环境监测实验室管理规范-弄虚作假制度

第第页防范和惩治弄虚作假行为规定文件编号：GL-009版次：A/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：发放部门或人员□院长□质量负责人□技术负责人□检测室□质控室□内审员□设备管理员□其他文件控制印章受控号：生效日期：GL-009防范和惩治弄虚作假行为规定修改记录修改处修改内容修改人批准人生效日期1目的为确保本公司出具的环境监测数据准确、客观、真实、可追溯，防范和惩治弄虚作假行为，依据《中华人民共和国环境保护法》、《检验检测机构资质认定生态环境检测机构评审补充要求》和《环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法》（环发〔2015〕175号）等有关法律法规和文件的规定，结合本公司工作实际，制定本规定。2适用范围适用于本公司环境监测数据弄虚作假行为的防范、判定及惩治。3职责公司管理层及各技术部门（现场监测部、分析测试部和质量控制部）负责人负有依据本规定实施弄虚作假行为的防范、判定及惩治的职责。公司所有员工有权举报环境监测数据弄虚作假行为，向管理层提供基本事实线索或相关证明材料。4工作程序4.1弄虚作假行为的防范公司将采取如下措施防范弄虚作假行为：4.1.1开展员工诚信培训，使员工树立诚信、守法、合规的意识；4.1.2开展《环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法》（环发〔2015〕175号）培训，明确告知员工弄虚作假行为的含义，及判定为弄虚作假行为给公司及个人带来的严重后果。4.1.3开展《检验检测机构资质认定生态环境检测机构评审补充要求》培训，使采样与分析人员、审核与授权签字人明确其分别对原始监测数据、监测报告的真实性终身负责的规定。4.1.4制定全覆盖的质量监督方案，开展对现场监测及采样、分析测试与报告编制等各环节的随机、全覆盖式的监督检查，使监督检查日常化、制度化，与绩效考评挂钩，构建完善的监督机制和监督氛围，督促岗位员工自觉、严格执行监测标准、技术规范、质量体系要求及监管部门的法律法规。4.2弄虚作假行为的惩治4.2.1弄虚作假行为的判定以下情形将被判定为弄虚作假行为：4.2.1.1未经批准部门同意，擅自变更、增减环境监测点位或者故意改变环境监测点位属性的；4.2.1.2故意更换、隐匿、遗弃监测样品或者通过稀释、吸附、吸收、过滤、改变样品保存条件等方式改变监测样品性质的；4.2.1.3故意漏检关键项目或者无正当理由故意改动关键项目的监测方法的；4.2.1.4故意改动、干扰仪器设备的环境条件或运行状态或者删除、修改、增加、干扰监测设备中存储、处理、传输的数据和应用程序，或者人为使用试剂、标样干扰仪器的；4.2.1.5故意不真实记录或者选择性记录原始数据的；4.2.1.6篡改、销毁原始记录，或者不按规范传输原始数据的；4.2.1.7对原始数据进行不合理修约、取舍，或者有选择性评价监测数据、出具监测报告或者发布结果，以至评价结论失真的；4.2.1.8擅自修改数据的；4.2.1.9纸质原始记录与电子存储记录不一致，或者谱图与分析结果不对应，或者用其他样品的分析结果和图谱替代的；4.2.1.10监测报告与原始记录信息不一致，或者没有相应原始数据的；4.2.1.11监测报告的副本与正本不一致的；4.2.1.12伪造监测时间或者签名的；4.2.1.13通过仪器数据模拟功能，或者植入模拟软件，凭空生成监测数据的；4.2.1.14未开展采样、分析，直接出具监测数据或者到现场采样、但未开设烟道采样口，出具监测报告的；4.2.1.15未按规定对样品留样或保存,导致无法对监测结果进行复核的;4.2.1.16其他涉嫌篡改、伪造监测数据的情形。4.2.2弄虚作假行为的调查4.2.2.1现场监测或采样环节弄虚作假：条件允许的情况下进行现场重新采样、测试验证。收集现场监测或采样原始记录（含仪器存储文件或打印记录）、现场工况记录、样品保存和交接记录、现场封存的样品、有关照片、音像、监控视频等资料。由公司管理层进行综合调查，确认。4.2.2.2实验室分析环节弄虚作假：收集分析原始记录（含仪器谱图和自动存储记录）、质控措施记录、试剂标物的购买和配制记录、环境条件记录、仪器使用记录、留存样品、有关监控视频等资料。由公司管理层进行综合调查，确认。4.2.2.3报告编制环节弄虚作假：收集检测报告（正本和副本）及所有监测原始记录、报告审核记录，以及其他存档资料等书证。由公司管理层进行综合调查，确认。4.2.2.4对举报