政府内部采购控制度

PAGE政府内部采购控制度一、总则（一）目的为了加强政府内部采购管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法、合规、公正、透明，根据国家相关法律法规和行业标准，制定本控制度。（二）适用范围本制度适用于政府各部门、各单位（以下统称“采购主体”）使用财政性资金和其他资金进行的内部采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购活动应遵循公平、公正的原则，维护市场竞争秩序，保障供应商的合法权益。3.公开性原则：采购信息应及时、准确、完整地公开，接受社会监督，提高采购透明度。4.效益性原则：采购活动应注重提高资金使用效益，节约财政资金，实现物有所值。5.内部控制原则：建立健全内部采购控制机制，加强对采购活动的全过程监督和管理，防范采购风险。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购主体应根据本单位的工作需要和事业发展规划，编制年度采购预算。采购预算应明确采购项目、采购数量、采购金额、采购时间等内容，并按照规定的程序报经批准。2.采购预算编制应充分考虑市场价格波动、政策变化等因素，确保预算的科学性和合理性。同时，应加强与财务部门的沟通协调，确保采购预算与部门预算相衔接。（二）预算执行1.采购主体应严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或变更采购预算。如因特殊情况需要调整采购预算的，应按照规定的程序报经批准。2.采购主体应加强对采购预算执行情况的监控，定期对采购预算执行情况进行分析和评估，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。（三）预算调整1.因国家政策调整、市场价格波动、采购项目变更等原因需要调整采购预算的，采购主体应及时提出预算调整申请，并按照规定的程序报经批准。2.预算调整申请应包括调整的原因、调整的内容、调整的金额等，并附相关证明材料。经批准的预算调整应及时下达给采购主体，并作为采购活动的依据。三、采购需求管理（一）需求确定1.采购主体应根据本单位的工作需要和事业发展规划，结合市场调研和实际情况，确定采购项目的需求。采购需求应明确采购项目的名称、规格型号、技术参数、数量、质量要求、服务要求等内容。2.采购需求确定过程中，应充分征求相关部门和人员的意见和建议，确保采购需求的科学性和合理性。同时，应加强与供应商的沟通协调，了解市场供应情况和产品技术发展趋势，为确定采购需求提供参考。（二）需求论证1.对于技术复杂、专业性强的采购项目，采购主体应组织相关专家进行需求论证。需求论证应包括采购项目的必要性、可行性、合理性、技术方案的科学性等内容，并形成论证报告。2.需求论证报告应作为采购活动的重要依据，采购主体应根据论证报告的意见和建议，对采购需求进行调整和完善。（三）需求变更1.在采购活动实施过程中，如因特殊情况需要变更采购需求的，采购主体应及时提出需求变更申请，并按照规定的程序报经批准。2.需求变更申请应包括变更的原因、变更的内容、变更的金额等，并附相关证明材料。经批准的需求变更应及时下达给采购主体，并作为采购活动的依据。同时，采购主体应根据需求变更情况，及时调整采购预算和采购文件。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要方式，适用于采购货物、工程和服务的项目。采购主体应按照规定的程序组织公开招标活动，确保招标过程的公平、公正、公开。2.公开招标应通过指定的媒体发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。招标公告应包括招标项目的名称、内容、数量及规格、技术要求、投标截止时间、开标时间及地点等内容。3.采购主体应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标供应商。评标过程应严格保密，确保评标结果的公正性。（二）邀请招标1.邀请招标适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。2.采购主体应按照规定的程序确定邀请招标的供应商名单，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应包括招标项目的名称、内容、数量及规格、技术要求、投标截止时间、开标时间及地点等内容。3.采购主体应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标供应商。评标过程应严格保密，确保评标结果的公正性。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。2.采购主体应按照规定的程序成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、服务、价格等事项进行谈判。谈判小组应根据谈判情况，要求供应商进行报价，并对报价进行比较和评估，确定成交供应商。3.采购主体应按照谈判文件规定的成交标准和方法，确定成交供应商。成交结果应及时公告，并向成交供应商发出成交通知书。（四）单一来源采购1.单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.采购主体应按照规定的程序进行单一来源采购审批，并与供应商就采购项目的价格、服务等事项进行协商，确定成交价格和成交供应商。3.采购主体应按照单一来源采购文件规定的成交标准和方法，确定成交供应商。成交结果应及时公告，并向成交供应商发出成交通知书。（五）询价1.询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.采购主体应按照规定的程序成立询价小组，向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组应根据询价情况，对报价进行比较和评估，确定成交供应商。3.采购主体应按照询价文件规定的成交标准和方法，确定成交供应商。成交结果应及时公告，并向成交供应商发出成交通知书。五、采购文件管理（一）招标文件编制1.采购主体应根据采购项目的需求和采购方式，编制招标文件。招标文件应包括招标公告、投标邀请书、投标人须知、评标标准和方法、合同条款及格式、技术规格、投标文件格式等内容。2.招标文件编制应符合国家法律法规和行业标准的要求，确保招标文件的合法性、公正性、公开性和完整性。同时，应明确采购项目的技术要求、质量标准、服务要求、验收标准等内容，为供应商提供明确的投标依据。（二）投标文件受理与评审1.在投标截止时间前，采购主体应受理供应商提交的投标文件，并对投标文件的完整性、密封性等进行检查。2.采购主体应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。评标过程应严格保密，确保评标结果的公正性。评标委员会应根据评审情况，出具评标报告，并推荐中标候选人。（三）采购合同签订1.采购主体应根据评标报告确定的中标供应商，与其签订采购合同。采购合同应包括合同双方的名称、地址、联系方式，采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、服务要求，合同金额、付款方式、交货时间、交货地点、验收标准等内容。2.采购合同签订应符合国家法律法规和行业标准的要求，确保合同的合法性、有效性和可执行性。同时，应明确合同双方的权利和义务，为合同的履行提供保障。（四）采购文件存档1.采购主体应将采购活动过程中形成的各类文件资料进行整理归档，包括采购预算、采购需求、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同等。2.采购文件存档应按照规定的期限进行保存，确保文件资料的完整性和可追溯性。同时，应建立健全文件资料查阅制度，方便有关部门和人员查阅和使用。六、采购活动实施管理（一）采购计划制定1.采购主体应根据本单位的工作需要和事业发展规划，结合采购预算和采购需求，制定年度采购计划。采购计划应明确采购项目、采购数量、采购金额、采购时间等内容，并按照规定报经批准。2.采购计划制定应充分考虑市场价格波动、政策变化等因素，确保采购计划的科学性和合理性。同时，应加强与财务部门的沟通协调，确保采购计划与部门预算相衔接。（二）采购活动组织1.采购主体应按照采购计划和采购方式，组织实施采购活动。采购活动组织应严格按照国家法律法规和行业标准的要求，确保采购活动的合法性、公正性、公开性和完整性。2.采购主体应成立采购项目实施小组，负责采购活动的具体组织和实施。采购项目实施小组应包括采购人员、技术人员、财务人员等，明确各成员的职责和分工，确保采购活动的顺利进行。（三）采购过程监督1.采购主体应加强对采购活动全过程的监督和管理，确保采购活动合法、合规、公正、透明。采购过程监督应包括对采购文件编制、投标文件受理与评审、采购合同签订等环节的监督。2.采购主体应建立健全采购过程监督机制，明确监督职责和监督方式，加强对采购活动的日常监督和检查。同时，应充分发挥内部审计、纪检监察等部门的监督作用，确保采购活动的规范运行。（四）采购验收管理1.采购主体应按照采购合同的约定，组织对采购项目进行验收。采购验收应包括对采购项目的数量、质量、规格型号、技术参数等进行检查和测试，确保采购项目符合合同要求。2.采购验收应成立验收小组，验收小组应包括采购人员、技术人员、使用部门人员等。验收小组应按照验收标准和方法，对采购项目进行验收，并出具验收报告。验收报告应包括验收项目、验收标准、验收结果等内容。七、采购绩效评价（一）评价指标设定1.采购主体应建立健全采购绩效评价制度，明确采购绩效评价的指标、标准和方法。采购绩效评价指标应包括采购预算执行情况、采购质量、采购价格、采购效率、采购满意度等方面。2.采购绩效评价指标应具有科学性、合理性和可操作性，能够客观、公正地反映采购活动的绩效水平。同时，应根据采购活动的实际情况和发展变化，及时调整和完善采购绩效评价指标。（二）评价方法选择1.采购绩效评价方法应根据评价指标的特点和评价目的进行选择，可采用定量分析与定性分析相结合的方法。定量分析方法可包括比较分析法、比率分析法、因素分析法等；定性分析方法可包括专家评价法、问卷调查法、实地考察法等。2.采购绩效评价方法应具有科学性、公正性和可靠性，能够准确、客观地评价采购活动的绩效水平。同时，应根据评价结果，及时发现采购活动中存在的问题和不足，采取有效措施加以改进。（三）评价结果应用1.采购主体应及时整理和分析采购绩效评价结果，将评价结果作为改进采购管理工作、调整采购预算、完善采购制度的重要依据。2.采购主体应根据采购绩效评价结果，对采购活动中表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励；对采购活动中存在问题的部门和个人进行批评和整改，情节严重的应依法依规追究责任。八、监督检查与责任追究（一）监督检查机制1.采购主体应建立健全内部监督检查机制，加强对采购活动的日常监督和检查。内部监督检查机制应包括采购预算执行情况检查、采购需求管理检查、采购方式管理检查、采购文件管理检查、采购活动实施管理检查、采购绩效评价检查等方面。2.采购主体应定期对采购活动进行内部审计和专项检查，及时发现和纠正采购活动中存在的问题和不足。同时，应充分发挥内部审计、纪检监察等部门的监督作用，确保采购活动的规范运行。（二）责任追究制度1.采购主体应建立健