环保局网络安全考核制度

环保局网络安全考核制度一、总则

第一条为规范环境保护部门网络安全管理，提升网络系统安全防护能力，保障环境数据安全与业务连续性，依据《中华人民共和国网络安全法》《国家网络安全等级保护制度》及相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于环保局所有信息系统、办公网络及数据资源的管理，包括但不限于环境监测系统、污染源管理平台、政务公开网站等。

第三条网络安全工作遵循“预防为主、防治结合、权责明确、动态管理”的原则，确保网络安全工作与环保业务深度融合，实现网络安全保障能力与业务发展同步提升。

第四条环保局设立网络安全领导小组，由局长担任组长，分管副局长担任副组长，信息技术部门、各业务处室负责人为成员，负责网络安全工作的统筹规划、组织协调和监督考核。

第五条信息技术部门作为网络安全管理的执行机构，负责网络安全策略制定、技术防护、应急响应及日常监督检查，其他部门应配合落实本制度要求。

第六条网络安全考核以等级保护制度为基础，结合环保业务特点，通过定量与定性相结合的方式，对各部门网络安全责任落实、技术防护措施、应急响应能力等进行综合评估。

第七条考核结果与部门绩效、年度评优挂钩，对考核不合格的部门，责令限期整改，并追究相关责任人责任。

二、考核对象与范围

第八条考核对象包括环保局各部门及下属单位，重点覆盖信息技术部门、数据管理部门、业务应用系统运营单位。

第九条考核范围包括但不限于：

（一）网络安全管理制度建设情况；

（二）信息系统等级保护定级与备案情况；

（三）安全防护措施落实情况，如防火墙、入侵检测、数据加密等；

（四）安全运维记录与日志管理情况；

（五）应急响应预案制定与演练情况；

（六）人员安全意识与技能培训情况。

三、考核内容与标准

第十条管理制度考核

（一）网络安全责任制是否明确，责任书签订是否规范；

（二）安全操作规程是否健全，包括访问控制、密码管理、数据备份等；

（三）安全事件报告与处置流程是否完善，是否存在瞒报、漏报现象；

（四）第三方合作单位安全管理制度是否落实，如云服务商、外包运维团队等。

第十一条技术防护考核

（一）信息系统是否完成等级保护测评，测评结果是否合格；

（二）边界防护是否到位，防火墙、VPN等设备是否定期巡检；

（三）入侵检测与防御系统是否正常运行，误报率是否达标；

（四）数据传输与存储是否采用加密措施，敏感数据是否脱敏处理；

（五）漏洞管理是否及时，高危漏洞修复是否在规定时限内完成。

第十二条应急响应考核

（一）应急预案是否覆盖常见安全事件，如勒索病毒、数据泄露等；

（二）应急演练是否定期开展，演练记录是否完整；

（三）备份恢复能力是否达标，关键数据是否实现多级备份；

（四）应急响应团队是否明确分工，关键岗位是否24小时在线。

第十三条人员管理考核

（一）是否定期开展网络安全培训，培训覆盖率是否达到100%；

（二）核心岗位人员是否通过安全背景审查；

（三）员工是否存在违规使用移动存储设备、社交媒体办公等行为；

（四）是否建立离职人员安全脱密制度。

四、考核方法与流程

第十四条考核方式分为日常检查、专项审计、年度评估三种形式。

（一）日常检查由信息技术部门每月开展，重点关注安全日志、系统告警等；

（二）专项审计由领导小组委托第三方机构每年至少开展一次，覆盖重点系统与部门；

（三）年度评估结合部门年度工作总结，由领导小组组织综合评定。

第十五条考核流程包括：

（一）制定考核计划，明确考核时间、内容、标准；

（二）被考核部门自查自评，提交整改报告；

（三）考核组现场核查，包括文档审查、系统测试、人员访谈等；

（四）形成考核报告，提出改进建议；

（五）考核结果汇总，报领导小组审定后公示。

第十六条考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，具体评定标准如下：

（一）优秀：管理制度完善，技术防护措施落实全面，应急响应能力突出；

（二）良好：管理制度基本健全，技术防护措施到位，应急响应符合要求；

（三）合格：管理制度存在缺陷，部分技术防护措施未落实，应急响应能力不足；

（四）不合格：管理制度缺失，技术防护措施严重不足，无应急响应能力。

五、结果运用与改进

第十七条考核结果作为部门评优、干部任用的重要依据，优秀等级比例不超过20%，不合格等级部门须提交书面说明并限期整改。

第十八条对考核发现的问题，被考核部门应在30日内制定整改方案，信息技术部门跟踪落实，整改情况纳入次年考核。

第十九条领导小组对整改不力的部门，可实施约谈、通报批评等措施，情节严重的按干部管理权限追究责任。

六、附则

第二十条本制度由环保局网络安全领导小组负责解释，信息技术部门负责修订。

第二十一条各部门可根据本制度制定实施细则，报领导小组批准后执行。

第二十二条本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不符的，以本制度为准。

二、考核对象与范围

第一条考核对象涵盖环保局所有部门及下属单位，重点包括信息技术部门、数据管理核心团队、业务应用系统运维单位。信息技术部门作为网络安全管理的执行主体，其考核侧重于技术能力与制度落实；数据管理部门需重点评估数据全生命周期防护措施；业务应用系统运营单位则需考核系统安全与业务连续性保障能力。下属单位考核参照本制度执行，可根据实际风险等级调整考核权重。

第二条考核范围围绕网络安全工作的核心要素展开，具体包括：

（一）管理制度建设情况。考察部门是否建立网络安全责任制，责任书是否明确各层级职责；是否制定安全操作规程，覆盖访问控制、密码管理、日志审计等关键环节；是否建立安全事件报告与处置流程，确保问题及时发现与上报。第三方合作单位管理是否纳入考核，如云服务商的安全协议、外包运维团队的操作规范等，确保供应链安全。

（二）信息系统等级保护情况。所有信息系统需完成等级保护定级与备案，考核时需核查定级是否合理、备案是否及时。重点系统需定期通过等级测评，测评结果是否合格是关键指标。对于未完成定级或测评的系统，考核时需明确整改时限与责任部门。

（三）安全防护措施落实情况。边界防护是否到位，防火墙、入侵检测系统（IDS）、VPN等设备是否定期巡检与更新；数据传输与存储是否采用加密措施，敏感数据是否脱敏处理；漏洞管理是否及时，高危漏洞修复是否在规定时限内完成。需结合实际案例考察防护效果，如是否发生过因防护措施缺失导致的安全事件。

（四）应急响应能力。应急预案是否覆盖常见安全事件，如勒索病毒攻击、数据泄露等；应急演练是否定期开展，演练记录是否完整，是否形成改进闭环；备份恢复能力是否达标，关键数据是否实现多级备份，恢复时间是否满足业务要求；应急响应团队是否明确分工，关键岗位是否24小时在线。

（五）人员安全意识与技能。是否定期开展网络安全培训，培训内容是否结合环保业务实际，培训覆盖率是否达到100%；核心岗位人员是否通过安全背景审查，是否存在不合规的人员流动；员工是否存在违规使用移动存储设备、社交媒体办公等行为；是否建立离职人员安全脱密制度，防止敏感信息外泄。

第三条特殊系统与数据专项考核。对于涉及国密算法应用、关键信息基础设施的系统，需额外考核加密算法使用、物理隔离等措施；对于涉及公众环境敏感数据的系统，需重点考核数据脱敏、匿名化处理能力；对于移动办公应用，需考核VPN接入安全、终端防护等措施。

第四条考核频次与方式。日常检查由信息技术部门每月开展，重点关注安全日志、系统告警等异常情况；专项审计由领导小组委托第三方机构每年至少开展一次，覆盖重点系统与部门；年度评估结合部门年度工作总结，由领导小组组织综合评定。考核方式包括文档审查、系统测试、人员访谈、模拟攻击等，确保考核结果客观公正。

第五条考核结果应用。考核结果作为部门评优、干部任用的重要依据，优秀等级比例不超过20%，不合格等级部门须提交书面说明并限期整改。对于考核发现的问题，被考核部门应在30日内制定整改方案，信息技术部门跟踪落实，整改情况纳入次年考核。领导小组对整改不力的部门，可实施约谈、通报批评等措施，情节严重的按干部管理权限追究责任。通过考核结果倒逼各部门提升网络安全意识与能力，形成持续改进的闭环管理。

三、考核内容与标准

第一条管理制度考核

（一）网络安全责任制是否明确，责任书签订是否规范。考核时需核查各部门是否根据业务特点制定具体的安全责任清单，责任书是否涵盖部门负责人、技术人员、普通员工等各层级，是否存在责任交叉或空白。重点考察责任追究机制是否建立，对于因失职导致安全事件的部门或个人，是否按照责任书进行处理。

（二）安全操作规程是否健全，包括访问控制、密码管理、日志管理、应急响应等。考核时需审查规程是否结合环保业务实际，是否具有可操作性。例如，访问控制是否遵循最小权限原则，是否定期进行权限审计；密码管理是否要求强密码策略，是否禁止使用生日、简单组合等易猜密码；日志管理是否覆盖所有关键操作，是否定期备份与查阅；应急响应规程是否明确处置流程，各环节责任人是否清晰。通过查阅实际操作记录，验证规程是否得到有效执行。

（三）安全事件报告与处置流程是否完善，是否存在瞒报、漏报现象。考核时需审查事件报告制度是否覆盖所有类型安全事件，报告流程是否简洁高效。重点考察是否存在因流程复杂导致事件上报不及时的情况，是否建立事件定级标准，不同级别事件处置权限是否明确。通过抽查历史事件记录，验证报告与处置流程是否规范，是否存在瞒报、漏报或处置不当的情况。

（四）第三方合作单位安全管理制度是否落实，如云服务商、外包运维团队等。考核时需核查是否与第三方签订安全协议，协议内容是否涵盖数据安全、系统访问控制、安全事件协同处置等方面。重点考察是否对第三方进行安全背景审查，是否定期审计其安全措施，是否建立退出机制。通过查阅协议及执行记录，验证第三方管理是否到位，是否存在因第三方原因导致的安全风险。

第二条技术防护考核

（一）信息系统是否完成等级保护测评，测评结果是否合格。考核时需核查所有信息系统是否按照国家要求完成等级保护定级与备案，测评机构是否具备资质，测评报告是否真实有效。对于未完成定级或测评的系统，需明确整改时限与责任部门，确保所有系统纳入保护范围。

（二）边界防护是否到位，防火墙、入侵检测系统（IDS）、VPN等设备是否定期巡检与更新。考核时需现场检查边界设备运行状态，核查策略配置是否合理，是否存在冗余或冲突。IDS是否正常采集流量，告警规则是否完善，是否存在误报或漏报。VPN接入是否采用双因素认证，日志是否完整。通过模拟攻击测试，验证防护设备有效性。

（三）数据传输与存储是否采用加密措施，敏感数据是否脱敏处理。考核时需审查系统是否对传输中的数据进行加密，存储时是否采用加密算法。对于涉及敏感信息的系统，需验证数据脱敏是否合规，脱敏规则是否合理，是否满足业务使用需求。通过查阅系统配置与日志，验证加密与脱敏措施是否落实。

（四）漏洞管理是否及时，高危漏洞修复是否在规定时限内完成。考核时需核查是否建立漏洞管理流程，是否定期进行漏洞扫描，高危漏洞是否及时修复。对于无法及时修复的漏洞，是否采取临时性缓解措施，如防火墙策略拦截、访问控制限制等。通过查阅漏洞扫描报告与修复记录，验证漏洞管理是否到位。

第三条应急响应考核

（一）应急预案是否覆盖常见安全事件，如勒索病毒、数据泄露等。考核时需审查应急预案是否包含事件分类、处置流程、责任分工、沟通协调等内容，是否结合环保业务特点制定针对性措施。重点考察应急预案是否可操作，是否存在过于理论化或无法执行的情况。

（二）应急演练是否定期开展，演练记录是否完整。考核时需核查应急演练计划是否覆盖所有关键系统与部门，演练场景是否贴近实际，演练过程是否形成完整记录，包括演练方案、参与人员、处置过程、评估总结等。通过查阅演练记录，验证演练效果与改进措施是否落实。

（三）备份恢复能力是否达标，关键数据是否实现多级备份。考核时需核查备份策略是否合理，是否覆盖所有关键数据，备份介质是否安全存储。通过模拟数据恢复测试，验证恢复时间是否满足业务要求，是否存在因备份问题导致数据丢失的情况。

（四）应急响应团队是否明确分工，关键岗位是否24小时在线。考核时需核查应急响应团队人员名单是否明确，各岗位职责是否清晰，是否建立备岗机制。对于涉及7×24小时服务的岗位，需验证人员排班与应急联系方式是否有效，通过模拟呼叫测试响应速度。

第四条人员管理考核

（一）是否定期开展网络安全培训，培训内容是否结合环保业务实际，培训覆盖率是否达到100%。考核时需核查培训计划是否覆盖所有员工，培训内容是否结合环保业务场景，如数据安全、社交工程防范等。通过查阅培训记录与考核结果，验证培训效果与覆盖率。

（二）核心岗位人员是否通过安全背景审查，是否存在不合规的人员流动。考核时需核查核心岗位人员是否完成安全背景审查，是否存在因人员流动导致的安全风险。对于离职人员，是否执行安全脱密措施，如收回证件、清退访问权限等。通过查阅人员档案与操作权限变更记录，验证人员管理是否规范。

（三）员工是否存在违规使用移动存储设备、社交媒体办公等行为。考核时需核查是否建立终端安全管理制度，是否禁止使用非授权存储设备，是否限制社交媒体办公。通过现场检查与日志审计，验证制度执行情况，是否存在违规操作导致的安全事件。

（四）是否建立离职人员安全脱密制度，防止敏感信息外泄。考核时需核查离职人员管理流程，是否进行安全意识培训，是否回收保密资料与设备，是否限制离职后接触敏感信息。通过抽查离职人员名单与后续安全事件记录，验证脱密措施有效性。

四、考核方法与流程

第一条考核方式分为日常检查、专项审计、年度评估三种形式，确保考核覆盖日常管理、专项治理和全面评价。信息技术部门作为网络安全管理的执行主体，其考核侧重于技术能力与制度落实；数据管理部门需重点评估数据全生命周期防护措施；业务应用系统运营单位则需考核系统安全与业务连续性保障能力。下属单位考核参照本制度执行，可根据实际风险等级调整考核权重。

第二条考核范围围绕网络安全工作的核心要素展开，具体包括：

（一）管理制度建设情况。考察部门是否建立网络安全责任制，责任书是否明确各层级职责；是否制定安全操作规程，覆盖访问控制、密码管理、日志审计等关键环节；是否建立安全事件报告与处置流程，确保问题及时发现与上报。第三方合作单位管理是否纳入考核，如云服务商的安全协议、外包运维团队的操作规范等，确保供应链安全。

（二）信息系统等级保护情况。所有信息系统需完成等级保护定级与备案，考核时需核查定级是否合理、备案是否及时。重点系统需定期通过等级测评，测评结果是否合格是关键指标。对于未完成定级或测评的系统，考核时需明确整改时限与责任部门。

（三）安全防护措施落实情况。边界防护是否到位，防火墙、入侵检测系统（IDS）、VPN等设备是否定期巡检与更新；数据传输与存储是否采用加密措施，敏感数据是否脱敏处理；漏洞管理是否及时，高危漏洞修复是否在规定时限内完成。需结合实际案例考察防护效果，如是否发生过因防护措施缺失导致的安全事件。

（四）应急响应能力。应急预案是否覆盖常见安全事件，如勒索病毒攻击、数据泄露等；应急演练是否定期开展，演练记录是否完整，是否形成改进闭环；备份恢复能力是否达标，关键数据是否实现多级备份，恢复时间是否满足业务要求；应急响应团队是否明确分工，关键岗位是否24小时在线。

（五）人员安全意识与技能。是否定期开展网络安全培训，培训内容是否结合环保业务实际，培训覆盖率是否达到100%；核心岗位人员是否通过安全背景审查，是否存在不合规的人员流动；员工是否存在违规使用移动存储设备、社交媒体办公等行为；是否建立离职人员安全脱密制度，防止敏感信息外泄。

第三条考核频次与方式。日常检查由信息技术部门每月开展，重点关注安全日志、系统告警等异常情况；专项审计由领导小组委托第三方机构每年至少开展一次，覆盖重点系统与部门；年度评估结合部门年度工作总结，由领导小组组织综合评定。考核方式包括文档审查、系统测试、人员访谈、模拟攻击等，确保考核结果客观公正。

第四条考核流程包括：

（一）制定考核计划，明确考核时间、内容、标准。考核前需制定详细的考核计划，明确考核时间安排、考核内容与指标、考核标准与评分细则。考核计划需报领导小组审定后执行，确保考核工作有序开展。

（二）被考核部门自查自评，提交整改报告。考核前需要求被考核部门进行自查自评，对照考核内容与标准，梳理存在问题并提交整改报告。自查自评有助于被考核部门提前发现问题，及时进行整改，提高考核效率。

（三）考核组现场核查，包括文档审查、系统测试、人员访谈等。考核组需根据考核计划，通过现场核查的方式，对被考核部门进行综合评估。核查内容包括文档审查、系统测试、人员访谈等，确保考核结果客观公正。

（四）形成考核报告，提出改进建议。考核组需根据现场核查结果，形成考核报告，明确考核结果，并提出改进建议。考核报告需经领导小组审定后，反馈给被考核部门。

（五）考核结果汇总，报领导小组审定后公示。考核组需将所有考核结果汇总，报领导小组审定后，进行公示。公示期间，被考核部门可提出异议，考核组需进行调查核实，确保考核结果公平公正。

第五条考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，具体评定标准如下：

（一）优秀：管理制度完善，技术防护措施落实全面，应急响应能力突出。管理制度健全，技术防护措施到位，应急响应能力突出，未发生安全事件。

（二）良好：管理制度基本健全，技术防护措施到位，应急响应符合要求。管理制度基本健全，技术防护措施到位，应急响应符合要求，未发生安全事件。

（三）合格：管理制度存在缺陷，部分技术防护措施未落实，应急响应能力不足。管理制度存在缺陷，部分技术防护措施未落实，应急响应能力不足，发生过一般安全事件。

（四）不合格：管理制度缺失，技术防护措施严重不足，无应急响应能力。管理制度缺失，技术防护措施严重不足，无应急响应能力，发生过重大安全事件。

第六条考核结果与部门绩效、年度评优挂钩，对考核不合格的部门，责令限期整改，并追究相关责任人责任。考核结果作为部门评优、干部任用的重要依据，优秀等级比例不超过20%，不合格等级部门须提交书面说明并限期整改。对于考核发现的问题，被考核部门应在30日内制定整改方案，信息技术部门跟踪落实，整改情况纳入次年考核。领导小组对整改不力的部门，可实施约谈、通报批评等措施，情节严重的按干部管理权限追究责任。通过考核结果倒逼各部门提升网络安全意识与能力，形成持续改进的闭环管理。

五、结果运用与改进

第一条考核结果作为部门评优、干部任用的重要依据，优秀等级比例不超过20%，不合格等级部门须提交书面说明并限期整改。考核结果与部门绩效、年度评优挂钩，优秀等级部门可获得专项奖励，不合格等级部门负责人需在全局会议上作出说明，并接受问责。考核结果同时作为干部选拔任用的重要参考，对于考核连续优秀、网络安全工作突出的部门负责人，可在干部选拔中予以优先考虑；对于考核不合格、整改不力的部门负责人，可视情节轻重进行诫勉谈话、调整岗位或取消评优资格。通过将考核结果与奖惩机制挂钩，形成正向激励与反向约束，推动各部门重视网络安全工作。

第二条对考核发现的问题，被考核部门应在30日内制定整改方案，信息技术部门跟踪落实，整改情况纳入次年考核。考核结束后，考核组需将考核发现的问题清单反馈给被考核部门，并要求其在30日内制定整改方案。整改方案应明确整改目标、具体措施、责任分工、完成时限等内容，确保整改工作有计划、有步骤地推进。信息技术部门负责对整改方案进行审核，并全程跟踪整改落实情况。整改完成后，信息技术部门需对整改效果进行评估，确保问题得到有效解决。整改情况将作为次年考核的重要参考，对于整改不到位的部门，将按照相关规定进行追责。通过建立整改闭环，确保考核结果得到有效落实，推动网络安全工作持续改进。

第三条领导小组对整改不力的部门，可实施约谈、通报批评等措施，情节严重的按干部管理权限追究责任。对于整改不到位的部门，领导小组可实施约谈、通报批评等措施，约谈由领导小组组长或副组长主持，被约谈部门负责人需到场说明情况，并提出整改措施。通报批评通过全局会议、内部公告等形式进行，通报内容需明确指出存在的问题、整改要求及整改时限。对于情节严重的，如发生重大安全事件、整改工作长期不到位的，将按照干部管理权限追究相关责任人责任，包括通报批评、诫勉谈话、调整岗位等措施。通过强化责任追究，形成有力震慑，推动各部门认真落实整改任务，确保网络安全工作取得实效。

第四条通过考核结果倒逼各部门提升网络安全意识与能力，形成持续改进的闭环管理。考核结果不仅是对过去工作的评价，更是对未来工作的指导。被考核部门需认真分析考核结果，查找存在的问题，并制定改进措施，不断提升网络安全防护能力。信息技术部门需根据考核结果，优化网络安全管理流程，完善技术防护措施，提升应急响应能力。领导小组需定期组织考核结果分析会，总结经验教训，研究改进措施，推动网络安全工作持续改进。通过建立持续改进的闭环管理机制，确保网络安全工作始终处于良好状态，为环保事业发展提供坚实保障。

第五条鼓励各部门创新网络安全管理方法，提升网络安全防护水平。考核结果不仅是评价部门网络安全工作的标准，更是推动部门改进工作的动力。领导小组鼓励各部门积极探索网络安全管理的新方法、新技术，提升网络安全防护水平。对于在网络安全工作中表现突出的部门，将给予表彰奖励，并在全局