企业内部巡察问责制度

PAGE企业内部巡察问责制度一、总则（一）目的为加强企业内部管理，规范权力运行，确保企业各项决策部署得以有效贯彻执行，保障企业健康稳定发展，特制定本企业内部巡察问责制度（以下简称“本制度”）。（二）适用范围本制度适用于企业总部及所属各分公司、子公司、分支机构等各级组织及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、党内法规以及企业内部规章制度，确保巡察问责工作合法合规。2.客观公正原则以事实为依据，全面、客观、公正地开展巡察工作，准确认定责任，确保问责结果公平合理。3.问题导向原则聚焦企业经营管理中的重点领域、关键环节和突出问题，深入查找存在的风险隐患和违规违纪行为，有针对性地进行问责。4.教育与惩戒相结合原则通过问责，达到教育干部、规范行为、防范风险的目的，同时注重对被问责对象的教育帮助，促使其改进工作，提升履职能力。二、巡察机构及职责（一）巡察工作领导小组企业成立巡察工作领导小组，由企业党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括其他相关领导及职能部门负责人。巡察工作领导小组负责领导、组织、协调企业内部巡察工作，研究决定巡察工作中的重大事项。其主要职责如下：1.贯彻落实党中央、上级党组织关于巡察工作的决策部署，研究制定企业巡察工作规划、年度计划和相关制度。2.听取巡察工作汇报，研究解决巡察工作中的重要问题。3.对巡察组提交的巡察报告、反馈意见和问责建议进行审定。4.督促被巡察单位整改落实巡察反馈问题，对整改情况进行检查和评估。5.对巡察工作中发现的共性问题进行研究分析，提出加强企业管理、完善制度机制的意见和建议。（二）巡察组巡察组是企业内部巡察工作的具体实施主体，在巡察工作领导小组领导下开展工作。巡察组设组长一名，副组长若干名，成员由企业内部纪检、审计、财务、人力资源等相关部门人员组成。巡察组的主要职责如下：1.按照巡察工作领导小组批准的巡察方案，对被巡察单位党组织及其领导班子成员进行巡察监督。2.通过个别谈话、查阅资料、受理举报、实地走访等方式，深入了解被巡察单位在党的建设、党风廉政建设、经营管理、内部控制等方面存在的问题。3.对发现的问题进行深入分析，形成巡察报告，如实反映被巡察单位存在的问题及相关责任人员情况，并提出问责建议。4.向被巡察单位反馈巡察情况，督促其制定整改方案，落实整改措施，并对整改情况进行跟踪检查。（三）巡察工作办公室巡察工作办公室设在企业纪委，负责巡察工作的日常组织协调和具体事务。其主要职责如下：1.承担巡察工作领导小组的日常工作，负责与巡察组、被巡察单位及相关部门的沟通协调。2.制定巡察工作制度、流程和规范，组织开展巡察业务培训。3.对巡察组提交的巡察报告进行审核把关，协助巡察工作领导小组审定巡察反馈意见和问责建议。4.跟踪督促被巡察单位整改落实巡察反馈问题，定期汇总整改情况向巡察工作领导小组报告。5.负责巡察工作资料的收集、整理、归档和保管，建立健全巡察工作档案管理制度。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，是否存在打折扣、搞变通等问题。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括落实党风廉政建设责任制、加强纪律建设、推进反腐败斗争等方面的工作。3.党组织执行党的组织生活制度情况，如“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等制度的落实情况。4.党员干部队伍建设情况，包括党员发展、教育、管理、监督以及干部选拔任用、考核评价等工作是否规范。（二）党风廉政建设方面1.领导班子及其成员遵守党的纪律和廉洁自律情况，是否存在违反中央八项规定精神、廉洁从政各项规定等问题。2.企业内部廉洁风险防控机制建设情况，是否建立健全了有效的风险防控措施，对重点领域、关键环节的廉洁风险是否做到了有效识别和防控。3.对企业员工廉洁从业教育和监督情况，是否开展了经常性的廉洁教育活动，对发现的违规违纪行为是否及时进行了查处和纠正。（三）经营管理方面1.企业发展战略规划的制定和执行情况，是否符合企业实际和市场形势，各项经营目标是否得以有效实现。2.企业内部控制制度建设和执行情况，包括财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度、合同管理制度等是否健全有效，是否存在制度漏洞和执行不力的问题。3.企业重大决策、重要项目安排和大额资金使用情况，是否按照规定的程序进行决策，是否存在决策失误、违规操作等问题，导致企业利益受损。4.企业资产运营和管理情况，包括资产的保值增值、资产安全、资产处置等方面的工作是否规范，是否存在资产流失等问题。（四）其他方面根据企业实际情况和工作需要，巡察组可对企业其他方面的工作进行延伸巡察，重点关注涉及员工切身利益、群众反映强烈的热点难点问题，以及企业在改革发展过程中出现的新情况、新问题。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察方案巡察工作办公室根据企业年度巡察工作计划，结合被巡察单位实际情况，制定具体的巡察方案。巡察方案应明确巡察目的、范围、内容、方式、时间安排以及人员分工等事项。2.组建巡察组根据巡察方案要求，从企业内部相关部门抽调人员组成巡察组，并进行培训，使其熟悉巡察工作流程和方法，明确工作职责和纪律要求。3.发布巡察通知巡察组提前向被巡察单位发出巡察通知，告知巡察的时间、内容、方式以及相关要求，要求被巡察单位做好准备工作。4.收集相关资料巡察组收集被巡察单位的基本情况、党组织建设、党风廉政建设、经营管理等方面的资料，为进驻巡察做好准备。（二）巡察实施1.召开动员会议巡察组进驻被巡察单位后，组织召开巡察动员会议。会议由被巡察单位党组织主要负责人主持，巡察组组长作动员讲话，明确巡察工作的目的、意义、内容和要求，动员被巡察单位全体员工积极配合巡察工作。2.开展巡察工作巡察组通过多种方式开展巡察工作，具体如下：个别谈话：与被巡察单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及部分员工代表进行个别谈话，了解情况，听取意见和建议。查阅资料：查阅被巡察单位的文件、会议记录、财务账目、合同协议、审计报告等相关资料，查找存在的问题。受理举报：设立举报信箱、举报电话和电子邮箱，受理被巡察单位员工及社会各界对该单位存在问题的举报，并对举报线索进行认真梳理和分析。实地走访：对被巡察单位的重点部门、关键岗位、重要项目现场等进行实地走访，核实相关情况。问卷调查：根据巡察工作需要，设计调查问卷，广泛征求被巡察单位员工对本单位存在问题的意见和建议。3.形成巡察报告巡察组对巡察工作中发现的问题进行深入分析和研究，形成巡察报告。巡察报告应包括被巡察单位的基本情况、巡察工作开展情况、发现的问题及线索、原因分析、问责建议以及整改意见等内容。巡察报告经巡察组集体讨论后，报巡察工作办公室审核。（三）巡察反馈1.反馈准备巡察工作办公室对巡察组提交的巡察报告进行审核后，报巡察工作领导小组审定。巡察工作领导小组审定通过后，巡察组根据审定意见，起草巡察反馈意见。2.反馈会议巡察组向被巡察单位党组织反馈巡察情况。反馈会议由巡察组组长主持，被巡察单位党组织主要负责人及领导班子成员参加。巡察组组长宣读巡察反馈意见，指出被巡察单位存在的问题及不足，提出整改要求和期限。被巡察单位党组织主要负责人在会上作表态发言，表明整改态度和决心。（四）整改落实1.制定整改方案被巡察单位党组织收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案。整改方案应明确整改措施、责任领导、责任部门、整改期限以及预期目标等内容，并报巡察工作办公室备案。2.组织整改实施被巡察单位党组织按照整改方案要求，组织相关部门和人员认真开展整改工作。整改过程中，要建立整改台账，对整改任务进行细化分解，明确责任人和时间节点，确保整改工作有序推进。3.整改情况报告被巡察单位党组织应在规定期限内将整改情况报告报送巡察工作办公室。整改情况报告应包括整改工作开展情况、整改措施落实情况、取得的成效、存在的问题以及下一步工作计划等内容。巡察工作办公室对整改情况报告进行审核，并组织对整改情况进行检查评估。4.公开整改情况被巡察单位党组织应将整改情况在一定范围内进行公开，接受员工群众监督。公开内容应包括整改方案、整改措施落实情况、整改成效以及未完成整改事项的原因和下一步工作计划等。五、问责情形及方式（一）问责情形1.在党的建设方面，存在党组织软弱涣散、党建工作责任制落实不到位、党内政治生活不严肃等问题，导致党的领导弱化、党的建设缺失，影响企业改革发展稳定大局的。2.在党风廉政建设方面，领导班子及其成员违反党的纪律和廉洁自律规定，存在贪污受贿、滥用职权、以权谋私、违规插手工程项目、违规经商办企业等问题，给企业造成经济损失或不良影响的。3.在经营管理方面，因决策失误、管理不善、违规操作等原因，导致企业出现重大经营风险、资产损失、市场份额下降、经济效益下滑等问题的。4.对企业内部巡察工作不配合、不支持，故意隐瞒问题、提供虚假资料，干扰巡察工作正常开展的。5.对巡察反馈问题整改不力，拒不整改或整改不到位，导致问题依然存在或再次发生，造成不良后果的。6.其他违反企业内部规章制度，给企业造成损害或不良影响的行为。（二）问责方式1.批评教育对情节较轻、造成影响较小的违规违纪行为，给予批评教育，责令其作出书面检查，限期改正。2.诫勉谈话对情节较重、造成一定影响的违规违纪行为，进行诫勉谈话，要求其深刻反思问题，制定整改措施，限期整改到位。诫勉谈话期限一般为6个月，诫勉期间不得提拔任用、评先评优。3.组织调整或组织处理对情节严重、造成较大影响的违规违纪行为，视情节给予组织调整或组织处理，包括停职检查、调整职务、责令辞职、降职、免职等。4.纪律处分对违反党纪政纪的行为，按照有关规定给予党纪政纪处分。党纪处分包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍；政纪处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。5.法律追究对涉嫌违法犯罪行为，依法移送司法机关处理。六、问责程序（一）启动1.巡察组在巡察工作结束后，根据发现的问题及线索，对需要问责的事项提出问责建议，并将相关材料移送巡察工作办公室。2.巡察工作办公室对巡察组移送的问责建议及相关材料进行审核，认为需要问责的，报巡察工作领导小组批准后启动问责程序。3.对于员工群众举报、上级交办等其他渠道反映的问题，经核实需要问责的，由相关部门按照规定程序启动问责程序。（二）调查1.成立调查组经批准启动问责程序后，由企业纪委牵头，会同人力资源、审计等相关部门成立调查组，负责对问责事项进行调查核实。调查组一般由3至5人组成，设组长一名。2.开展调查工作调查组通过查阅资料、个别谈话、实地走访、数据分析等方式，对问责事项进行全面深入的调查核实。调查过程中，要认真听取被调查对象的陈述和申辩，收集相关证据材料，确保调查结果客观公正。3.形成调查报告调查组在完成调查工作后，形成调查报告。调查报告应包括问责事项的基本情况、调查过程、调查结果、被调查对象的陈述和申辩情况以及问责建议等内容。调查报告经调查组集体讨论后，报企业纪委审核。（三）审议1.企业纪委对调查组提交的调查报告进行审核，审核通过后提交企业党委会议审议。2.企业党委会议对问责事项进行审议，充分听取各方意见，对调查报告及问责建议进行研究讨论，作出问责决定。（四）执行1.企业党委会议作出问责决定后，由企业纪委负责向被问责对象送达