《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）

《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练

习题库（附答案）

单选题

1.自查发现案件是指金融机构通过什么途径主动发现线索

的案件？

A、夕卜部审计

B、监管检查

C、内部途径如风险排查、业务检查等

D、舆情监测

参考答案：C

2.重大案件的标准不包括以下哪项？

A、涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上

B、风险敞口金额等值人民币五千万元（含）以上，且占案

发法人机构净资产百分之十（含）以上

C、性质恶劣、引发重大负面舆情等

D、涉案金额等值人民币一百万元以上

参考答案：D

3.以下哪项属于案件风险事件？

A、金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，

金融机构报案但尚未立案

B、金融机构从业人员被立案调查，且确定其行为与经营业

1st

务有关

C、案件已由法院判决

D、金融机构内部违规事件

参考答案：A

4.外国银行代表处适用本办法吗？

A、适用

B、不适用

C、部分适用

D、由监管机构决定

参考答案：A

5.涉案业务调查相关工作不包括以下哪项？

A、对涉案人员经办业务进行排查

B、查清基本案情

C、最大限度挽回损失

D、直接逮捕涉案人员

参考答案：D

6.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机

关未明确任职机沟的，由什么机构报送案件？

A、第一家任职机构

B、最后任职机构

C、上级机构

D、监管机构指定

2nd

参考答案：B

7.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机

关通报信息明确任职机构的，由什么机构报送案件？

A、任职机构

B、最后任职机构

C、第一家任职机构

D、上级机构

参考答案：A

8.认定为自查发现案件的，可以对案件责任人员做什么？

A、加重问责

B、适当减轻问责

C、不予问责

D、移交司法

参考答案：B

9.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究谁的责

任？

A、金融机构

B、监管机构相关人员

C、案件责任人员

D、客户

参考答案：B

10.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级

3rd

评估时，应当综合参考什么？

A、案件发生、处置以及自查发现案件等情况

B、仅案件发生情况

C、仅自查发现案件情况

D、不参考案件情况

参考答案：A

11.金融监管总局及其派出机构应当重点关注以下哪些案

件？

A、各级机构负责人案件

B、小额案件

C、已结案件

D、所有案件

参考答案：A

12.金融监管总局及其派出机构应当重点关注什么案件？

A、所有案件

B、各级机构负责人案件

C、小额案件

D、已结案件

参考答案：B

13.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后六个月内完成什么？

A、监管审结

4th

B、案件调查

C、行政处罚

D、刑事判决

参考答案：A

14.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后六个月内完成监管审结，不能按期审结的，可以申请延

期，每次延期时间不超过多少？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案：B

15.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后多少个月内完成监管审结？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案：B

16.金融监管总局及其派出机构应当加强与什么机关的沟通

对接？

A、公安、司法、监察等机关

5th

B、税务机关

C、工商机关

D、海关

参考答案：A

17.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什

么？

A、案情通报、风险提示

B、广告

C、新闻稿

D、年度报告

参考答案：A

18.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施什么？

A、现场督导或者非现场督导

B、只实施非现场督导

C、不督导

D、委托第三方督导

参考答案：A

19.金融监管总局各级派出机构按照什么原则负责辖区内案

件管理工作？

A、集中监管

B、属地监管

C、垂直监管

6th

D、混合监管

参考答案：B

20.金融监管总局负责以下哪项？

A、直接处理所有案件

B、指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作

C、只负责保险机构案件

D、不负责案件管理

参考答案：B

21.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构在案件处

置中的职责不包能以下哪项？

A、指导、督促金融机构开展涉案业务调查

B、直接进行刑事侦查

C、对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取监

管措施

D、对案件是否属于自查发现作出结论

参考答案：B

22.金融机构应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经

办机构等因素，按照什么原则确定案件报送主体？

A、形式重于实质

B、实质重于形式

C、就近原则

D、上级指定

7th

参考答案：B

23.金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任，并对

其上一级机构相关责任人进行责任认定，不包括以下哪项？

A、相关条线部门负责人

B、机构分管负责人

C、机构主要负责人

D、客户

参考答案：D

24.金融机构应当制定案件问责制度，并报送哪里？

A、金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构

B、公安机关

C、法院

D、上级机构

参考答案：A

25.金融机构应当针对案件制定什么？

A、整改方案

B、营销计划

C、投资策略

D、人员招聘计划

参考答案：A

26.金融机构应当在报送案件报告后一年内报送审结报告，

不能按期报送的，可以申请延期，每次延期时间不超过多

8th

少？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案：B

27.金融机构应当在报送案件报告后六个月内报送调查报

告，不能按期报送的，可以申请延期，每次延期时间不超过

多少？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案：B

28.金融机构应当在报送案件报告后多少年内查清违法违规

事实、完成案件追责问责？

A、6个月

B、1年

C、2年

D、3年

参考答案：B

29.金融机构应当在报送案件报告后多少个月内报送调查报

9th

告？

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

参考答案：B

30.金融机构违反本办法的，由谁依据相关法律法规采取监

管措施或实施行政处罚？

A、金融监管总局或者属地派出机构

B、公安机关

C、法院

D、上级机构

参考答案：A

31.金融机构涉嫌单位犯罪的，适用本办法吗？

A、适用

B、不适用

C、部分适用

D、由监管机构决定

参考答案：A

32.金融机构涉嫌单位犯罪的，适用本办法吗？

A、适用

B、不适用

10th

C、部分适用

D、由法院决定

参考答案：A

33.金融机构内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应

当如何报送？

A、分别报送

B、合并报送

C、只报送一件

D、由监管机构决定

参考答案：A

34.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案

的，调查组组长由谁担任？

A、法人总部负责人

B、案发机构负责人

C、上级机构负责人

D、监管机构负责人

参考答案：A

35.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案

的，调查组组长由谁担任？

A、案发机构负责人

B、法人总部负责人

C、监管机构负责人

11th

D、上级机构负责人

参考答案：B

36.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由谁牵头开

展？

A、案发机构

B、法人总部

C、监管机构

D、上级机构

参考答案：B

37.金融机构对案件处置工作负主体责任，不包括以下哪项

职责？

A、报送案件信息

B、开展涉案业务调查

C、对案件责任人员进行责任认定

D、直接进行刑事处罚

参考答案：D

38.金融机构承担案件管理的什么责任？

A、主体责任

B、次要责任

C、协调责任

D、监管责任

参考答案：A

12th

39.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守案件管

理过程中获悉的什么？

A、国家秘密、商业秘密和个人隐私

B、仅国家秘密

C、仅商业秘密

D、仅个人隐私

参考答案：A

40.国有金融机构应当按照什么规定对案件责任人员开展追

责问责？

A、国有企业管理人员处分相关规定

B、刑法

C、民法

D、内部规定

参考答案：A

41.发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机

构案件责任人员进行责任认定外，还应当对什么机构的相关

责任人进行责任认定？

A、案发机构的同级机构

B、上一级机构的上级机构

C、所有机构

D、监管机构

参考答案：B

13th

42.对自查发现案件实施行政处罚时，可以依法对相关金融

机构和案件责任人员做什么？

A、从重处罚

B、从轻、减轻或者不予行政处罚

C、不予处罚

D、加倍处罚

参考答案：B

43.对于已撤销的案件风险事件，如果相关金融机构和人员

存在违法违规行为的，应当如何？

A、依法查处

B、不予处理

C、内部处理

D、移交司法

参考答案：A

44.对于已撤销的案件，如果相关金融机构和人员存在违法

违规行为的，应当如何？

A、依法查处

B、不予处理

C、仅内部处理

D、移交司法

参考答案：A

45.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应

14th

当做什么？

A、继续调查

B、及时撤销案件

C、报告上级

D、不予处理

参考答案：B

46.对于单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当如

何报送？

A、由一家机构代表报送

B、分别报送

C、不报送

D、由监管机构指定报送

参考答案：B

47.对报送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管总局

及其派出机构应当采取什么措施？

A、关闭机构

B、监管约谈、责令限期整改等

C、不予处理

D、罚款

参考答案：B

48.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当如何报

送？

15th

A、分别报送

B、由一家机构代表报送

C、不报送

D、由监管机构协调

参考答案：A

49.本办法自什么时候起施行？

A、发布之日

B、印发之日起

C、2023年1月1日

D、未指定

参考答案：B

50.本办法由谁负责解释？

A、金融监管总局

B、派出机构

C、金融机构

D、国务院

参考答案：A

51.本办法所称金融机构不包括以下哪项？

A、金融控股公司

B、政策性银行

C、证券公司

D、信托公司

16th

参考答案：C

52.本办法所称“从业人员”不包括以下哪项？

A、签订劳动合同的在岗人员

B、董（理）事会成员

C、客户

D、签订代理合同的个人保险代理人

参考答案：C

53.本办法所称“案件责任人员”不包括以下哪项？

A、相关违法违规行为的实施人

B、对案件发生负有管理责任的人员

C、客户

D、对案件发生负有领导责任的人员

参考答案：C

54.案件应当当年报告、当年统计，按照什么时间纳入年度

统计？

A、案件发生时间

B、案件发现时间

C、监管部门案件确认时间

D、案件结案时间

参考答案：C

55.案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出

机构应当按照什么原则依法查处？

17th

A、属地原则

B、穿透原则

C、协商原则

D、轮流原则

参考答案：B

56.案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出

机构应当按照什么原则依法查处？

A、穿透原则

B、属地原则

C、协商原则

D、轮流原则

参考答案：A

57.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职

务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由什

么机关立案查处的刑事案件？

A、公安、司法、监察等机关

B、金融监管机构

C、法院

D、检察院

参考答案：A

58.案件管理工作坚持的原则是？

A、机构为主、属地监管、分级负责、依法处置

18th

B、监管为主、机构配合、统一负责、依法处置

C、机构为主、集中监管、分级负责、快速处置

D、监管为主、属地负责、分级管理、依法处置

参考答案：A

59.案件管理工作不包括以下哪项？

A、案件信息报送

B、案件处置

C、监督管理

D、刑事侦查

参考答案：D

60.案件风险事件报告后，金融机构应当及时开展核查，持

续关注事件进展，符合案件定义的应当做什么？

A、报送案件报告

B、撤销事件

C、等待

D、不予处理

参考答案：A

61.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当

做什么？

A、撤销事件

B、报送案件报告

C、等待监管指示

19th

D、不予处理

参考答案：B

62.案件处置过程中，涉案金额等发生重大变化的，金融机

构应当及时报送什么？

A、案件初报

B、案件续报

C、案件终报

D、案件撤销报告

参考答案：B

63.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于多少

个工作日内报告？

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

参考答案：B

64.《金融机构涉刑案件管理办法》的制定依据不包括以下

哪项法律？

A、《中华人民共和国银行业监督管理法》

B、《中华人民共和国商业银行法》

C、《中华人民共和国保险法》

D、《中华人民共和国证券法》

20th

参考答案：D

多选题

1.自查发现案件是指金融机构通过以下哪些内部途径主动

发现线索的案件？

A、风险排查

B、业务检查

C、内审监督

D、外部审计

参考答案：ABC

2.重大案件的标准包括以下哪些？

A、涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上

B、风险敞口金额等值人民币五千万元（含）以上，且占案

发法人机构净资产百分之十（含）以上

C、性质恶劣、引发重大负面舆情等

D、涉案金额等值人民币一百万元以上

参考答案：ABC

3.以下哪些是金融机构案件整改的内农？

A、制定整改方案

B、建立整改台账

C、明确整改措施

D、落实整改责任

21st

参考答案：ABCD

4.以下哪些情形属于案件风险事件？

A、金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，

金融机构报案但尚未立案

B、金融机构从业人员被立案调查，但无法确定其行为是否

与经营业务有关

C、案件已由法院判决

D、金融机构内部违规事件未报案

参考答案：AB

5.以下哪些机构适用《金融机构涉刑案件管理办法》？

A、商业银行

B、农村信用合作社

C、保险公司

D、证券公司

参考答案：ABC

6.涉案业务调查相关工作包括以下哪些？

A、对涉案人员经办业务进行排查

B、查清基本案情

C、最大限度挽回损失

D、做好舆情管理

参考答案:ABCD

7,派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，可以追究以

22nd

下哪些责任？

A、相关单位责任

B、相关人员责任

C、金融机构责任

D、客户责任

参考答案：AB

8.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级

评估时，应当综合参考以下哪些情况？

A、案件发生情况

B、案件处置情况

C、自查发现案件情况

D、员工数量

参考答案：ABC

9.金融监管总局及其派出机构应当加强与以下哪些机关的

沟通对接？

A、公安

B、司法

C、监察

D、税务

参考答案：ABC

10.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什

么？

23rd

A、案情通报

B、风险提示

C、广告

D、新闻稿

参考答案：AB

11.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施什么督

导？

A、现场督导

B、非现场督导

C、不督导

D、委托督导

参考答案：AB

12.金融监管总局负责以下哪些工作？

A、指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作

B、直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作

C、案件管理相关监管制度和信息化建设

D、所有刑事案件的侦查

参考答案：ABC

13.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构在案件处

置中的职责包括以下哪些？

A、指导、督促金融机构开展涉案业务调查

B、审核相关案件报告

24th

C、对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取监

管措施

D、对案件是否属于自查发现作出结论

参考答案：ABCD

14.金融机构应当追究以下哪些人员的贡任？

A、案发机构案件责任人员

B、上一级机构相关条线部门负责人

C、机构分管负责人

D、机构主要负责人

参考答案：ABCD

15.金融机构应当制定案件问责制度，明确案件问责情形，

并报送哪里？

A、金融监管总局案件管理部门

B、属地派出机构

C、上级机构

D、公安机关

参考答案：AB

16.金融机构应当在报送案件报告后一年内完成什么？

A、查清违法违规事实

B、完成案件追责问责

C、报送审结报告

D、完成刑事判决

25th

参考答案：ABC

17.金融机构应当在报送案件报告后六个月内向哪里报送调

查报告？

A、金融监管总局案件管理部门

B、属地派出机构

C、公安机关

D、法院

参考答案：AB

18.金融机构应当分级开展案件追责问责工作，以下哪些情

况由法人总部牵头开展？

A、重大案件

B、法人总部直接管理人员涉案

C、分支机构发生非重大案件

D、所有案件

参考答案：AB

19.金融机构违反本办法的，可以由谁采取监管措施或实施

行政处罚？

A、金融监管总局

B、属地派出机构

C、公安机关

D、法院

参考答案：AB

26th

20.金融机构对案件处置工作的职责包括以下哪些？

A、报送案件信息

B、开展涉案业务调查

C、对案件责任人员进行责任认定

D、排查并弥补内部管理漏洞

参考答案：ABCD

21.金融机构承担案件管理的主体责任，应当建立与什么相

适应的案件管理体系？

A、资产规模

B、业务复杂程度

C、内控管理要求

D、员工数量

参考答案：ABC

22.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守以下哪

些秘密？

A、国家秘密

B、商业秘密

C、个人隐私

D、所有信息

参考答案：ABC

23.发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机

构案件责任人员进行责任认定外，还应当对以下哪些机构的

27th

相关责任人进行责任认定？

A、上一级机构的上级机构相关条线部门负责人

B、机构分管负责人

C、机构主要负责人

D、客户

参考答案：ABC

24.对自查发现案件实施行政处罚时，可以考虑什么情节？

A、自查发现情节

B、从轻、减轻或者不予行政处罚

C、从重处罚

D、不予处罚

参考答案：AB

25.对报送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管总局

及其派出机构可以采取以下哪些措施？

A、监管约谈

B、责令限期整改

C、下发监管意见书

D、关闭机构

参考答案：ABC

26.本办法所称“从业人员”包括以下哪些人员？

A、签订劳动合同的在岗人员

B、董（理）事会成员

28th

C、监事会成员及高级管理人员

D、签订代理合同的个人保险代理人

参考答案：ABCD

27.本办法所称“案件责任人员”包括以下哪些人员？

A、相关违法违规行为的实施人

B、对案件发生负有管理责任的人员

C、对案件发生负有领导责任的人员

D、客户

参考答案：ABC

28.案件管理工作坚持的原则包括以下哪些？

A、机构为主

B、属地监管

C、分级负责

D、依法处置

参考答案：ABCD

29.案件管理工作包括以下哪些内容？

A、案件信息报送

B、案件处置

C、监督管理

D、刑事审判

参考答案：ABC

30.案件处置过程中，以下哪些发生重大变化的，金融机构

29th

应当及时报送案件续报？

A、涉案金额

B、涉案机构

C、涉案人员

D、涉案罪名

参考答案：ABCD

31.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当向哪些

机构报告？

A、属地派出机构

B、法人总部

C、公安机关

D、法院

参考答案：AB

判断题

1.自查发现案件是指金融机构通过外部审计等途径发现的

案件。

A、正确

B、错误

参考答案：B

2.重大案件的标准包括涉案业务余额等值人民币一亿元

（含）以上。

30th

A、正确

B、错误

参考答案：A

3.外国银行代表处不适用本办法。

A、正确

B、错误

参考答案：B

4•涉案业务调查包括对涉案人员经办业务进行排查。

A、正确

B、错误

参考答案：A

5.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机

关未明确任职机构的，由最后任职机构报送案件。

A、正确

B、错误

参考答案：A

6,认定为自查发现案件的，可以适当减轻案件责任人员的问

责。

A、正确

B、错误

参考答案：A

7,派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究相关单

31st

位和人员的责任。

A、正确

B、错误

参考答案：A

8.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级

评估时，应当综合参考案件发生、处置以及自查发现案件等

情况。

A、正确

B、错误

参考答案：A

9.金融监管总局及其派出机构应当重点关注各级机构负责

人案件。

A、正确

B、错误

参考答案：A

10.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报

告后12个月内完成监管审结。

A、正确

B、错误

参考答案：B

11.金融监管总局及其派出机构应当加强与公安、司法、监

察等机关的沟通对接。

32nd

A、正确

B、错误

参考答案：A

12.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发案

情通报、风险提示。

A、正确

B、错误

参考答案：A

13.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施现场督

导或者非现场督导。

A、正确

B、错误

参考答案：A

14.金融监管总局各级派出机构按照集中监管原则负责转区

内案件管理工作。

A、正确

B、错误

参考答案：B

15.金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案

件管理工作。

A、正确

B、错误

33rd

参考答案：A

16.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构应当指

导、督促案发机构做好案件处置。

A、正确

B、错误

参考答案：A

17.金融机构应当制定案件问责制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

18.金融机构应当只追究案发机构案件责任人员的责任。

A、正确

B、错误

参考答案：B

19.金融机构应当针对案件制定整改方案。

A、正确

B、错误

参考答案：A

20.金融机构应当在报送案件报告后2年内查清违法违规事

实、完成案件追责问责。

A、正确

B、错误

34th

参考答案：B

21.金融机构应当在报送案件报告后12个月内报送调查报

告。

A、正确

B、错误

参考答案：B

22.金融机构应当按照实质重于形式的原则确定案件报送主

体。

A、正确

B、错误

参考答案：A

23.金融机构违反本办法的，由金融监管总局或者属地派出

机构依据相关法律法规采取监管措施或者实施行政处罚。

A、正确

B、错误

参考答案：A

24.金融机构涉嫌单位犯罪的，不适用本办法。

A、正确

B、错误

参考答案：B

25.金融机构内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应

当合并报送。

35th

A、正确

B、错误

参考答案：B

26.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案

的，调查组组长由法人总部负责人担任。

A、正确

B、错误

参考答案：A

27.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由案发机构牵

头开展。

A、正确

B、错误

参考答案：B

28.金融机构对案件处置工作负主体责任。

A、正确

B、错误

参考答案：A

29.金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印

章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金

融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件,

按照案件管理，对吗？

A、正确

36th

B、错误

参考答案：A

30.金融机构承担案件管理的次要责任。

A、正确

B、错误

参考答案：B

31.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守国家秘

密、商业秘密和个人隐私。

A、正确

B、错误

参考答案：A

32.国有金融机构应当按照国有企业管理人员处分相关规定

开展追责问责。

A、正确

B、错误

参考答案：A

33.发生重大案件的，金融机构还应当对上一级机构的上级

机构相关责任人进行责任认定。

A、正确

B、错误

参考答案：A

34.对自查发现案件实施行政处罚时，应当考虑自查发现情

37th

节。

A、正确

B、错误

参考答案：A

35.对于已撤销的案件，相关金融机构和人员存在违法违规

行为的，应当依法查处。

A、正确

B、错误

参考答案：A

36.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应

当及时撤销案件。

A、正确

B、错误

参考答案：A

37.对报送案件报告后两年内未审结的案件，应当依法对案

发机构采取监管措施。

A、正确

B、错误

参考答案：A

38.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当分别报

送案件。

A、正确

38th

B、错误

参考答案：A

39.本办法自印发之日起施行，对吗？

A、正确

B、错误

参考答案：A

40.本办法自发布之日起施行。

A、正确

B、错误

参考答案：B

41.本办法由金融监管总局负责解释。

A、正确

B、错误

参考答案：A

42.本办法所称“从业人员”包括签订劳动合同的在岗人员。

A、正确

B、错误

参考答案：A

43.本办法所称“案件责任人员”包括对案件发生负有管理、

领导、监督等责任的人员。

A、正确

B、错误

39th

参考答案：A

44.案件应当当年报告、当年统计，按照案件发生时间纳入

年度统计。

A、正确

B、错误

参考答案：B

45.案件业务涉及多家金融机构的，应当按照穿透原则依法

查处。

A、正确

B、错误

参考答案：A

46.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职

务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公

安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。

A、正确

B、错误

参考答案：A

47.案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依

法处置原则。

A、正确

B、错误

参考答案：A

40th

48.案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理

等。

A、正确

B、错误

参考答案：A

49.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确

认标准的有关事件。

A、正确

B、错误

参考答案：A

50.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当

报送案件报告。

A、正确

B、错误

参考答案：A

51.案件处置过程中，涉案金额等发生重大变化的，金融机

构应当及时报送案件续报。

A、正确

B、错误

参考答案：A

52.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于7个

工作日内报告。

41st

A、正确

B、错误

参考答案：B

填空题

1•案件管理工作坚持（）、（）、。、（）原则。

答：机构为主、属地监管、分级负责、依法处置

2.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于（）个

工作日内向属地派出机构和法人总部报告。

答：五

3.案件处置过程中，涉案金额、涉案机构、涉案人员以及涉

案罪名等发生重大变化的，金融机构应当及时报送（）。

答：案件续报

4.案件风险事件报告、续报报送要求与案件（）。

答：一致

5.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当报

送（）。

答：案件报告

6.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到（）标准

的有关事件。

答：案件确认

7.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务

42nd

便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由。、

（）、（）等机关立案查处的刑事案件。

答：公安、司法、监察

8•案件业务涉及多家金融机构的，应当按照（）原则依法查

处。

答：穿透

9.案件应当当年报告、当年统计，按照（）时间纳入年度统

计。

答：监管部门案件确认

10.本办法所称“案件责任人员”包括对案件发生负有。、

。、（）等责任的人员。

答：管理、领导、监督

11.本办法所称“从业人员”包括签订（）的在岗人员。

答：劳动合同

12.本办法由0负责解释。

答：金融监管总局

13.本办法自（）起施行。

答：印发之日

14.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当（）报

送案件。

答：分别

15.对报送案件报告后（）年内未审结的案件，应当依法对

43rd

案发机构采取监管措施。

答：两

16.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应

当及时()案件。

答：撤销

17.对于已撤销的案件风险事件，相关金融机构和人员存在

违法违规行为的，应当()O

答：依法查处

18.对自查发现案件实施行政处罚时，可以依法对相关金融

机构和案件责任人员从轻、()或者不予行政处罚。

答：减轻

19.发生重大案件的，金融机构还应当对()机构的上级机

构相关责任人进行责任认定。

答：上一级

20.国有金融机构应当按照()相关规定对案件责任人员开

展追责问责。

答：国有企业管理人员处分

21.金融机构、金融监管总局及真派出机构应当保守()、

()和()O

答：国家秘密、商业秘密、个人隐私

22.金融机构承担案件管理的()责任。

答：主体

44th

23.金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印

章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金

融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件,

按照（）管理。

答：案件

24.金融机构对案件处置工作负（）责