSE观察与沟通管理制度、观察计划及表单模板，完善观察流程。每年度对HSE观察与沟通工作进行全面评估，总结优秀实践经验，推广先进观察方法和沟通技巧，针对存在的问题，制定下一年度改进计划。加强HSE观察与沟通信息化建设，建立电子化信息管理系统，实现观察记录电子化录入、智能化分析，提升工作效率和管理水平。鼓励员工主动参与HSE观察与沟通工作，对提出有价值改进建议的员工给予表彰奖励，推动全员参与HSE管理，持续提升企业HSE管理水平。第六章监督考核与责任追究第十五条监督检查领导小组办公室定期对各部门HSE观察与沟通工作进行监督检查，重点检查观察计划执行情况、观察记录真实性、沟通有效性、问题整改闭环情况等，每季度至少开展一次全面检查，形成检查报告，上报领导小组。建立HSE观察与沟通举报机制，鼓励员工举报观察工作中的弄虚作假、推诿扯皮、整改不到位等行为，对举报属实的，给予适当奖励，并对举报人员予以保密。将HSE观察与沟通工作纳入企业HSE审核范围，必要时组织专项审核，确保制度有效执行。第十六条考核评价考核内容包括：观察计划执行情况、观察频次及覆盖范围、观察记录完整性、沟通有效性、问题整改闭环率、统计分析及时性、员工参与度等。考核等级分为优秀、合格、不合格三个等级，考核结果与部门及个人HSE绩效考核挂钩；对考核优秀的部门及个人，给予表彰奖励；对考核不合格的，通报批评，限期整改。每季度评选HSE观察与沟通优秀员工、优秀部门，给予物质或精神奖励，推广其先进经验；将观察与沟通工作表现作为员工评优、晋升的重要参考。第十七条责任追究对违反本规定，有下列行为之一的，责令限期整改，通报批评；情节严重的，追究部门负责人及相关人员责任（包括经济处罚、纪律处分等）；涉嫌违法的，移交司法机关处理：未按规定执行HSE观察计划，推诿、拖延、敷衍观察与沟通工作的；观察记录弄虚作假、漏填、错填，或未按要求上报观察记录的；观察中发现紧急隐患未及时制止、未上报，导致事故或未遂