建立内部巡视工作制度

PAGE建立内部巡视工作制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，强化监督机制，确保公司各项工作依法合规、高效有序开展，及时发现和解决存在的问题，促进公司健康稳定发展，特制定本内部巡视工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度开展巡视工作。2.客观公正原则：以事实为依据，客观准确地反映巡视情况，不偏不倚，公正评价。3.问题导向原则：聚焦公司运营管理中的重点、难点和风险点，着力发现问题、形成震慑、推动整改。4.注重实效原则：注重巡视成果转化，切实解决实际问题，提升公司治理水平和运营效率。二、巡视机构及职责（一）巡视工作领导小组公司成立巡视工作领导小组，由公司党委书记担任组长，总经理担任副组长，其他领导班子成员为成员。领导小组主要职责包括：1.全面领导公司内部巡视工作，研究决定巡视工作的重大事项。2.审议巡视工作计划、方案、报告等重要文件。3.对巡视发现的重大问题及整改情况进行决策和指导。（二）巡视工作办公室巡视工作办公室设在公司纪检监察部门，负责巡视工作的具体组织协调和日常工作。其主要职责如下：1.制定巡视工作计划、方案并组织实施。2.组建巡视组，选配巡视工作人员。3.负责与被巡视单位沟通联络，安排巡视进驻、反馈等工作。4.对巡视组提交的巡视报告进行审核，汇总巡视情况，起草巡视综合报告。5.督促、检查巡视整改工作，对整改情况进行跟踪了解和评估。6.负责巡视工作资料的整理、归档和保管。（三）巡视组巡视组由公司纪检监察、财务、审计、人力资源等相关部门人员组成，实行组长负责制。巡视组的主要职责是：1.按照巡视工作方案要求，对被巡视单位进行全面深入的巡视检查。2.通过个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，广泛收集信息，发现问题线索。3.对巡视发现的问题进行分析研判，形成巡视报告，提出整改意见和建议。三、巡视内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实情况。3.党内政治生活开展情况，包括“三会一课”、民主生活会、组织生活会等制度执行情况。4.党员队伍教育管理监督情况。（二）公司治理方面1.公司法人治理结构运行情况，包括董事会、监事会等治理主体履职情况。2.公司内部管理制度建设及执行情况，重点检查财务、采购、销售、人力资源等关键领域制度的有效性和合规性。3.公司重大决策程序执行情况，包括重大投资、重大项目建设、重要人事任免等决策的科学性、民主性和合法性。（三）经营管理方面1.公司经营业绩完成情况，分析经营指标完成的真实性和合理性。2.业务流程优化及执行情况，查找是否存在流程繁琐、效率低下等问题。3.市场开拓与客户维护情况，评估市场竞争力和客户满意度。4.安全生产、环境保护等责任落实情况。（四）廉洁从业方面1.领导人员廉洁自律情况，重点检查是否存在违规收受礼品礼金、违规兼职取酬、利用职务之便谋取私利等问题。2.公司廉洁风险防控机制建设及运行情况，查找廉洁风险点并评估防控措施的有效性。3.对重点领域和关键环节的廉洁监督情况，如工程招投标、物资采购、资金使用等。四、巡视工作程序（一）准备阶段1.制定巡视工作计划，明确巡视对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡视组，开展巡视前培训，使巡视人员熟悉巡视工作流程和方法。3.向被巡视单位发出巡视通知，要求其做好相关准备工作。（二）进驻阶段1.巡视组进驻被巡视单位，召开巡视工作动员会，通报巡视目的、任务和工作安排。2.与被巡视单位领导班子成员、中层干部及相关人员进行个别谈话，广泛听取意见。3.发布巡视公告，设立意见箱，公布举报电话和邮箱，接受群众举报和监督。（三）巡视了解阶段1.查阅被巡视单位的文件、资料、会议记录、财务账目等，了解相关情况。2.根据需要开展实地走访、问卷调查等工作，深入了解实际情况。3.对发现的问题线索进行初步核实，收集相关证据。（四）报告阶段1.巡视组对巡视了解的情况进行梳理分析，形成巡视报告。2.巡视报告经巡视组集体讨论后，报巡视工作办公室审核。3.巡视工作办公室对巡视报告进行汇总、提炼，形成巡视综合报告，报巡视工作领导小组审议。（五）反馈阶段1.巡视工作领导小组审议通过巡视综合报告后，向被巡视单位领导班子反馈巡视意见。2.反馈意见应明确指出存在的问题，提出整改要求和建议，并要求被巡视单位在规定时间内报送整改方案。（六）整改阶段1.被巡视单位根据巡视反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。2.整改方案报巡视工作办公室备案后，认真组织实施整改工作，并定期报送整改情况报告。3.巡视工作办公室对整改情况进行跟踪检查，对整改不力的单位进行督促和问责。（七）归档阶段巡视工作结束后，巡视组应及时将巡视工作资料进行整理归档，包括巡视工作方案、巡视报告、整改资料等，确保资料完整、规范。五、巡视工作方式（一）听取汇报听取被巡视单位党组织工作汇报、年度工作总结、专项工作汇报等，全面了解工作开展情况。（二）个别谈话与被巡视单位领导班子成员、中层干部、职工代表等进行个别谈话，广泛听取意见和建议，了解存在的问题。（三）查阅资料查阅被巡视单位的文件、档案、会议记录、财务报表、合同协议等资料，查找问题线索。（四）实地走访对被巡视单位的重点部门、关键岗位、重要项目现场等进行实地走访，核实相关情况。（五）问卷调查设计调查问卷，广泛征求被巡视单位干部职工对公司管理、领导班子等方面的意见和建议。（六）数据分析运用数据分析技术，对被巡视单位的业务数据、财务数据等进行分析比对，发现潜在问题。（七）专项检查针对特定事项或重点领域开展专项检查，深入查找存在的问题。六、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的评先评优、选拔任用等挂钩，对巡视中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分或限制使用。（二）促进公司制度完善针对巡视发现的普遍性、倾向性问题，及时修订完善公司相关管理制度，堵塞管理漏洞，防范风险。（三）推动问题整改落实对巡视反馈的问题，明确整改责任，加强跟踪督促，确保问题得到有效整改，促进公司管理水平提升。七、巡视工作人员管理（一）选拔任用巡视工作人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德，从公司纪检监察、财务、审计、人力资源等部门选拔政治坚定、责任心强、熟悉业务的人员担任。（二）培训教育定期组织巡视工作人员参加培训，不断提高其政策水平、业务能力和巡视工作技巧。培训内容包括党的理论、法律法规、巡视业务知识等。（三）监督考核建立巡视工作人员监督考核机制，对巡视工作人员的工作表现、遵守纪律情况等进行监督考核。对违反巡视工作纪律的人员，视情节轻重给予批评教育、组织处理或纪律处分。八、纪律与责任（一）巡视工作人员纪律1.严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守巡视工作秘密。2.坚持原则，实事求是，客观公正地开展巡视工作，不得隐瞒、歪曲、夸大事实。3.廉洁自律，不得接受被巡视单位的礼品礼金、宴请等，不得利用巡视工作谋取私利。4.严格遵守巡视工作程序和工作纪律，按时完成巡视任务。（二）被巡视单位责任1.积极配合巡视工作，如实提供相关资料和情况，不得拒绝、阻碍巡视工作。2.对巡视反馈的问题，认真制定整改方案，切实抓好整改落实，并按时报送整改情况报告。3.对巡视工作中发现的违规违纪行为，按照有关