安全风险分级管控制度1

湖南友特佳五金有限公司

生产安全风险分级管控制度

1目的

为持续、充分辨识危险源，正确、合理评价风险等级，确定有效的控制措施,

消除、降低作业活动中可能导致的各种事件，特制定本制度。

2适用范围

适用于本公司范围内危险源辨识、风险评价和控制措施确定的管理。

3特殊术语和定义

(1)危险源

危险源指可能导致人员死亡、伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些

情况组合的根源或状态因素。

(2)风险辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

(3)风险

发生危险事故或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害或财

产损失或造成不良社会影响的严重性的组合，本文中特指安全风险。安全风险也

是第一类危险源。

(4)风险点

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、

场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，龙门吊作业、

核心料投料作业、气瓶储存和使用等。

(5)风险评估

是指在风险识别和估计的基础上，综合考虑风险发生的概率、损失幅度以及

其他因素。得出系统发生风险的可能性及其程度，并与公认的安全标准进行比较,

确定企业的风险等级，由此决定是否需要采取控制措施，以及控制到什么程度。

(6)风险管控措施

指达到风险管理标准的具体方法、手段。

(7)持续改进

为改进本公司安全生产总体绩效，根据风险预控管理体系方针，完善风险预

控管理的过程。

4职责

4.1总经理负责危险源辨识、风险评价和控制措施确定的领导工作，负责批

准一级安全风险及相应控制措施。

4.2公司副总经理按职责分工组织所管辖部门开展危险源辨识、风险评价和

控制措施确定的组织实施工作，负责管控风险等级为一级的风险点管控。

4.3营业部负责公司与外部合作单位签订业务合同时，起草或审核有关安全

生产的内容条款，确保合同约定的安全生产内容条款的合法性、规范性。

4.4行政部负责公司创建双重预防机制中的外部联络、会务接待、档案资料

审核。

4.5生产部负责本部门辖区内危险源辨识、风险评价及控制措施确定的组织

实施工作，部门负责人指定班组长或（和）操作人员管控三级和四级风险点。

4.6技术部负责生产工艺流程、设备设施的安全防护措施方法的设计与审核

把关。

4.7品管部负责本部门辖区内危险源辨识、风险评价及控制措施确定的组织

实施工作，部门负责人管控本部门辖区内的二级风险点，指定班组长或（和）操

作人员管控三级和四级风险点。

5工作程序

5.1危险源辨识、风险评价和风险控制的基本步骤

5.2划分作业活动

5.2.1为便于开展危险源辨识、风险评价和风险控制，首先要结合本公司实

际，划分作业活动，且对其进行分类并收集必要的作业活动信息。

5.2.2划分作业活动的要求：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包

含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、二个作业步骤或

作业内容构成。

5.2.3划分作业活动的方法

5.2.3.1按照生产（工作）流程的阶段划分

5.2.3.2按装置划分

5.2.3.3按作业任务划分

5.2.3.4上面几种方法相结合

5.2.4需收集的作业活动信息

5.2.4.1任务：实施的位置、操作方法、持续时间、员工、实施频率等。

5.2.4.2设备：可能用到的机械、设备、工具及其使用说明。

5.2.4.3物质：用到或遇到的物质及其物理形态（尺寸、性状、重量、表面

特征）和化学性质。

5.2.4.4现有控制方法：作业程序或作业指导书、员丁的能力及已接受的相

关培训、硬件。

5.2.4.5数据：作业活动及作业环境监测数据

5.2.4.6事故：与该工作活动有关的事故经历

5.3危险源辨识

5.3.1危险源辨识的范围

5.3.1.1所有常规和非常规的活动及紧急情况

5.3.1.2所有进入作业场所人员（包括承包方人员和访问者）的活动。

5.3.1.3作业场所内的所有设施

5.3.1.4已识别的源于作业场所外，能够对作业场所内员工的健康安全产生

不利影响的危险源。

5.3.2危险源辨识应考虑的三种时态

5.3.2.1过去时：现己停止的活动或遗留的以往活动

5.3.2.2现在时：现行的、现有的、现存的活动

5.3.2.3将来时：计划的活动或紧急情况

5.3.3危险源辨识要考虑的因素

5.3.3.1危险源辨识过程中按GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分

类与代码》考虑危险源中四种类别的各种因素。

5.3.3.2四种类别指危险源辨识范围内

a.人的不安全行为

b.物的不安全状态

c.不良作业环境因素

d.管理方面的缺陷

5.3.4危险源辨识的方法

5.3.4.1根据本公司各项作业活动的实际情况，采用安全生产条件分析、基

本分析（经验分析、交流访谈、现场观察）、危险预知等多种方法相结合，对•每

个作业活动，辨识出可能造成人身伤害、健康损害的危害事件（伤害类别），并

识别出造成危害事件的危险和有害因素（人的不安全行为、物的不安全状态、不

良作业环境因素和管理缺陷）。

5.3.4.2在危险源辨识过程中对于不符合职业健康安全法律、法规和其他要

求的；曾经发生过事故或职业病，至今未采取控制措施；相关方有合理抱怨或要

求；直接观察到可能导致危险的隐患，且无适当控制措施的情况可直接判定为危

险源。

5.3.4.3危险源辨识应充分利用班组作业危险预知预控活动中，从人员、工

具、对象、环境四个方面挖掘的危险因素。

5.3.4.4危险源辨识的结果应覆盖本单位近三年内所有发生事故的因素，及

本公司所有违反法律法规、标准的现象。

5.3.5危险源辨识的步骤

5.3.5.1工程部负责制订危险源辨识、风险评价和控制措施确定所用的表格

式样，下发到各部门。

5.3.5.2各部门根据本程序危险源辨识要求及表格式样组织开展危险源辨

识工作。辨识应从最基层的作业岗位开始，由班组长组织对本班组作业区域内的

所有作业活动进行划分，并结合划分的作业活动开展危险源辨识，辨识出的危险、

有害因素填入“危险源识别表”。

5.3.5.3各部门人员以部门为单位，开展对本岗位作业活动中的危险源进行

识别，辨识出的危险、有害因素填入“机关人员作业危险源识别评价表”。

5.4风险评价

5.4.1对辨识出的每项危险源，都应进行风险评价，仔细分析其导致事故的

可能性和严重程度，以确认其危险等级。

5.4.2风险评价的方法

5.4.2.1采用《作业条件危险性评价法》（LEC法，附件1）和GB18218-2009

《危险化学品重大危险源辨识》对危险源进行风险评价。

5.4.2.2曾经发生过死亡、连续三年内发生过2起重伤事故的危险源，现有

控制措施得力的，风险等级不低于二级；现有控制措施依然不力、发生事故的风

险依然存在，风险等级应定在一级。

5.4.2.3根据《作业条件危险性评价法》对危险源进行评分，根据分数划分

风险等级。

5.4.2.4风险控制策划

5.4.3.1优先考虑完全消除风险，如用安全品替代危害品.

5.4.3.2如不能完全消除，应努力降低风险，如增设安全监控、报警等装置

等。

5.4.3.3作为最终手段，配备个人防护用品。

5.4.4风险的控制原则

5.4.4.1二级以上（含二级）风险由各部门制定控制措施后报工程部，工程

部组织相关部门评审确认后，各单位组织实施，并确定风险监控主管部门，由主

管部门组织对二级以上风险控制措施实施情况进行监控。

5.4.4.2二级以上风险需上硬件设施或需整改才能控制的，可采取列入各单

位安全技术措施计划、制定“目标一管理方案”的方式加以控制，需公司立项解

决的按相关程序申报列入公司技改项目，以提高其本质安全水平；对于不需要上

硬件设施进行控制的，应制订、完善作业制度，采用“运行控制”方式进行控制,

并实施三级（厂级、车间、班组）、四定（定人、定时、定责任、定经费）监控

措施。

5.4.4.3二级以下（含二级）的风险必要时实施建立作业文件，强化安全意

识教育和宣传等方式进行监控。

5.4.5风险评价的步骤

5.4.5.1各部门先由班组长组织对本班组作业区域内辨识的危险源进行初

步评价，并将评价结果及控制方法填入“风险评价表”中上报车间，车间对班组

上报的“风险评价表”，根据《作业条件危险性评价法》组织进行评审、确认，

并将三级（含三级）以上风险及控制措施上报厂级评审。

5.4.5.2各部门组织对本部门上报的“风险评价表”进行确认，根据本程序

风险评价方法对风险等级及风险控制措施进行评审、确定，评审确定出的二级（含

二级）以上作业风险及控制措施上报工程部评审。

5.4.5.3生产部组织对各部门上报的四级（含四级）以上作业风险及控制措

施进行评审确认。

5.4.5.4各部门店最后确认的作业风险填入“风险汇总表”，三级以上作业

风险汇总情况报工程部备案。

5.5相关方的危险源辨识、控制策划

5.5.I技术部、办公室应组织对业务范围内相关方在公司区域内的活动中的

风险进行危险源辨识、填写“相关方危险源/环境因素识别表”并督促制定控制

措施保存相关资料。

5.6危险源辨识、风险评价及风险控制措施的适宜性评审

5.6.1危险源辨识、风险评价及风险控制措施更新的条件

5.6.1.1法律法规变更提出新的要求

5.6.1.2公司应用新工艺、新技术、新材料出现新的危险源时

5.6.1.3相关方有合理抱怨和要求时

5.6.1.4危险源弗识有遗漏时

5.6.1.5公司扩大、缩小、重组时

5.6.1.6公司活动、服务发生变更时

5.6.1.7公司新、改、扩建项目时。

5.6.2适宜性评审

5.6.2.1生产部每年组织一次危险源辨识、风险评价及控制措施确定的评

审、更新工作。

5.6.2.2高风险监控主管部门每年组织一次对公司二级（含二级）以上风险

的控制措施实施情况进行检查、评审，评审结果作为管