知识产权领域红黑名单管理制度(试行)

知识产权领域红黑名单管理制度(试行)第一条为强化知识产权领域信用监管，规范市场主体知识产权行为，构建以信用为基础的新型监管机制，根据《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》《中共中央办公厅国务院办公厅印发〈关于强化知识产权保护的意见〉的通知》《国家知识产权局关于加快推进知识产权信用体系建设的指导意见》等规定，结合本地区实际，制定本制度。第二条本制度适用于本行政区域内从事知识产权创造、运用、保护、管理和服务活动的自然人、法人和非法人组织（以下统称“信用主体”）的红黑名单认定、管理、应用及相关活动。第三条本制度所称知识产权领域红名单（以下简称“红名单”），是指遵守知识产权法律法规、诚实守信、在知识产权领域表现突出的信用主体名录；知识产权领域黑名单（以下简称“黑名单”），是指存在严重知识产权违法违规行为、违背知识产权诚信原则的信用主体名录。第四条红黑名单管理遵循依法依规、客观公正、公开透明、动态管理、奖惩结合的原则，确保认定标准明确、程序规范、信息准确、措施有效。第二章红黑名单认定标准第一节红名单认定标准第五条信用主体符合下列全部条件的，可纳入红名单：（一）近3年无任何知识产权违法违规记录（包括行政违法记录、司法裁判认定的侵权记录），且未被列入其他领域严重失信主体名单；（二）在知识产权创造、运用、保护、管理等方面表现突出，满足以下情形之一：1.企业主体：（1）拥有有效发明专利5件以上，或拥有驰名商标、地理标志保护产品、老字号商标等国家级知识产权1件以上，或累计拥有各类有效知识产权30件以上；（2）近3年知识产权许可、转让、作价入股等运用收入累计超过500万元，或通过知识产权质押融资累计获得贷款超过2000万元；（3）获评省级及以上知识产权示范企业、优势企业，或获得省级及以上专利奖、商标品牌奖；（4）积极参与知识产权公益宣传、纠纷调解、海外维权援助等工作，每年开展或参与相关活动不少于2次，得到知识产权管理部门认可。2.自然人主体：（1）拥有有效发明专利3件以上，或作为主要发明人完成的发明专利实现转化应用，累计创造经济效益超过100万元；（2）获评省级及以上优秀发明人、知识产权领军人才称号；（3）积极参与知识产权公益服务，每年参与相关活动不少于3次，为知识产权事业发展作出突出贡献。3.知识产权服务机构：（1）近3年代理的专利申请授权率不低于40%，商标注册申请通过率不低于80%，且未代理非正常专利申请、恶意商标注册等违法违规业务；（2）获评省级及以上知识产权品牌服务机构、示范服务机构；（3）近3年为中小企业提供知识产权公益服务不少于50家次，或帮助企业实现知识产权转化收入超过300万元。第六条有下列情形之一的信用主体，不得纳入红名单：（一）近3年在安全生产、环境保护、税务、金融等领域存在严重失信记录的；（二）近3年因知识产权相关事项被投诉举报，经核实存在违规行为的；（三）未按要求向知识产权管理部门报送相关信息，或报送信息存在虚假、隐瞒情形的。第二节黑名单认定标准第七条信用主体存在下列情形之一的，纳入黑名单：（一）专利领域严重失信行为：1.经生效司法裁判或行政决定认定，故意侵犯他人专利权且情节严重，包括：单次侵权赔偿金额超过100万元，或3年内累计发生2次以上专利侵权行为且均被生效文书确认；2.假冒专利被知识产权管理部门行政处罚2次以上，或假冒专利行为造成恶劣社会影响；3.3年内累计提交非正常专利申请50件以上，经知识产权管理部门督促后拒不整改；4.以欺骗手段骗取专利资助、奖励资金超过10万元，或骗取专利优先权、专利申请优先审查资格等便利条件造成严重后果。（二）商标领域严重失信行为：1.经国家知识产权局或商标评审委员会认定，存在恶意抢注驰名商标、老字号、他人在先使用并有一定影响的商标、奥林匹克标志、世界博览会标志等行为，且累计抢注商标数量超过10件；2.经生效司法裁判或行政决定认定，故意侵犯他人注册商标专用权且情节严重，包括：单次侵权非法经营额超过50万元，或3年内累计发生3次以上商标侵权行为且均被生效文书确认；3.假冒注册商标被追究刑事责任，或被知识产权管理部门行政处罚2次以上；4.以欺骗手段骗取商标注册、驰名商标认定、商标品牌奖励等，造成恶劣影响。（三）地理标志领域严重失信行为：1.伪造、冒用地理标志产品专用标志，非法经营额超过30万元，或造成消费者人身财产损害等恶劣影响；2.地理标志专用标志使用人违反地理标志管理规范，导致地理标志产品质量严重下降、声誉受损，经地理标志管理机构督促后拒不整改；3.恶意抢注地理标志作为商标，或未经许可擅自使用地理标志名称、图案误导消费者。（四）知识产权服务领域严重失信行为：1.代理非正常专利申请累计超过20件，或代理恶意商标注册申请累计超过15件，经知识产权管理部门查处后仍不纠正；2.故意为信用主体提供虚假材料、隐瞒重要事实，帮助其骗取知识产权相关资质、资助或奖励，金额超过5万元；3.泄露委托人知识产权商业秘密，造成委托人直接经济损失超过50万元；4.因知识产权服务违法违规行为被吊销资质证书，或被知识产权管理部门行政处罚2次以上。（五）其他严重失信行为：1.拒不执行知识产权生效司法裁判或行政决定，被人民法院列为失信被执行人；2.隐瞒真实情况、提供虚假材料骗取知识产权专项资金、税收优惠等政策支持，金额超过10万元；3.在知识产权纠纷处理过程中，伪造、毁灭证据，阻碍执法司法工作人员依法执行职务，造成恶劣影响；4.3年内累计被知识产权管理部门约谈3次以上，仍未整改到位。第八条黑名单纳入期限一般为3年，情节特别严重的（如造成重大社会影响、拒不整改且再次违法的），纳入期限为5年。第三章红黑名单认定程序第一节红名单认定程序第九条红名单认定采取自愿申报与推荐相结合的方式：（一）自愿申报：信用主体向所在地县级知识产权管理部门提交《知识产权领域红名单申报表》及相关证明材料；（二）组织推荐：县级知识产权管理部门、行业协会、产业园区、科研院所等可向市级知识产权管理部门推荐符合条件的信用主体，并提交推荐材料。第十条红名单认定程序如下：（一）初审：县级知识产权管理部门对申报或推荐材料进行初审，核实信用主体的知识产权状况、违法违规记录等，形成初审意见；对不符合条件的，书面告知申报或推荐主体并说明理由。（二）复核：市级知识产权管理部门组织由知识产权专家、信用管理专家、行业代表等组成的评审小组，对初审通过的信用主体进行复核，重点核查其知识产权业绩、诚信记录等，形成复核意见。（三）公示：市级知识产权管理部门将拟纳入红名单的信用主体信息在官方网站、信用信息共享平台公示，公示期为7个工作日。公示内容包括信用主体名称（姓名）、统一社会信用代码（身份证号）、认定依据、异议方式等。（四）认定：公示期满无异议或异议不成立的，市级知识产权管理部门正式将其纳入红名单，并向社会公布；对公示期间提出的异议，市级知识产权管理部门在15个工作日内进行核查，作出处理决定并书面告知异议提出人。第二节黑名单认定程序第十一条黑名单信息采集渠道包括：（一）知识产权管理部门作出的行政处罚决定、行政处理决定；（二）人民法院作出的生效裁判文书、失信被执行人信息；（三）市场监管、海关、税务、金融等部门共享的知识产权相关失信信息；（四）行业协会、社会组织、公众投诉举报并经核实的信息。第十二条黑名单认定程序如下：（一）信息初核：县级知识产权管理部门对采集到的失信信息进行初核，核实违法违规事实、情节、主体信息等，形成初核报告；对事实不清、证据不足的，退回信息采集部门补充完善。（二）告知与申辩：对拟纳入黑名单的信用主体，县级知识产权管理部门以书面形式告知其拟纳入黑名单的事实、理由、依据及享有的陈述申辩权利。信用主体在收到告知书之日起5个工作日内提出陈述申辩的，县级知识产权管理部门应当在10个工作日内进行核查，并将核查结果告知信用主体。（三）复核认定：市级知识产权管理部门对初核报告及陈述申辩意见进行复核，作出是否纳入黑名单的决定；对符合认定标准的，正式纳入黑名单并明确纳入期限。（四）公示与公布：市级知识产权管理部门将黑名单信息在官方网站、信用信息共享平台公示，公示期为7个工作日；公示期满无异议或异议不成立的，向社会公布黑名单信息。公布内容包括信用主体名称（姓名）、统一社会信用代码（身份证号）、违法违规事实、纳入依据、期限等，涉及个人隐私、国家秘密、商业秘密的信息依法不予公开。第四章红黑名单管理与应用第一节红名单激励措施第十三条对纳入红名单的信用主体，实施下列激励措施：（一）行政服务便利化：1.优先办理专利、商标、地理标志等知识产权的注册、登记、质押、转化等业务，开辟“绿色通道”，办理时限压缩50%；2.优先推荐申报国家级、省级知识产权专项资金、奖励项目，在本地区知识产权资助中给予申报额度上限20%的上浮；3.优先参与知识产权领域的标准制定、政策调研、试点示范项目等活动。（二）市场交易激励：1.在政府采购、招标投标、政府投资项目中，给予信用加分，加分幅度为总分值的5%；2.鼓励金融机构给予信用贷款额度提升10%-30%、贷款利率下浮5%-10%的优惠支持，优先办理知识产权质押融资、专利商标保险等业务；3.支持红名单企业在招商合作、品牌推广中使用红名单标识，优先推荐参与各类展会、经贸洽谈活动。（三）服务保障支持：1.免费为红名单主体提供知识产权布局规划、风险预警、海外维权等高端咨询服务，每年不少于2次；2.优先推荐红名单企业获评省级及以上知识产权示范优势企业、质量奖等荣誉，优先推荐自然人主体获评优秀发明人、领军人才；3.组织红名单主体开展知识产权管理培训、交流活动，每年不少于1次，提升其知识产权运营能力。第二节黑名单惩戒措施第十四条对纳入黑名单的信用主体，实施下列惩戒措施：（一）严格行政监管：1.列为重点监管对象，增加日常检查频次，每季度至少开展1次现场检查；2.3年内不得申报任何知识产权专项资金、奖励项目，取消已获得的知识产权资助资格并追回相关资金；3.暂停其专利申请优先审查、商标注册快速审查等便利化服务资格，限制其参与知识产权领域的试点示范活动。（二）限制市场准入与交易：1.在政府采购、招标投标、政府投资项目中，给予信用扣分，扣分幅度为总分值的10%，情节严重的禁止参与；2.金融机构限制为其提供知识产权质押融资、信用贷款等金融服务，提高贷款利率或降低授信额度；3.知识产权服务机构不得为其代理专利、商标、地理标志等知识产权业务，已代理的应当终止委托关系。（三）联合惩戒：1.与发展改革、市场监管、税务、海关、商务等部门实施联合惩戒，将黑名单信息纳入信用信息共享平台，实施限制高消费、限制出境（自然人）、限制参与评优评先、限制享受税收优惠等措施；2.对黑名单企业的法定代表人、主要负责人、直接责任人，在其担任其他企业重要职务时，知识产权管理部门应当向相关单位提出监管建议；3.将黑名单信息通报行业协会，由行业协会按照自律章程对其实施惩戒。第三节动态管理第十五条红名单有效期为3年，有效期届满前3个月，信用主体可向市级知识产权管理部门提出延续申请，经复核符合条件的，延续3年；不符合条件的，移出红名单并向社会公布。第十六条红名单信用主体出现下列情形之一的，立即移出红名单，并向社会公布：（一）发生知识产权违法违规行为，被行政处罚或司法裁判认定侵权的；（二）被列入其他领域严重失信主体名单的；（三）提供虚假材料骗取红名单资格的；（四）违反本制度相关规定，拒不配合知识产权管理部门工作的。第十七条黑名单信用主体在纳入期限内，已履行全部法定义务、完成整改并消除不良影响的，可在纳入期限届满前6个月向县级知识产权管理部门申请信用修复。申请信用修复需提交以下材料：（一）信用修复申请书；（二）履行法定义务的证明材料（如罚款缴纳凭证、赔偿协议、整改报告等）；（三）其他相关证明材料。第十八条市级知识产权管理部门对信用修复申请进行审核，符合条件的，提前移出黑名单并向社会公布；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由。黑名单信用主体在纳入期限内再次发生知识产权严重失信行为的，延长纳入期限1-2年。第五章救济机制第十九条信用主体对红黑名单认定结果有异议的，可在公示期内向市级知识产权管理部门提出书面异议，并提交相关证据材料。第二十条市级知识产权管理部门应当在收到异议申请之日起15个工作日内进行核查，作出处理决定：（一）异议成立的，撤销拟认定的红黑名单或调整认定结果，并向社会公布；（二）异议不成立的，书面告知异议申请人并说明理由。第二十一条信用主体对已生效的红黑名单认定结果有异议的，可在认定结果公布之日起30日内，向市级知识产权管理部门申请复核。市级知识产权管理部门在20个工作日内完成复核，作出维持、撤销或调整的决定，并书面告知申请人。第六章监督与考核第二十二条市级知识产权管理部门负责全市红黑名单管理工作的统筹协调、监督指导，建立红黑名单管理台账，定期对红名单认定、管理、应用情况进行评估。第二十三条县级知识产权管理部门应当严