风险辨识与控制管理制度

风险辨识与控制管理制度

一、目日勺

为贯彻贯彻国家“对易发重特大事故日勺行业领域采用风险辨识、风险评价、风险控

制等一整套系统而科学日勺管理措施，去辨识危害、评价风险、然后根据成本效益分析,

针对公司所存在日勺风险做出客观而科学的I决策，坚持安全第一、避免为主、综合治理的

方针，进一步提高公司安全生产事故防控能力，努力减少安全生产事故的发生，对风险

实行有效的控制和妥善解决风险所导致欧I损失和后果,盼望达到以至少日勺成本获得最大

的安全保障目的。

二、法律法规根据

《中华人民共和国安全生产法》、《沈阳市开展工贸公司安全生产分级分类监管实行

方案》（沈安监发第29号）等法律法规日勺规定，结合安全生产工作实际，制定本措施。

三、合用范畴

本措施合用质检计量部范畴按安全风险（如下简称风险）可防可控日勺规定,开展欧I风

险辨识、风险评估和分级、风险控制、监督考核等工作。

四、危害辨识

根据GB/LT13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》的规定，结合公司生

产实际，将生产过程中日勺危险、危害因素分为如下5类。

4.1物理性危险、危害因素

4.1.1实验设备、设施缺陷（实验设备接地铜牌接触不良、接地杆损坏，实验设备接地

线损坏、实验设备设施有其她缺陷等）

4.1.2防护缺陷（实验区域无防护栏、设备防护装置和设施缺陷、防护不当、产品实验

期间安全防护距离不够、其她防护缺陷）

4.1.3电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电击、电火花、其她电危害）。

4.1.4噪声危害、振动危害。

4.1.5电磁辐射（X射线、丫射线等）

4.1.6运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、料卷、板材、料盘、套筒滑动、

其她运动物危害）

4.1.7明火发生火灾。

4.1.8能导致灼伤口勺高温物质（高温气体、高温同体、高温液体、其她高温物质）

4.1.9能导致冻伤的低温物质（液氨、其她低温物质）

4.1.10作业环境不良（安全过道缺陷、采光照明不良、通风不良、缺氧、气温过高、

气温过低，地面油滑、其她作业环境不良）

4.1.11警示灯缺陷（实验用警示灯损坏、警示灯没有声音等缺陷）

4.1.12标志缺陷（无标志、标志选用不当、标志位置缺陷、标志不规范、标志不清晰,

其她标志缺陷）

4.2.化学性危险、危害因素

4.2.1易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆液体、其她易燃易爆性物质）

4.2.2有毒物质（有毒气体、有毒液体、其她有毒物质）

4.2.3腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、其她腐蚀性物质）

4.3心理、生理性危险、危害因素

4.3.1负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其她负荷超限）

4.3.2健康状况异常从事禁忌作业。

4.3.3心理异常（侥幸、麻痹、偷懒、逞能、冒矢、心急、烦躁、赌气、自满、好奇、

冒险、过度紧张等其她心理异常）

4.3.4辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其她辨识功能缺陷）

4.4行为性危险、危害因素

4.4.1指挥错误（违章指挥、其她指挥失误）

4.4.2操作失误（误操作违章作业、其她操作失误）

4.4.3监护失误

4.4.4其她危险、危害因素

4.5.危害辨识的重要范畴

4.5.1各单位危害辨识过程中，应坚持“横向到边、纵向究竟、不留死角”H勺原则，对

如下方面存在的危险、危害因素进行辨识与分析。

4.5.2质检计量部平面布局

4.5.3装配实验区域安全距离、计量化学品有害物质、易燃易爆、危险品设施布置，震

动测试噪声、手持S光测试仪辐射、工艺流程布置、卫生防护措施等。

4.5.4生产工艺过程

4.5.5物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失

控状态。

4.5.6生产设备、装置

4.5.6.1机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作。

4.5.6.2实验电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电。

4.5.6.3危险性较大实验设备、冲击发生器高处调试作业等。

4.5.6.4毒物、噪声、粉尘、辐射、高温，低温等有害作业部位

4.5.6.5管理设施、事故应急急救设施，辅助生产设施

4.5.6.6生产组织、生理、心理因素等。

4.6事故因素

4.6.1人的不安全行为和物日勺不安全状态是导致事故发生的直接因素，是管理缺欠，控

制不力，缺少知识，市存在的危险估计错误，或其她个人因素等基本因素的征兆。

五、风险评价

5.1任务

5.1.1评价辨认出的危害的危险限度，拟定不可承受的风险，并给出优先顺序的排列。

5.2类型

5.2.1常用危害性事件日勺发生频率和后果严重度及表达风险级别，可用定性评价和定量

评价两种方式进行风险评价。

5.3评价

5.3.1各班组要根据经验对工作中的设备、设施、工艺、设备自身、环境、人员配备和

管理方面辨识出H勺危害进行判断，并结合下表拟定危害级别和后果严重限度的级别。

风险分级原则

级别危险性含义

危险因素多且难以控制，一旦发生事故，

红色难以控制

将会导致重大经济损失或群死群伤的。

危险因素较多，管控难度较大，如发生事

橙色控制难度较大故，容易导致较大经济损失或发生多人伤

亡事故的；

风险在受控范畴内，如发生事故，容易导

黄色受控范畴内

致一般经济损失或人员伤亡的；

风险在受控范畴内，如发生事故，容易导

蓝色受控范畴内不容易发生事故

致较小经济损失或人员伤害时；

后果口勺严重限度及危险性分级

级别后果伤亡情况

红色重大群死群伤

橙色严重一人死亡或群伤

黄色中档严重伤害、需住院诊治

蓝色轻微仅需门诊救治或简朴包扎

5.3.2在评价后果时除了考虑，人员伤亡之外，还应考虑违背法律、法规的严重限度、

对市场信誉和形象的影响，对环境导致的影响，设备损失大小等因素。

5.3.3本部门按照公司下发日勺行业法律法规、公司原则等，制定风险分级原则，按照风

险受控限度及也许导致危害H勺限度进行分级，原则上分为蓝、黄、橙、红四个级别：

蓝色：风险在受控范畴内，如发生事故，容易导致较小经济损失或人员伤害的J;

黄色：风险在受控范畴内，如发生事故，容易导致一般经济损失或人员伤亡的；

橙色：危险因素较多，管控难度较大，如发生事故，容易导致较大经济损失或发生多人

伤亡事故的；

红色：危险因素多且难以控制，一旦发生事故，将会导致重大经济损失或群死群伤的。

六.职责

6.1各分管负责人应当对管辖的各班组建立健全安全生产风险分级管控体系，实行安全

生产精细化、规范化管理，不断提高生产安全事故防控能力。

6.1.1质检计量部总负责人对本部门安全生产风险分级管控工作负有下列职责。

6.1.2督促建立健全本部门安全生产风险责任制。

6.1.3督促建立风险管控档案，制定和完善风险分级管控制度、操作规程及应急预案等。

6.1.4督促、检查本部门实行风险分级管控工作。

6.1.5组织制定并实行风险分级管控培训教育和培训筹划。

6.2其她有关工作。

6.2.1各分管负责人应当结合实际，组织所管辖的班组全体员工按照“全覆盖”的规定,

对每个岗位、生产环节、各班组区域内工作现场等进行风险辨识，公司安全环保部协助、

指引本部门各班组风险辨识和风险分级工作。

6.2.2质检计量部根据公司规定制定风险检查制度，明确各级管理人员、技术室、办公

室、各班组、闵位等风险检查负责人，对存在重大风险的设备、班组、岗位R勺安全状况

进行检查，建立检查档案。对在检查工作中发现的隐患，应当按照隐患排查治理制度进

行处置和整治。

6.2.2.1部门总负责人要定期参与检查，每月检查次数不少于2次，组织安全专项会不

少于2次，参会人员签到确认。

6.2.2.2部门分管负责人要定期参与检查，每月检查次数不少于4次，组织安全专项会

不少于2次，参会人员签到确认。

6.2.2.3分管主任负责人要定期参与检查，每月检查次数不少于4次，组织安全专项会

不少于4次，参会人员签到确认。

6.2.2.4各班组长负责人在每天上岗前对本班组日勺设备、环境、人员进行安全检查，每

天上岗前对员工进行岗前安全教育，员工确认岗前安全教育后签字上岗。

6.3各分管负责人应当对本管辖区域的员工进行岗位风险培训，使其理解风险的危险特

性，熟悉风险管理规章制度和有关安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和应急措

施。

6.4各分管负责人应当理解存本岗位的风险位置、区域，设立明显的告知标志，将风险

基本状况、危害特性以及也许引起的事故后果和应急措施等信息，告知本班成员工和也

许受影响的其她单位、区域及人员。

7、管理

7.1.1通过风险评价工作拟定的危险源（点），各班组要绘制展板上墙、任何班组和个

人无权擅自撤销已拟定日勺危险源（点）或者放弃管理

7.1.2对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调节危

险源（点）负责人，应在展板上及时改正。

7.1.3各级管理者要按危险源点的管理规定实行管理监督工作。在危险源（点）工作人

员应严格执行安全风险控制措施进行操作。

7.1.4各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，临时不能解决的应

及时采用临时措施，并向上级管理部门反映状况。

7.1.5凡属高压、高空、有毒等危险作业，必须有安全措施和专人负责.

7.1.6凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过”欧I原则，对危险源（点）

的管理状况进行调查，如果确属危险源（点）管理失控导致事故，将追究有关人员的责

任，加倍惩罚。

8.风险控制

8.1各班组通过风险评价，拟定了风险级别后来，必须根据不同日勺风险级别队定风险控

制对策。要严格按照“三定是：定整治措施、定完毕时间、定整治负责人，四不推时:

查出的事故隐患，个人不推倒班组、班组不推到车间、车间不推到厂部、厂部不推到

上级主管部门，五到位是：1、安全管理到位；2、安全隐患排查治理到位；3、安全制

度执行贯彻到位；4、安全责任到位；5、安全培训到位“的J原则进行整治，准时保质

保量完毕，不得以任何借口迟延回绝对策的贯彻完毕。

8.2风险控制原则

各班组应在保证守法的前提下，根据职业安全健康方针、目口勺和本部门的经济实力来拟

定与否要采用措施减少风险，并在选择要采用措施的风险时，控制的投入和急切性应与

风险相匹配，应采用成本一一效益分析和成本一一有效性分析。

风险控制原则

级别风险水平措