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文档简介

金融投资顾问资产配置策略执行考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置策略达成率客户资产配置偏离度40%不超过15%偏离度每高于15个百分点扣5分，最低得分为0分目标客户数达成率100%每低5%扣2分，最低得分为0分资产配置方案采纳率90%每低5%扣2分，最低得分为0分资产配置调整及时性100%每延迟1次调整扣1分，最低得分为0分客户满意度（针对资产配置）4.5分（满分5分）每低0.1分扣2分，最低得分为0分投资组合风险控制投资组合波动率25%不超过行业平均水平20%每高于20个百分点扣3分，最低得分为0分最大回撤率不超过15%每高于15个百分点扣5分，最低得分为0分合规风险事件数0起每发生1起扣10分，最低得分为0分压力测试达标率100%每低5%扣2分，最低得分为0分风险指标监控覆盖率100%每低5%扣2分，最低得分为0分业绩表现与客户增长客户资产增长率20%不低于15%每低5%扣3分，最低得分为0分新客户获取数量20个每少1个扣1分，最低得分为0分客户留存率90%每低5%扣2分，最低得分为0分高净值客户占比不低于30%每低5%扣2分，最低得分为0分跨产品销售渗透率10%每低1%扣1分，最低得分为0分策略执行与合规性策略执行偏差率15%不超过10%每高于10个百分点扣3分，最低得分为0分合规培训完成率100%每低5%扣2分，最低得分为0分内部审计通过率100%每低5%扣5分，最低得分为0分客户投诉处理满意度4.8分（满分5分）每低0.1分扣2分，最低得分为0分策略文档规范性100%每发现1处不合规扣2分，最低得分为0分本考核表旨在评估金融投资顾问在资产配置策略执行方面的综合表现。请根据各指标实际完成情况，对照评分标准进行打分。权重分配已考虑岗位核心职责，请客观公正评价。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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