建立监理内部制度

PAGE建立监理内部制度一、总则（一）目的为加强公司监理工作的规范化、科学化管理，提高监理服务质量，确保工程项目顺利进行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本监理内部制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有监理项目及参与监理工作的全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、行业规范及相关政策要求，确保监理工作合法合规。2.公正公平原则：在监理过程中，秉持公正、公平的态度，对待各参建单位，维护各方合法权益。3.科学严谨原则：运用科学的方法和严谨的态度，对工程项目进行全方位、全过程监理，确保工程质量、进度、安全等目标的实现。4.服务至上原则：以服务业主为宗旨，积极主动地为工程项目提供优质、高效的监理服务，满足业主需求。二、监理工作流程（一）项目承接1.信息收集：市场部门负责收集各类工程项目监理招标信息，包括项目概况、业主需求、招标要求等。2.项目评估：组织相关部门及专业人员对收集到的项目信息进行评估，分析项目的可行性、风险程度等，确定是否参与投标。3.投标文件编制：若决定参与投标，由技术部门牵头，会同其他相关部门编制投标文件，确保投标文件内容完整、准确、符合要求。4.投标与中标：按照招标要求及时提交投标文件，参与投标活动。中标后，与业主签订监理合同。（二）项目准备1.组建项目监理机构：根据工程项目特点和监理工作需要，组建专业配套、人员数量合理的项目监理机构，明确各岗位人员职责。2.熟悉项目情况：项目监理机构成员应全面熟悉工程项目的相关资料，包括设计文件、施工图纸、施工合同等，了解项目特点、建设要求及周边环境等情况。3.编制监理规划：由总监理工程师主持，组织专业监理工程师编制监理规划，明确监理工作的范围、内容、目标、程序、方法及措施等，经公司技术负责人审核批准后实施。4.编制监理实施细则：各专业监理工程师根据监理规划和本专业工程特点，编制监理实施细则，详细说明监理工作的流程、方法、措施及质量、进度、安全等控制要点，经总监理工程师批准后实施。（三）工程开工1.开工条件审查：项目监理机构应审查施工单位提交的工程开工报审表及相关资料，具备以下条件方可签发开工令：施工许可证已获政府主管部门批准；征地拆迁工作能满足工程进度的需要；施工组织设计已获总监理工程师批准；现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。2.第一次工地会议：在工程开工前，由总监理工程师主持召开第一次工地会议，建设单位、施工单位和监理单位的项目负责人及有关人员参加。会议应介绍各方人员及组织机构，介绍工程开工准备情况，明确各方职责及协调程序，讨论施工过程中需要协调的问题等。（四）工程监理1.质量控制审查施工单位质量保证体系：检查施工单位质量管理组织机构、质量管理制度及质量管理人员配备情况，督促施工单位建立健全质量保证体系。审查施工组织设计：重点审查施工方案、施工工艺、质量保证措施等是否符合工程建设强制性标准及设计要求，是否具有针对性和可操作性。原材料、构配件和设备质量控制：审查施工单位报送的原材料、构配件和设备的质量证明文件，按规定进行见证取样送检，对不合格的材料、构配件和设备严禁用于工程。施工过程质量检查：定期或不定期对施工现场进行巡查，对关键工序、隐蔽工程等进行旁站监理，发现质量问题及时要求施工单位整改，对整改情况进行跟踪复查。工程质量验收：组织施工单位进行分项、分部工程质量验收，对验收中发现的问题及时督促施工单位整改，整改合格后方可进行下一道工序或分部工程验收。参与单位工程竣工验收，对工程质量提出监理意见。2.进度控制进度计划审查：审查施工单位提交的总进度计划和月、周进度计划，分析其合理性和可行性，提出修改意见。进度跟踪与协调：定期检查工程实际进度情况，与进度计划进行对比分析，发现进度偏差及时督促施工单位采取措施进行调整。协调各参建单位之间的关系，解决影响进度的各种问题。工期延误处理：当出现工期延误时，分析延误原因，确定责任主体，督促责任单位采取有效措施加快进度，并按合同约定进行处理。3.投资控制工程计量与支付审查：按照施工合同约定，对施工单位完成的工程量进行计量，审查施工单位提交的工程款支付申请，提出审核意见，报建设单位审批。工程变更费用控制：对工程变更进行审查，分析变更对工程造价的影响，提出费用控制建议，经建设单位同意后监督实施。费用索赔处理：对施工单位提出的费用索赔进行审查，依据合同约定和实际情况，公正合理地处理索赔事件，维护建设单位和施工单位的合法权益。4.安全管理审查安全管理体系：检查施工单位安全管理组织机构、安全管理制度及安全管理人员配备情况，督促施工单位建立健全安全管理体系。安全措施审查：审查施工单位编制的安全施工组织设计及专项安全施工方案，检查安全技术措施是否符合工程建设强制性标准及相关规定，是否具有针对性和可操作性。安全检查与隐患排查：定期或不定期对施工现场进行安全检查，对深基坑、高支模、脚手架等危险性较大的分部分项工程进行重点检查，发现安全隐患及时要求施工单位整改，对整改情况进行跟踪复查。安全教育培训：督促施工单位对施工人员进行安全教育培训，检查培训记录和效果，确保施工人员具备必要的安全知识和技能。安全事故处理：发生安全事故时，立即启动应急预案，及时报告建设单位和有关部门，协助有关部门进行事故调查处理，督促施工单位采取措施防止事故再次发生。（五）工程竣工验收1.竣工预验收：工程项目完工后，施工单位自检合格后向项目监理机构提交工程竣工报验单。项目监理机构组织各专业监理工程师对工程质量、进度、资料等进行全面检查，对发现的问题要求施工单位及时整改，整改合格后签署工程竣工报验单。2.竣工验收：项目监理机构协助建设单位组织竣工验收，审查施工单位提交的工程竣工报告、工程质量评估报告等资料，参与工程实体质量检查和验收，对工程质量提出监理意见。工程竣工验收合格后，出具工程质量评估报告。（六）工程保修1.保修责任界定：按照施工合同约定，明确工程保修范围、保修期限和保修责任。2.保修工作实施：在工程保修期内，督促施工单位履行保修义务，对业主提出的保修要求及时响应，组织施工单位进行保修工作，对保修情况进行跟踪检查。3.保修费用处理：对保修费用进行审核，按照合同约定确定费用承担方，确保保修费用合理、合规支付。三、监理人员岗位职责（一）总监理工程师岗位职责1.全面负责项目监理机构的管理工作，主持编制监理规划，审批监理实施细则。2.确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，定期进行考核。3.审查分包单位的资质，并提出审查意见。4.检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应进行调换。5.主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。6.审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。7.审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。8.审查和处理工程变更。9.主持或参与工程质量事故的调查。10.调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。11.组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。12.审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。13.主持整理工程项目的监理资料。（二）专业监理工程师岗位职责1.负责编制本专业的监理实施细则。2.负责本专业监理工作的具体实施，对本专业工程质量、进度、安全等进行监督检查。3.审查施工单位提交的涉及本专业的施工方案、施工工艺、质量保证措施等文件，提出审查意见。4.对本专业原材料、构配件和设备的质量进行检验和验收，审核质量证明文件，按规定进行见证取样送检。5.定期检查本专业工程的实际进度情况，与进度计划进行对比分析，发现偏差及时督促施工单位采取措施进行调整。6.对本专业工程计量数据进行审核，参与工程款支付的审查工作。7.检查本专业施工过程中的安全防护措施，对发现的安全隐患及时要求施工单位整改。8.负责本专业工程变更的审查，提出费用控制建议。9.对本专业工程质量问题进行调查分析，提出处理意见。10.参与本专业分项、分部工程的质量验收，收集、整理本专业监理资料。（三）监理员岗位职责1.在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2.检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。3.复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。4.按施工顺序及监理程序进行旁站监理，对关键工序、隐蔽工程等进行旁站监督，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。5.做好监理日记和有关的监理记录。四、监理工作考核与奖惩（一）考核内容1.工作业绩：包括工程质量控制情况、工程进度控制情况、工程投资控制情况、安全管理情况等。2.工作态度：包括责任心、敬业精神、团队协作精神等。3.工作能力：包括专业知识水平、业务能力、沟通协调能力等。4.职业操守：包括廉洁自律、遵守职业道德等情况。（二）考核方式1.定期考核：每月或每季度对监理人员进行一次定期考核，由项目监理机构负责人组织实施，考核结果报公司人力资源部门备案。2.不定期考核：根据工作需要，对监理人员进行不定期考核，重点考核工作业绩、工作态度等方面的表现。3.项目考核：在工程项目结束后，对参与该项目监理工作的人员进行项目考核，考核结果作为项目总结和人员评价的重要依据。（三）奖惩措施1.奖励对在监理工作中表现突出、成绩显著的监理人员，给予表彰和奖励，包括奖金、荣誉证书等。对提出合理化建议，为公司节约成本、提高效益的监理人员，给予相应的奖励。2.惩罚对在监理工作中违反法律法规、行业标准及公司制度的监理人员，视情节轻重给予警告、罚款、降职、辞退等处罚。对因工作失误给公司造成损失的监理人员，责令其承担相应的赔偿责任，并给予相应的处罚。五、监理资料管理（一）资料分类1.监理规划、监理实施细则。2.监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。3.施工组织设计、施工方案审查文件。4.工程开工报审表、工程复工报审表、工程暂停令等指令文件。5.工程质量验收资料，包括分项、分部工程质量验收记录，单位工程竣工验收资料等。6.工程计量与工程款支付资料，包括工程计量报审表、工程款支付申请表、工程款支付证书等。7.工程变更资料，包括工程变更申请、工程变更审批文件等。8.费用索赔资料，包括费用索赔申请表、费用索赔审批文件等。9.安全管理资料，包括安全施工组织设计审查文件、安全检查记录、安全教育培训记录、安全事故处理文件等。10.监理日记、监理旁站记录、监理会议纪要等日常工作记录。11.其他与监理工作相关的资料，如监理人员考勤记录、监理设备使用记录等。（二）资料收集与整理1.项目监理机构各成员应及时收集、整理各自工作中形成的资料，确保资料真实、完整、准确。2.资料应按照分类标准进行分类归