中投公司内部巡视制度

PAGE中投公司内部巡视制度一、总则（一）目的为加强中国投资有限责任公司（以下简称“中投公司”）内部监督，规范巡视工作，确保公司各项业务活动合法合规、高效运行，促进公司健康发展，依据相关法律法规和公司实际情况，制定本巡视制度。（二）依据本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》以及其他相关法律法规、监管要求制定，同时参考了同行业先进企业内部监督管理经验，结合中投公司的战略目标、组织架构和业务特点，确保制度的科学性、合理性和有效性。（三）适用范围本制度适用于中投公司总部各部门、境内外子公司及所属各级企业。（四）基本原则1.依法依规原则：巡视工作严格遵循国家法律法规和公司内部规章制度，确保巡视工作的合法性和规范性。2.全面覆盖原则：对公司各级机构、各项业务和全体员工进行全面监督，不留死角。3.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点、难点和风险点，深入查找问题，分析原因，提出整改建议。4.客观公正原则：巡视人员秉持客观公正的态度，如实反映问题，不偏不倚，确保巡视结果真实可靠。5.注重实效原则：巡视工作注重发现问题、解决问题，推动公司不断完善内部控制，提高管理水平，实现可持续发展。二、巡视机构与人员（一）巡视工作领导小组1.组成：公司设立巡视工作领导小组，由公司党委书记担任组长，总经理担任副组长，其他领导班子成员为成员。2.职责：贯彻落实党中央、国务院关于巡视工作的决策部署，研究决定巡视工作的重大事项。审定巡视工作规划、年度计划和巡视报告。听取巡视工作汇报，研究解决巡视工作中的重要问题。对巡视发现的问题整改工作进行研究部署，督促整改落实。（二）巡视工作办公室1.设置：巡视工作领导小组下设巡视工作办公室，作为日常办事机构，设在公司纪检监察部门。2.职责：负责巡视工作的统筹协调、组织实施和日常管理。制定巡视工作制度、流程和规范，建立巡视工作档案。组织巡视组开展巡视工作，协调安排巡视任务，调配巡视人员。对巡视组提交的巡视报告进行审核，汇总巡视情况，向巡视工作领导小组汇报。督促被巡视单位整改落实巡视反馈问题，对整改情况进行跟踪检查。配合有关部门对巡视发现的问题进行调查处理，提出问责建议。（三）巡视组1.组建：根据巡视工作需要，临时组建巡视组。巡视组设组长一名，副组长若干名，成员由公司纪检监察、组织人事、财务审计等部门人员组成。2.职责：按照巡视工作领导小组的部署和巡视工作方案要求，开展巡视工作。通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，深入了解被巡视单位的党风廉政建设、经营管理、内部控制等情况，发现问题，形成巡视报告。与被巡视单位领导班子成员交换意见，反馈巡视情况，提出整改要求和建议。对巡视工作中发现的重要问题及时向巡视工作领导小组报告，并根据领导小组要求进行深入调查核实。（四）巡视人员管理1.选拔任用：巡视人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平，熟悉公司业务和相关法律法规。巡视人员从公司内部选拔，优先考虑纪检监察、组织人事、财务审计等部门的骨干力量，并定期进行培训和考核。2.培训考核：建立巡视人员培训制度，定期组织业务培训，提高巡视人员的专业素养和工作能力。同时，建立巡视人员考核评价机制，对巡视人员的工作表现、巡视成果等进行考核评价，考核结果作为评先评优、职务晋升的重要依据。3.回避制度：巡视人员与被巡视单位或巡视对象存在利害关系的，应当回避。巡视人员在巡视期间不得接受被巡视单位的礼品、宴请，不得参加可能影响公正履行职责的活动。三、巡视内容（一）党的建设情况1.党组织建设：检查被巡视单位党组织设置是否健全，党组织负责人配备是否符合规定，党组织工作制度是否完善并有效执行。2.党内政治生活：了解被巡视单位是否严格执行党的组织生活制度，“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等是否正常开展，党内政治生活是否严肃认真。3.党员教育管理：查看被巡视单位党员教育管理工作是否落实，党员发展、党员培训、党员监督等工作是否规范，党员队伍是否发挥先锋模范作用。（二）党风廉政建设情况1.主体责任落实：检查被巡视单位领导班子是否履行党风廉政建设主体责任，是否将党风廉政建设工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，领导班子成员是否履行“一岗双责”。2.监督责任落实：了解被巡视单位纪检监察部门是否履行党风廉政建设监督责任，是否加强对党员干部的日常监督管理，是否严肃查处违纪违法问题。3.廉洁风险防控：查看被巡视单位是否建立健全廉洁风险防控机制，是否对重点领域、关键环节和重要岗位进行廉洁风险排查，是否制定有效的防控措施。（三）经营管理情况1.战略执行：检查被巡视单位是否贯彻落实公司发展战略，是否围绕公司战略目标制定具体的经营计划和措施，战略执行是否有效。2.业务运营：了解被巡视单位各项业务活动是否规范开展，业务流程是否顺畅，内部控制是否健全有效，是否存在违规操作、风险隐患等问题。3.财务管理：查看被巡视单位财务管理制度是否完善，财务核算是否规范，资金使用是否安全合规，预算管理是否严格执行，是否存在财务造假、资金挪用等问题。4.人力资源管理：检查被巡视单位人力资源管理制度是否健全，人员招聘、培训、考核、薪酬、晋升等工作是否规范，是否存在违规用人、人才流失等问题。（四）内部控制情况1.制度建设：查看被巡视单位内部控制制度是否健全，是否涵盖公司经营管理的各个方面，制度是否符合法律法规和公司实际情况。2.执行情况：了解被巡视单位内部控制制度的执行情况，各项业务活动是否按照制度规定操作，是否存在有章不循、违规操作等问题。3.监督评价：检查被巡视单位是否建立内部控制监督评价机制，是否定期对内部控制的有效性进行自我评价和监督检查，发现问题是否及时整改。四、巡视工作程序（一）准备阶段1.制定计划：巡视工作办公室根据公司年度工作安排和实际情况，制定年度巡视工作计划，报巡视工作领导小组审定。年度巡视工作计划应明确巡视对象、巡视内容、巡视时间、巡视人员组成等。2.组建巡视组：根据巡视工作计划，巡视工作办公室从公司内部选拔人员组建巡视组，并任命巡视组组长、副组长。巡视组应在进驻被巡视单位前进行集中培训，熟悉巡视工作流程和方法。3.下达通知：巡视工作办公室向被巡视单位下达巡视通知，告知巡视的目的、内容、时间、方式以及巡视组的联系方式等。被巡视单位应按照通知要求，做好相关准备工作。（二）进驻阶段1.召开见面会：巡视组进驻被巡视单位后，召开巡视工作见面会，向被巡视单位领导班子成员、中层干部及相关人员通报巡视工作的目的、任务和要求，听取被巡视单位工作汇报。2.发布公告：巡视组在被巡视单位办公区域显著位置发布巡视公告，公布巡视工作的监督范围、时间安排、联系方式等，鼓励干部群众积极反映问题。（三）了解情况阶段1.听取汇报：巡视组听取被巡视单位党组织建设、党风廉政建设、经营管理、内部控制等方面的工作汇报，全面了解被巡视单位的整体情况。2.个别谈话：巡视组与被巡视单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员、职工代表等进行个别谈话，广泛听取意见和建议，了解被巡视单位存在的问题。3.查阅资料：巡视组查阅被巡视单位的文件、会议记录、财务报表、审计报告、合同协议等相关资料，从中发现问题线索。4.实地走访：巡视组对被巡视单位的重要部门、关键岗位、下属企业等进行实地走访，深入了解实际情况，核实有关问题。5.问卷调查：巡视组根据巡视工作需要，设计问卷调查表，在被巡视单位范围内开展问卷调查，广泛收集干部群众的意见和建议。（四）报告阶段1.撰写报告：巡视组在了解情况结束后，对巡视发现的问题进行梳理分析，撰写巡视报告。巡视报告应客观、准确、全面地反映被巡视单位存在的问题，并提出整改建议。2.征求意见：巡视组将巡视报告初稿征求被巡视单位领导班子成员的意见，被巡视单位应在规定时间内反馈意见。巡视组对反馈意见进行认真研究，对巡视报告进行修改完善。3.审核汇报：巡视报告经巡视组组长审核后，报巡视工作办公室。巡视工作办公室对巡视报告进行审核，汇总巡视情况，向巡视工作领导小组汇报。巡视工作领导小组听取巡视工作汇报后，对巡视报告进行审定。（五）反馈阶段1.反馈意见：巡视工作领导小组审定巡视报告后，巡视组向被巡视单位反馈巡视意见。反馈意见应明确指出被巡视单位存在的问题，提出整改要求和建议，并要求被巡视单位在规定时间内报送整改方案。2.召开会议：被巡视单位召开领导班子专题会议，认真研究巡视反馈意见，制定整改措施，明确整改责任人和整改期限。同时，召开全体干部职工大会，通报巡视反馈意见，动员全体干部职工积极参与整改工作。（六）整改阶段1.制定方案：被巡视单位根据巡视反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改目标、整改措施、整改责任人、整改期限等，并报巡视工作办公室备案。2.组织整改：被巡视单位按照整改方案认真组织整改工作，定期向巡视工作办公室报送整改工作进展情况。巡视工作办公室对整改情况进行跟踪检查，及时掌握整改进度，督促被巡视单位按时完成整改任务。3.整改报告：被巡视单位整改任务完成后，向巡视工作办公室报送整改报告。巡视工作办公室对整改报告进行审核，组织对整改情况进行验收。对整改不到位或拒不整改的，按照有关规定严肃问责。五、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的考核评价、选拔任用、评先评优等挂钩。对巡视中发现的优秀干部，在干部选拔任用中予以优先考虑；对存在问题较多、群众反映较差的干部，视情节轻重，采取诫勉谈话、组织调整、降职免职等措施。（二）作为加强内部控制的重要参考针对巡视中发现的内部控制方面的问题，督促被巡视单位完善内部控制制度，加强风险防控，堵塞管理漏洞，提高公司整体管理水平。（三）作为推动问题整改的重要手段对巡视反馈的问题，建立整改台账，明确整改责任人和整改期限，加强跟踪检查，确