银行风险管理部风险控制效果评估表

银行风险管理部风险控制效果评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分信用风险管理不良贷款率35%3%实际不良贷款率低于目标值1个百分点，加1分；高于目标值1个百分点，扣1分，最高加5分，最低扣5分。逾期贷款回收率95%实际回收率高于目标值1个百分点，加1分；低于目标值1个百分点，扣1分，最高加5分，最低扣5分。风险预警准确率85%实际准确率高于目标值5个百分点，加2分；低于目标值5个百分点，扣2分，最高加5分，最低扣5分。信贷审批合规率98%实际合规率高于目标值1个百分点，加1分；低于目标值1个百分点，扣1分，最高加5分，最低扣5分。风险抵补覆盖率100%实际覆盖率高于目标值2个百分点，加2分；低于目标值2个百分点，扣2分，最高加5分，最低扣5分。市场风险管理市场风险价值VaR25%100亿实际VaR低于目标值10亿，加1分；高于目标值10亿，扣1分，最高加5分，最低扣5分。汇率波动损失5000万实际损失低于目标值500万，加1分；高于目标值500万，扣1分，最高加5分，最低扣5分。利率风险敏感性±1.5%实际敏感性低于目标值0.5个百分点，加1分；高于目标值0.5个百分点，扣1分，最高加5分，最低扣5分。市场风险对冲有效性90%实际有效性高于目标值5个百分点，加2分；低于目标值5个百分点，扣2分，最高加5分，最低扣5分。市场风险报告及时性100%所有报告按期提交，加5分；每迟交一次扣1分，最高加5分，最低扣5分。操作风险管理操作风险事件数量20%5起实际事件数量低于目标值2起，加2分；高于目标值2起，扣2分，最高加5分，最低扣5分。操作风险损失金额1000万实际损失低于目标值200万，加2分；高于目标值200万，扣2分，最高加5分，最低扣5分。内部控制缺陷整改率95%实际整改率高于目标值3个百分点，加2分；低于目标值3个百分点，扣2分，最高加5分，最低扣5分。员工操作培训覆盖率100%实际覆盖率高于目标值5个百分点，加1分；低于目标值5个百分点，扣1分，最高加5分，最低扣5分。反洗钱合规检查通过率100%所有检查一次性通过，加5分；每发现一次问题扣1分，最高加5分，最低扣5分。合规与监管管理监管检查合格率20%100%所有监管检查一次性通过，加5分；每发现一次问题扣1分，最高加5分，最低扣5分。合规文件完整率98%实际完整率高于目标值2个百分点，加1分；低于目标值2个百分点，扣1分，最高加5分，最低扣5分。内部审计发现问题整改率90%实际整改率高于目标值5个百分点，加2分；低于目标值5个百分点，扣2分，最高加5分，最低扣5分。法律法规培训参与率100%所有员工100%参与，加5分；每少1人扣0.5分，最高加5分，最低扣5分。监管指标达标率95%实际达标率高于目标值3个百分点，加2分；低于目标值3个百分点，扣2分，最高加5分，最低扣5分。本考核表用于评估银行风险管理部在信用风险、市场风险、操作风险及合规监管方面的管理效果。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。权重分配如下：信用风险管理35%，市场风险管理25%，操作风险管理20%，合规与监管管理20%。最终得分=∑(各维度得分×权重)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者