二建管理体系内部审核制度

PAGE二建管理体系内部审核制度一、总则（一）目的本制度旨在确保公司二建管理体系的有效运行，持续改进管理体系的有效性、充分性和适宜性，以满足相关法律法规、行业标准及公司自身发展的需求，提高公司的管理水平和综合竞争力。（二）适用范围本制度适用于公司内部对二建管理体系的审核活动，包括管理体系覆盖的所有部门、过程、产品和服务。（三）审核依据1.国家相关法律法规、政策及行业标准，如《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》、《建设工程项目管理规范》等。2.公司二建管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。3.合同要求及客户期望。（四）审核原则1.客观公正原则：审核人员应秉持客观公正的态度，依据审核依据进行审核，不受任何干扰和影响。2.全面覆盖原则：对管理体系涉及的各个方面进行全面审核，确保无遗漏。3.持续改进原则：通过审核发现问题，分析原因，提出改进措施，促进管理体系的持续优化。二、审核策划（一）审核计划制定1.每年年初，由质量管理部门负责制定年度内部审核计划，明确审核的目的、范围、时间安排、审核组成员等。2.审核计划应考虑公司的业务特点、管理体系运行状况以及法律法规和行业标准的变化等因素。3.年度审核计划应报公司管理层批准后实施，并提前通知各受审核部门。（二）审核方案调整1.在审核实施过程中，如遇特殊情况需要调整审核计划，应提前向公司管理层报告，并说明调整的原因和影响。2.审核方案调整应确保审核的完整性和有效性，避免对管理体系运行造成不利影响。（三）审核组组建1.审核组由具备相应专业知识和审核经验的人员组成，审核组长应具备较强的组织协调能力和审核技能。2.审核组成员应保持独立性和公正性，与受审核部门无直接利益关系。3.在审核前，应对审核组成员进行培训，使其熟悉审核依据、审核方法和流程等。三、审核实施（一）首次会议1.审核组到达受审核部门后，应召开首次会议，介绍审核的目的、范围、方法、程序以及审核组成员等。2.首次会议由审核组长主持，受审核部门负责人及相关人员参加。3.在首次会议上，应明确受审核部门的陪同人员，负责协助审核组开展审核工作。（二）文件审查1.审核组应首先对受审核部门的管理体系文件进行审查，包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。2.文件审查的内容包括文件的完整性、准确性、适用性以及与法律法规和行业标准的符合性等。3.在文件审查过程中，如发现文件存在问题，应及时与受审核部门沟通，要求其进行整改。（三）现场审核1.现场审核是内部审核的核心环节，审核组应按照审核计划和审核方法，对受审核部门的管理体系运行情况进行实地检查。2.现场审核的方法包括面谈、查阅文件记录、观察现场、数据分析等。3.审核组应重点关注管理体系的关键过程、重要环节以及风险控制点，确保管理体系的有效运行。（四）末次会议1.现场审核结束后，审核组应召开末次会议，向受审核部门通报审核情况，包括发现的问题、不符合项等。2.末次会议由审核组长主持，受审核部门负责人及相关人员参加。3.在末次会议上，应要求受审核部门对审核发现的问题进行确认，并提出整改措施和整改期限。四、审核结果记录与报告（一）审核记录1.审核组在审核过程中应做好审核记录，包括文件审查记录、现场审核记录、面谈记录等。2.审核记录应真实、准确、完整，能够反映审核的全过程和审核结果。3.审核记录应妥善保存，以备后续查阅和追溯。（二）不符合项判定1.审核组根据审核依据和审核发现的问题，对不符合项进行判定。2.不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项是指管理体系运行出现系统性失效或严重违反法律法规和行业标准的情况；一般不符合项是指管理体系运行存在局部问题或轻微不符合法律法规和行业标准的情况。3.审核组应与受审核部门沟通不符合项的判定结果，确保受审核部门理解不符合项的性质和影响。（三）审核报告编制1.审核结束后，审核组长应负责编制审核报告，报告内容包括审核概况、审核目的、范围、方法、审核发现的问题及不符合项、审核结论等。2.审核报告应客观、公正、准确，语言简洁明了，便于公司管理层和各受审核部门理解。3.审核报告应在审核结束后规定的时间内提交给公司管理层，并分发给各受审核部门。五、不符合项整改（一）整改措施制定1.受审核部门在接到审核报告后，应针对审核发现的不符合项，分析原因，制定切实可行的整改措施。2.整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和整改目标等，确保整改工作能够有效落实。3.整改措施应经过充分的论证和评审，确保其合理性和有效性。（二）整改实施1.受审核部门应按照整改措施计划认真组织实施整改工作，确保整改工作按时完成。2.在整改过程中，受审核部门应及时向审核组反馈整改进展情况，接受审核组的监督和指导。3.如遇整改困难或需要调整整改措施，受审核部门应及时向公司管理层报告，并说明原因和影响。（三）整改效果验证1.整改期限结束后，审核组应对受审核部门的整改效果进行验证。2.整改效果验证的方法包括现场检查、查阅文件记录、数据分析等。3.审核组应根据整改效果验证情况，出具整改效果验证报告，对整改工作进行评价。六、审核资料归档（一）归档范围1.年度内部审核计划及调整记录。2.审核方案及审核组组成文件。3.首次会议、末次会议记录。4.审核记录（包括文件审查记录、现场审核记录、面谈记录等）。5.审核报告及不符合项报告。6.受审核部门的整改措施计划及整改效果验证报告。7.其他与内部审核相关的资料。（二）归档要求1.审核资料应按照分类、编号、装订等要求进行整理，确保资料的完整性和规范性。2.审核资料应妥善保存，保存期限应符合公司档案管理规定。3.审核资料应便于查阅和追溯，如有需要，应能够快速提供相关资料。七、审核后续跟踪（一）定期跟踪1.质量管理部门应定期对管理体系内部审核情况进行跟踪，了解各受审核部门的整改情况和管理体系运行状况。2.定期跟踪的方式包括查阅整改报告、现场检查、数据分析等。3.通过定期跟踪，及时发现管理体系运行中存在的问题，为持续改进提供依据。（二）专项跟踪1.对于审核中发现的重大问题或反复出现的问题，质量管理部门应组织专项跟踪，深入分析问题产生的原因，制定针对性的改进措施。2.专项跟踪应明确责任部门、责任人、跟踪期限和跟踪目标等，确保跟踪工作能够有效开展。3.在专项跟踪过程中，应加强与各相关部门的沟通协调，形成合力，