长安银行内部巡视制度规定

PAGE长安银行内部巡视制度规定一、总则（一）目的为加强长安银行内部监督管理，规范内部巡视工作，确保党的路线方针政策和国家法律法规在长安银行的贯彻执行，促进长安银行依法合规经营、健康稳健发展，保障长安银行和广大金融消费者的合法权益，根据相关法律法规及金融行业监管要求，制定本制度规定。（二）适用范围本制度规定适用于长安银行总行各部门、各分支机构及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：内部巡视工作严格遵循国家法律法规、金融监管政策以及长安银行内部规章制度开展。2.全面覆盖原则：对长安银行各级机构、各类业务和全体员工进行全面巡视监督，不留死角。3.问题导向原则：聚焦长安银行经营管理中的重点、难点和风险点，着力发现问题、形成震慑，推动整改落实。4.客观公正原则：巡视工作坚持实事求是，以客观事实为依据，公正地评价被巡视对象的工作情况。二、巡视机构与人员（一）巡视工作领导小组长安银行成立巡视工作领导小组，负责领导和组织内部巡视工作。领导小组组长由长安银行党委书记担任，副组长由行长及纪委书记担任，成员包括其他行领导及相关部门负责人。巡视工作领导小组职责：1.研究决定内部巡视工作的重大事项，包括巡视工作计划、方案、报告等。2.听取巡视工作汇报，审议巡视发现的问题及整改建议。3.协调解决巡视工作中遇到的重大问题。4.对巡视成果的运用和整改工作进行监督检查。（二）巡视办公室巡视工作领导小组下设巡视办公室，作为日常办事机构，设在长安银行纪委办公室。巡视办公室主任由纪委副书记兼任。巡视办公室职责：1.负责制定年度巡视工作计划和方案，报巡视工作领导小组批准后组织实施。2.组建巡视组，选配巡视工作人员，对巡视组进行培训和管理。3.组织开展巡视工作，协调巡视组与被巡视对象及相关部门的关系。4.对巡视组提交的巡视报告进行审核，汇总巡视情况，向巡视工作领导小组汇报。5.督促被巡视对象落实巡视整改要求，对整改情况进行跟踪检查。6.负责巡视工作资料的收集、整理、归档和保管。（三）巡视组巡视办公室根据巡视工作任务，组建若干巡视组。巡视组设组长一名，副组长若干名，成员由长安银行内部相关人员组成。巡视组职责：1.按照巡视工作方案要求，对被巡视对象开展巡视监督，深入了解情况，发现问题线索。2.通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，全面收集信息，形成巡视工作底稿。3.对巡视发现的问题进行分析研判，提出初步整改建议，撰写巡视报告。4.向巡视办公室汇报巡视工作进展情况和发现的重要问题。（四）巡视工作人员管理1.巡视工作人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平，熟悉金融业务和相关法律法规。2.建立巡视工作人员培训制度，定期组织业务培训和廉政教育，提高巡视工作人员的综合素质和履职能力。3.巡视工作人员实行回避制度，在巡视工作中发现与被巡视对象存在利害关系或其他可能影响公正履行职责的情形时，应主动回避。4.对巡视工作人员的工作表现进行考核评价，对工作成绩突出的给予表彰奖励，对违反巡视工作纪律的严肃处理。三、巡视内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，是否坚决做到“两个维护”。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党组织书记履行第一责任人职责、班子成员履行“一岗双责”情况。3.党内政治生活开展情况，如“三会一课”制度执行情况、民主生活会和组织生活会质量、党员发展和教育管理等。4.党组织发挥领导核心作用情况，是否把党的领导融入长安银行治理各环节，是否落实党管干部、党管人才原则。（二）经营管理方面1.长安银行发展战略规划的制定与执行情况，是否符合国家宏观经济政策和金融行业发展趋势。2.业务经营合规性，包括各项业务是否符合法律法规、监管要求和长安银行内部规章制度，是否存在违规经营、违规操作行为。3.风险管理情况，风险管理制度是否健全有效，风险识别、评估、监测和控制措施是否落实到位，是否存在重大风险隐患。4.内部控制情况，内部控制体系是否完善，内部控制措施是否有效执行，是否存在内部控制漏洞和缺陷。5.财务管理情况，财务制度执行情况，财务收支是否合规，资产质量是否真实，利润核算是否准确。6.人力资源管理情况，干部选拔任用是否符合规定程序，人才培养和引进机制是否健全，员工薪酬福利管理是否规范。（三）党风廉政建设方面1.党风廉政建设责任制落实情况，党组织和领导干部是否履行党风廉政建设主体责任和监督责任。2.廉洁从业情况，领导干部和员工是否存在违反廉洁自律规定的行为，如贪污受贿、以权谋私、利益输送等。3.作风建设情况，是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题，工作作风是否扎实，服务意识是否到位。（四）其他方面1.员工关心的热点难点问题解决情况，是否维护员工合法权益，是否营造良好的工作氛围。2.对监管部门检查发现问题的整改落实情况，是否按时、按要求完成整改任务，整改效果是否明显。3.社会公众对长安银行的评价和反映，是否存在损害长安银行声誉和形象的行为。四、巡视工作程序（一）准备阶段1.巡视办公室根据长安银行党委工作部署和实际情况，制定年度巡视工作计划，明确巡视对象、内容、方式和时间安排。巡视工作计划报巡视工作领导小组批准后实施。2.组建巡视组，明确巡视组组长、副组长及成员。巡视组进驻被巡视对象前，巡视办公室组织巡视组人员进行培训，使其熟悉巡视工作流程、方法和纪律要求。3.巡视组制定具体的巡视工作方案，明确巡视工作步骤、方法和重点内容。巡视工作方案报巡视办公室审核后实施。4.巡视组向被巡视对象发出巡视通知，告知巡视的目的、内容、方式、时间安排以及巡视组的联系方式等事项。（二）实施阶段1.召开巡视工作动员会，巡视组组长作动员讲话，被巡视对象主要负责人作表态发言。动员会参会人员包括被巡视对象领导班子成员、中层干部、员工代表等。2.开展巡视工作，巡视组通过以下方式深入了解情况：听取汇报：听取被巡视对象党委（党组）工作汇报、党风廉政建设工作汇报、业务经营工作汇报等。个别谈话：与被巡视对象领导班子成员、中层干部、员工代表等进行个别谈话，了解有关情况。查阅资料：查阅被巡视对象的文件、会议记录、财务账目、业务档案等资料。实地走访：对被巡视对象的营业网点、办公场所等进行实地走访，查看实际工作情况。问卷调查：设计调查问卷，广泛征求员工和客户对被巡视对象的意见和建议。受理举报：设立举报信箱和举报电话，受理对被巡视对象及其工作人员的举报和反映。3.巡视组对巡视过程中发现的问题进行深入分析研究，形成巡视工作底稿。巡视工作底稿应详细记录问题的来源、具体情况、相关证据等。4.巡视组根据巡视工作底稿，撰写巡视报告。巡视报告应客观、准确地反映巡视发现的问题，分析问题产生的原因，提出整改建议。巡视报告经巡视组组长审核后，报巡视办公室。（三）反馈阶段1.巡视办公室对巡视组提交的巡视报告进行审核，汇总巡视情况，形成巡视综合报告。巡视综合报告报巡视工作领导小组审议。2.巡视工作领导小组审议通过巡视综合报告后，巡视组向被巡视对象反馈巡视意见。反馈会议由巡视组组长主持，被巡视对象领导班子成员参加。巡视组组长宣读巡视反馈意见，被巡视对象主要负责人作表态发言。3.巡视组向被巡视对象送达巡视反馈意见书面材料，明确整改要求和整改期限。被巡视对象应在规定时间内将整改方案报送巡视办公室。（四）整改阶段1.被巡视对象根据巡视反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、责任部门、责任人及整改期限。整改方案报巡视办公室审核备案。2.被巡视对象按照整改方案认真组织实施整改工作，定期向巡视办公室报告整改进展情况。巡视办公室对整改情况进行跟踪检查，及时掌握整改进度。3.整改期限届满后，被巡视对象向巡视办公室报送整改报告，说明整改措施落实情况、整改成效及存在的问题等。巡视办公室组织对整改情况进行验收评估，形成验收评估报告。4.对整改不力、未按时完成整改任务或整改效果不明显的被巡视对象，巡视办公室将视情况进行督促整改、通报批评或对相关责任人进行问责。五、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的选拔任用、评先评优、薪酬待遇等挂钩。对巡视中发现存在问题较多、整改不力的干部，在干部考核评价中予以扣分或降低评价等次，限制其晋升和奖励；对表现优秀、在巡视中发现问题较少且整改到位的干部，在考核评价中予以加分或提高评价等次，优先考虑提拔任用和奖励。（二）促进制度完善和流程优化针对巡视发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，查找制度和流程漏洞，及时修订和完善长安银行相关规章制度，优化业务流程，从源头上防范风险，堵塞管理漏洞。（三）加强对重点领域和关键环节的监督根据巡视结果，确定长安银行经营管理中的重点领域和关键环节，加强针对性监督检查，持续跟踪问效，确保问题得到彻底整改，防止问题反弹。（四）推动党风廉政建设深入开展将巡视发现的党风廉政建设方面的问题作为警示教育的重要素材，组织全体员工开展廉政教育活动，增强员工廉洁自律意识，营造风清气正的工作氛围。同时，对涉及违纪违法的问题线索，按照有关规定严肃查处，绝不姑息迁就。六、纪律与责任（一）巡视工作人员纪律1.严格遵守政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律，自觉维护巡视工作的严肃性和权威性。2.保守巡视工作秘密，不得泄露巡视工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息。3.严禁利用巡视工作便利谋取私利，严禁接受被巡视对象的礼品、宴请、娱乐活动等，严禁与被巡视对象存在不正当利益关系。4.严格遵守巡视工作程序和工作规范，不得擅自扩大或缩小巡视范围，不得擅自改变巡视内容和方式。5.认真履行巡视工作职责，不得敷衍塞责或故意隐瞒问题，对巡视工作中发现的问题应如实报告，不得歪曲事实或弄虚作假。（二）被巡视对象责任1.被巡视对象应积极配合巡视组开展工作，如实提供相关资料和信息，不得拒绝、阻碍或干扰巡视工作。2.对巡视反馈意见应高度重视，认真制定整改方案，落实整改责任，按时完成整改任务，并将整改情况及时报告巡视办公室。3.对巡视发现的问题，应深刻反思，举一反三，查找根源，建立长效机制，防止类似问题再次发生。4.对不配合巡视工作、拒不整改或整改不力的被巡视对象，将按照有关规定严肃追究相关责任人的责任。（三）责任追究1.对巡视工作人员违反巡视工作纪律的行为，视情节轻重给予批评教育、诫勉谈话、组织处