学校内部控制议事制度

PAGE学校内部控制议事制度一、总则（一）制定目的本制度旨在规范学校内部议事程序，加强学校内部控制，提高决策的科学性、民主性和透明度，确保学校各项工作合法合规、高效有序运行，保障学校资产安全，提升教育教学质量，促进学校持续健康发展。（二）制定依据本制度依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等法律法规以及相关教育行业标准制定。（三）适用范围本制度适用于学校各部门、各层级的议事决策活动，包括但不限于重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面。（四）基本原则1.合法性原则：议事决策必须符合国家法律法规和教育政策要求。2.民主性原则：充分发扬民主，广泛听取意见，保障教职工参与决策的权利。3.科学性原则：运用科学方法和专业知识，进行充分论证和分析，提高决策质量。4.公开性原则：除涉及国家机密、商业秘密和个人隐私外，议事决策过程和结果应适当公开，接受监督。5.制衡性原则：明确各部门职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，防止权力滥用。二、议事机构及职责（一）学校党委会1.组成人员：学校党委委员。2.职责贯彻执行党的路线方针政策和上级党组织的决议、决定，保证学校正确的办学方向。讨论决定学校党的建设、思想政治工作、意识形态工作等重大事项。研究决定学校中层干部任免、培养、考核、奖惩等重要干部人事工作。审议学校发展规划、年度工作计划、重大改革方案等重要事项。监督学校各项工作的执行情况，对学校工作中的重大问题进行决策。（二）校长办公会1.组成人员：校长、副校长及相关职能部门负责人。2.职责组织实施学校党委会的决议，全面负责学校的教育教学、行政管理等工作。研究制定学校具体的规章制度、工作措施和实施办法。审议学校教学、科研、师资队伍建设、学生管理、后勤保障等方面的重要事项。讨论决定学校重大项目安排、大额度资金使用等财务事项。协调学校各部门之间的工作关系，推进学校各项工作顺利开展。（三）教职工代表大会1.组成人员：教职工代表。2.职责听取学校工作报告、财务工作报告等，审议学校发展规划、重大改革方案、教职工队伍建设等重要事项，提出意见和建议。讨论通过学校教职工聘任、考核、奖惩、分配等涉及教职工切身利益的规章制度。监督学校领导干部的工作，维护教职工的合法权益，促进学校民主管理和民主监督。（四）专门委员会根据学校工作需要，设立教学工作委员会、学术委员会、财务委员会、审计委员会、基建委员会等专门委员会。1.教学工作委员会组成人员：教学管理部门负责人、各学科骨干教师等。职责：审议学校教学计划、课程设置、教学改革方案等教学工作相关事项，指导教学质量评估、专业建设、课程建设等工作。2.学术委员会组成人员：学校学术造诣较高的专家学者、学科带头人等。职责：审议学校科研规划、科研项目申报、学术成果评价等学术工作相关事项，评定学术奖励，处理学术争议等。3.财务委员会组成人员：财务部门负责人、相关职能部门负责人、财务专家等。职责：审议学校年度财务预算、决算方案，监督重大资金使用情况，审查财务管理制度的执行情况等。4.审计委员会组成人员：审计部门负责人、财务部门负责人、纪检监察部门负责人等。职责：审查学校内部审计工作计划、审计报告，监督审计整改情况，对重大经济事项进行审计监督等。5.基建委员会组成人员：基建管理部门负责人、工程技术专家、财务人员等。职责：审议学校基本建设规划、工程项目立项、工程预算、工程招标等基建工作相关事项，监督工程项目实施过程和质量。三、议事规则（一）议题提出1.学校党委会、校长办公会的议题由学校领导班子成员、各部门负责人根据工作需要提出，经分管领导审核后报会议召集人确定。2.教职工代表大会的议题由教职工代表大会筹备工作机构广泛征求教职工意见后提出，经大会主席团审议确定。3.专门委员会的议题由专门委员会成员根据工作职能提出，经专门委员会主任审核后确定。（二）会前准备1.议题提出部门应提前做好相关资料准备工作，包括背景材料、可行性分析报告、征求意见情况等，确保议题内容详实、准确。2.会议召集人应提前将会议议题及相关资料送达参会人员，以便参会人员提前了解情况，做好发言准备。（三）会议召开1.学校党委会、校长办公会原则上定期召开，如遇重大事项可随时召开。会议由召集人主持，参会人员应按时出席会议，因故不能出席的，应提前向召集人请假。2.教职工代表大会每年定期召开，如有特殊情况可提前或推迟召开。会议由大会主席团主持，教职工代表应认真履行职责，积极参与会议讨论和表决。3.专门委员会根据工作需要适时召开会议，会议由专门委员会主任主持，专门委员会成员应按时参加会议。4.会议应严格按照议程进行，主持人应引导参会人员围绕议题充分发表意见，避免无关话题干扰。参会人员应认真听取他人发言，尊重不同意见，不得随意打断他人发言。（四）讨论决策1.参会人员应根据议题内容，充分发表意见和建议，对议题进行深入讨论和分析。涉及多个议题的，应分别进行讨论和表决。2.决策事项应按照少数服从多数的原则进行表决。表决方式可采用投票表决、举手表决或其他适当方式。会议主持人应根据表决结果宣布决策结果。3.对于重大事项决策，应进行充分论证和风险评估，必要时可组织专家咨询或听证，广泛听取各方面意见，确保决策科学合理。（五）会议记录1.学校党委会、校长办公会、教职工代表大会及专门委员会均应安排专人负责会议记录。会议记录应详细记录会议时间、地点、参会人员、议题、讨论内容、表决结果等内容。2.会议记录应真实、准确、完整，不得遗漏重要信息。会议记录经会议主持人审阅签字后存档，作为学校重要档案资料保存。（六）决议执行1.会议形成的决议、决定等文件，由学校相关部门负责组织实施。各部门应按照职责分工，明确工作任务和责任人，确保决议、决定得到有效执行。2.学校办公室应负责对决议、决定的执行情况进行跟踪检查，及时向会议召集人反馈执行进展情况。对执行过程中出现的问题，应及时研究解决，确保决议、决定顺利实施。（七）监督与反馈1.学校纪检监察部门负责对学校议事决策过程和决议、决定执行情况进行监督检查，确保议事决策活动合法合规、公正透明。2.教职工有权对学校议事决策活动提出意见和建议，对决议、决定执行情况进行监督。学校应建立健全意见反馈机制，及时处理教职工反映的问题，保障教职工的知情权、参与权和监督权。四、重大事项决策程序（一）重大事项范围1.学校发展战略、中长期发展规划、年度工作计划等。2.学校重大改革方案，包括教育教学改革、管理体制改革、人事制度改革等。3.学校重大项目安排，如新建、扩建、改建工程项目，大型教学科研设备购置项目等。4.学校大额度资金使用，包括年度预算调整、重大资金支出等。5.学校重要干部任免，包括中层干部选拔任用、校级领导干部推荐等。6.涉及学校师生切身利益的重大事项，如教职工薪酬福利调整、学生收费标准制定等。7.其他需要学校决策的重大事项。（二）决策程序1.调研论证：重大事项决策前，应进行充分的调研论证。由相关部门或牵头部门组织开展调研工作，广泛征求意见，进行可行性分析、风险评估等，形成调研报告。2.方案拟订：根据调研论证结果，由相关部门或牵头部门拟订决策方案。决策方案应明确决策目标、主要内容、实施步骤、预期效果等，并提出相应的配套措施和建议。3.征求意见：决策方案拟订后，应广泛征求学校各部门、教职工代表、学生代表等意见。征求意见可采取座谈会、问卷调查、网上征求意见等方式进行，充分听取各方面的意见和建议。4.合法性审查：决策方案应提交学校法律顾问或相关法律专业机构进行合法性审查，确保决策方案符合法律法规要求。5.集体审议：重大事项决策应提交学校党委会、校长办公会等相应的议事机构进行集体审议。参会人员应认真审议决策方案，充分发表意见，进行表决。6.决策公布：决策结果应及时向学校教职工和学生公布，接受监督。对涉及师生切身利益的重大事项，应在公布决策结果的同时，说明决策依据和过程。五、重要干部任免程序（一）干部选拔任用原则1.党管干部原则。2.德才兼备、以德为先原则。3.群众公认、注重实绩原则。4.民主、公开、竞争、择优原则。5.依法依规办事原则。（二）干部选拔任用程序1.动议：学校党委根据工作需要和干部队伍建设实际，提出干部选拔任用工作动议。动议内容包括选拔任用的职位、条件、范围、方式、程序等初步建议。2.民主推荐：学校党委组织开展民主推荐工作，确定考察对象。民主推荐可采取会议推荐和个别谈话推荐相结合的方式进行，参加推荐的人员范围应符合规定要求。3.考察：对确定的考察对象进行全面考察。考察内容包括德、能、勤、绩、廉等方面，重点考察工作实绩。考察可采取个别谈话、发放征求意见表、民主测评、实地走访、查阅干部档案和工作资料等方式进行。4.资格审查：对考察对象进行资格审查，确保其符合干部选拔任用的基本条件和资格要求。5.党委讨论决定：学校党委根据考察情况和资格审查结果，集体讨论决定干部任免。讨论决定干部任免事项，应按照规定的程序进行表决。6.任前公示：对拟任用的干部进行任前公示，公示期一般不少于五个工作日。公示内容包括干部的基本信息、拟任职务、任职理由等。公示期间，如有异议，应及时进行调查核实。7.任职：公示期满无异议的，按照规定程序办理任职手续。（三）干部考核评价1.学校建立健全干部考核评价机制，定期对干部进行考核评价。考核评价内容包括德、能、勤、绩、廉等方面，重点考核工作实绩。2.干部考核评价可采取年度考核、任期考核、专项考核等方式进行。考核评价结果作为干部选拔任用、培养教育、管理监督、激励约束的重要依据。（四）干部监督管理1.学校加强对干部的监督管理，建立健全干部监督管理制度，规范干部行为。2.对干部的选拔任用、考核评价、奖惩等工作进行全程监督，严肃查处干部选拔任用工作中的违规违纪行为。3.加强对干部的日常管理监督，及时发现和纠正干部存在的问题，促进干部健康成长。六、重大项目安排程序（一）项目立项1.学校各部门根据工作需要和学校发展规划，提出重大项目立项申请。立项申请应包括项目名称、项目背景、项目目标、项目内容、项目预算、项目实施计划等内容。2.学校相关职能部门对立项申请进行初审，提出初审意见。初审意见应包括项目的必要性、可行性、合理性等方面的评价。3.学校财务委员会对立项申请进行审议，审议通过后报学校党委会或校长办公会研究决定。（二）项目可行性研究1.项目立项后，由相关部门或牵头部门组织开展项目可行性研究。可行性研究应委托具有相应资质的专业机构进行，对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等方面进行全面分析论证。2.可行性研究报告应包括项目概述、市场分析、技术方案、工程方案、环境影响评价、投资估算及资金筹措、财务评价、风险分析等内容。3.学校相关职能部门对可行性研究报告进行审核，提出审核意见。审核意见应包括对项目可行性研究报告的真实性、完整性、准确性等方面的评价。（三）项目设计与预算编制1.根据可行性研究报告，由相关部门或牵头部门组织开展项目设计工作。项目设计应委托具有相应资质的设计单位进行，确保项目设计符合相关标准和规范要求。2.项目设计完成后，由相关部门或牵头部门组织编制项目预算。项目预算应根据项目设计方案和市场价格行情进行编制，确保预算合理、准确。3.学校财务委员会对项目预算进行审议，审议通过后报学校党委会或校长办公会研究决定。（四）项目招标与采购1.项目预算经审议通过后，由相关部门或牵头部门按照国家和学校有关规定组织开展项目招标与采购工作。招标与采购应严格按照法定程序进行，确保公开、公平、公正。2.项目招标与采购应选择具有相应资质和信誉的供应商或承包商，签订合同前应对合同条款进行严格审核，确保合同合法合规、明确具体。（五）项目实施与监督1.项目实施部门应按照合同约定和项目实施计划，组织开展项目实施工作。项目实施过程中应严格遵守相关法律法规和学校规章制度，确保项目质量和进度。2.学校相关职能部门对项目实施情况进行监督检查，及时发现和解决项目实施过程中存在的问题。对项目实施过程中出现的重大问题，应及时报告学校领导班子。3.项目完成后，由相关部门或牵头部门组织开展项目验收工作。验收应按照合同约定和相关标准规范进行，确保项目达到预期目标。七、大额度资金使用程序（一）资金使用范围1.学校基本建设项目投资。2.大型教学科研设备购置费用。3.重大科研项目经费。4.教职工薪酬福利调整等涉及教职工切身利益的资金支出。5.其他需要学校决策的大额度资金使用事项。（二）资金预算编制1.学校各部门根据工作需要和学校发展规划，提出大额度资金使用预算申请。预算申请应包括资金使用项目、金额、用途、预期效果等内容。2.学校财务部门对各部门的预算申请进行汇总审核，结合学校财力状况，提出年度大额度资金使用预算草案。3.学校财务委员会对预算草案进行审议，审议通过后报学校党委会或校长办公会研究决定。（三）资金使用审批1.大额度资金使用前，由相关部门或牵头部门填写资金使用审批表，详细说