2026年投资顾问合同（1篇）

2026年投资顾问合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《投资顾问业务管理办法》等有关规定，就乙方向甲方提供投资顾问服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业投资顾问服务，包括但不限于市场分析、投资策略制定、投资组合管理、投资建议提供、投资风险提示等。乙方确保具备提供投资顾问服务的资质，并向甲方提供营业执照、证券投资咨询业务许可证等副本复印件。乙方应按照中国证券监督管理委员会的有关规定，建立客户适当性管理制度，确保所提供的服务符合甲方的风险承受能力和投资目标。乙方应向甲方充分揭示投资风险，并告知甲方存在亏损本金的可能性。乙方提供的投资建议应基于客观、公正的市场分析和投资判断，并充分考虑甲方的投资需求和风险偏好。乙方应定期向甲方提供投资组合报告，包括投资组合的构成、投资绩效、风险状况等信息。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资顾问服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：股票、债券、基金、期货、期权等各类证券产品的投资建议；投资组合的构建、调整和管理；市场动态和投资策略的分析与沟通；投资风险的控制和提示等。

3、投资顾问人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供专业、规范的投资顾问服务，并确保服务人员具备相应的从业资格和经验。乙方应建立投资顾问服务的内部管理制度和流程，确保服务质量。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应真实、准确、完整地提供个人信息、财务状况、投资目标和风险承受能力等资料，并配合乙方进行客户适当性评估。

2、甲方应按照乙方提供的投资建议进行投资决策，并对投资风险负责。甲方应遵守相关法律法规，不得从事非法证券活动。

3、甲方有权了解乙方的服务内容、服务标准、收费标准等信息，并有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

4、如甲方对乙方提供的服务不满意，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应按时支付投资顾问服务费，并配合乙方进行相关费用的结算。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资顾问业务的合法资质，并严格遵守中国证券监督管理委员会的有关规定。

2、乙方提供的所有投资顾问人员均应是其合法正式的员工，并与投资顾问人员签订正式的劳动合同，负责办理投资顾问人员的职业责任保险，并按月向投资顾问人员支付报酬。

3、乙方投资顾问人员需接受过专业培训，确保具备专业的投资知识和技能。乙方应建立投资顾问人员的持续教育和培训制度，确保其具备持续提供高质量服务的能力。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得泄露甲方的个人信息和投资秘密，不得利用甲方的信息为自己或他人谋取不正当利益。

5、乙方的投资顾问人员应尽职尽责，勤勉尽责，诚实守信，公平对待所有客户。乙方的投资顾问人员应着装统一整齐，并配备必要的办公设施和工具。

6、乙方的投资顾问人员应定期与甲方沟通，了解甲方的投资需求和风险偏好，并根据市场变化和甲方的实际情况调整投资建议。

7、乙方如发现投资顾问服务范围内存在市场风险或投资机会，应以书面形式向甲方提出投资建议。甲方接到乙方的投资建议后，应及时予以书面回复或采取投资措施。

四、投资顾问服务费及支付方式

1、投资顾问服务费实行按月或按年收取的方式，具体收费标准和方式由双方协商确定。乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

2、投资顾问服务费不含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年不含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。如需开具增值税专用发票，甲方需另行支付增值税额。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付投资顾问服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付投资顾问服务费，乙方有权解除合同。

3、因投资顾问人员的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前15天以书面形式通知乙方解除合同。

4、若乙方违反客户适当性管理制度，向不具备相应风险承受能力的甲方提供投资顾问服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：