规范性文件内部审查制度

PAGE规范性文件内部审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件合法合规、科学合理、协调统一，提高公司管理水平和工作效率，保障公司及员工合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、修订、审查、发布、备案、清理等涉及规范性文件的各项活动。公司各部门在履行职责过程中制定的具有普遍约束力、可以反复适用的文件，包括规定、办法、细则、规则、通知等，均适用本制度。（三）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定应当符合法律、法规、规章及上级规范性文件的规定，不得与法律法规相抵触。2.合理性原则规范性文件的内容应当合理、可行，充分考虑实际情况和可操作性，体现公平、公正、公开的原则。3.协调性原则规范性文件应当与公司现行的其他规范性文件相协调，避免出现矛盾和冲突。4.统一性原则规范性文件的制定应当遵循统一的格式、体例和编号规则，确保文件的一致性和规范性。（四）定义1.规范性文件是指公司各部门依据法定职权和程序制定并发布的，涉及公司管理活动、具有普遍约束力、可以反复适用的文件。2.内部审查是指公司对规范性文件草案进行合法性、合理性、协调性、统一性等方面的审查，以确保文件质量的过程。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。2.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，或由公司指定的部门牵头起草。（二）起草要求1.起草规范性文件应当深入调查研究，总结实践经验，广泛征求意见，确保文件内容符合实际需要，具有可操作性。2.规范性文件应当结构严谨、条理清楚、用词准确、文字简洁，避免使用模糊、歧义的语言。3.起草规范性文件应当明确制定目的、依据、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等基本要素。（三）起草程序1.成立起草小组起草部门应当根据规范性文件的内容和涉及范围，成立由相关人员组成的起草小组，负责文件的起草工作。2.开展调研起草小组应当深入开展调研，收集相关资料，了解实际情况，为起草工作提供依据。3.形成草案起草小组应当在调研的基础上，按照起草要求，形成规范性文件草案。4.征求意见草案形成后，起草部门应当广泛征求公司内部各部门、员工及相关利益方的意见。征求意见可以采取书面征求、座谈会、论证会等形式。5.修改完善起草部门应当对征求到的意见进行认真研究，对草案进行修改完善，形成送审稿。三、规范性文件的内部审查（一）审查主体公司设立规范性文件审查委员会（以下简称“审委会”），负责对规范性文件送审稿进行审查。审委会由公司领导、各部门负责人及相关专家组成。（二）审查内容1.合法性审查审查规范性文件是否符合法律、法规、规章及上级规范性文件的规定，是否存在违法设定行政许可（审批）、行政处罚、行政强制、行政收费等内容。2.合理性审查审查规范性文件的内容是否合理、可行，是否符合公平、公正、公开的原则，是否与公司实际情况相适应。3.协调性审查审查规范性文件是否与公司现行的其他规范性文件相协调，是否存在矛盾和冲突。4.统一性审查审查规范性文件的格式、体例、编号等是否符合公司统一要求。（三）审查程序1.送审起草部门应当将规范性文件送审稿及起草说明、征求意见情况等相关材料一并报送审委会办公室。审委会办公室负责对送审材料进行初审，符合要求的，提交审委会审查。2.审查审委会应当对送审稿进行全面审查，可以采取会议审查、书面审查等方式。审查过程中，审委会成员应当充分发表意见，对送审稿提出修改建议。3.形成审查意见审委会办公室应当根据审委会成员的审查意见，形成规范性文件审查意见，并反馈给起草部门。4.修改完善起草部门应当根据审查意见，对送审稿进行修改完善，形成修改稿，再次报送审委会办公室。审委会办公室应当对修改稿进行复审，如无异议，报公司领导审定。四、规范性文件的发布与备案（一）发布1.规范性文件经公司领导审定后，由起草部门负责统一发布。发布形式包括公司内部网站、文件汇编、公告等。2.规范性文件发布时，应当注明文件名称、文号、发布日期、生效日期等信息。（二）备案1.规范性文件发布后，起草部门应当按照规定将文件报上级主管部门备案。备案材料包括规范性文件正式文本、起草说明、审查意见等。2.备案部门应当对备案材料进行审查，对不符合备案要求的，应当及时通知起草部门进行修改完善。五、规范性文件的清理（一）清理主体公司各部门负责本部门规范性文件的清理工作。公司办公室负责组织协调全公司规范性文件的清理工作。（二）清理范围1.已发布实施的规范性文件。2.因法律法规、规章及上级规范性文件修改、废止等原因需要进行清理的规范性文件。3.因公司机构调整、职能变化等原因需要进行清理的规范性文件。（三）清理程序1.制定清理方案公司办公室应当根据清理范围和要求，制定规范性文件清理方案，明确清理的原则、范围、标准、步骤和时间要求等。2.开展清理工作各部门应当按照清理方案的要求，对本部门规范性文件进行全面清理。清理过程中，应当认真审查文件的合法性、有效性，对不符合要求的文件提出废止、修订或宣布失效的意见。3.形成清理结果各部门应当将清理结果报送公司办公室。公司办公室应当对各部门报送的清理结果进行汇总，形成全公司规范性文件清理结果报告。4.发布清理结果公司办公室应当将规范性文件清理结果报告报公司领导审定后，通过公司内部网站、文件汇编等形式向全公司发布。六、监督与检查（一）监督主体公司办公室负责对规范性文件的制定、审查、发布、备案、清理等工作进行监督检查。（二）检查内容1.规范性文件的制定是否符合本制度的规定。2.规范性文件的审查是否严格按照程序进行，审查意见是否得到落实。3.规范性文件的发布、备案是否及时、准确。（三）检查方式1.定期检查公司办公室应当定期对规范性文件的管理情况进行检查，检查结果纳入公司年度考核内容。2.不定期抽查公司办公室可以根据工作需要，不定期对规范性文件的制定、审查、发布等环节进行抽查，发现问题及时督促整改。七、责任追究（一）责任主体1.规范性文件起草部门对文件的质量负责。2.规范性文件审查部门对审查意见的准确性负责。3.规范性文件发布部门对文件的发布、备案等工作负责。（二）责任追究情形1.规范性文件违反法律法规规定，给公司或他人造成损失的，由起草部门承担相应责任。2.审查部门未认真履行审查职责，导致规范性文件出现问题的，由审查部门承担相应责任。3.在规范性文件制定、审查、发布、备案等过程中，存在弄虚作假、徇私舞弊等行为的，依法依规追究相关人员的责任。（三）责任追究方式1.责令改正对违反本制度规定的部门或个人，责令限期