2026年特种设备安全风险分级管控工作情况的自查报告

2026年特种设备安全风险分级管控工作情况的自查报告一、概述1.1自查背景与目的为深入贯彻落实《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》以及国家市场监督管理总局关于特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设的系列部署要求，全面评估本单位2026年度特种设备安全风险分级管控工作的有效性、规范性和执行情况，及时发现并纠正工作中存在的不足与薄弱环节，持续提升特种设备安全管理水平，有效防范和遏制特种设备事故发生，保障人民群众生命财产安全，本单位组织开展了本次专项自查工作。本报告旨在系统梳理2026年度特种设备安全风险分级管控工作的开展情况，客观分析存在的问题与挑战，并提出针对性的改进措施与建议，为下一年度工作的优化与提升提供决策依据。1.2自查依据与范围本次自查主要依据以下法律法规、标准规范及内部文件：《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》（TSG08-2017）《特种设备风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南》国家及地方市场监督管理部门发布的相关政策文件与通知本单位制定的《特种设备安全管理制度》、《安全风险分级管控程序》等内部管理体系文件。自查范围涵盖本单位在用的全部特种设备，包括锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、大型游乐设施、客运索道等八大类设备。自查内容涉及风险分级管控工作的组织体系建设、风险辨识评估、风险分级与管控措施制定、管控责任落实、信息记录与档案管理、教育培训、持续改进等各个环节。1.3自查组织与实施为确保自查工作的全面性、客观性和有效性，本单位成立了由主要负责人任组长，分管安全领导任副组长，设备管理部、安全环保部、各使用车间（部门）负责人及特种设备安全管理人员为成员的自查工作小组。小组制定了详细的《2026年度特种设备安全风险分级管控自查实施方案》，明确了自查内容、标准、方法、时间节点和职责分工。自查工作采用部门自查与专项检查相结合、资料审查与现场核查相结合的方式进行。具体方法包括：文件资料审查：查阅风险分级管控管理制度、风险清单、管控措施清单、隐患台账、培训记录、会议纪要、应急预案等文件资料。现场实地核查：对照风险清单和管控措施，检查特种设备本体及其安全附件、安全保护装置、作业环境、人员操作等情况。人员访谈询问：与设备管理人员、操作人员、维修人员及安全管理人员进行交流，了解其对岗位风险、管控措施和应急程序的认知与掌握情况。数据分析比对：对年度内设备检验、检测、维护保养、故障处理、应急演练等数据进行分析，评估风险管控措施的实际效果。自查工作于2026年12月1日启动，至12月20日完成现场检查与资料收集，12月21日至25日完成数据分析与报告撰写。二、特种设备安全风险分级管控工作总体情况2.1组织体系建设与职责落实情况2026年，本单位进一步健全了特种设备安全风险分级管控的组织领导体系。明确了单位主要负责人为第一责任人，对风险分级管控工作全面负责；分管领导具体组织实施；设备管理部作为归口管理部门，负责制度的建立、维护、监督与考核；各设备使用部门（车间）负责本部门（区域）内特种设备风险的日常辨识、评估、管控措施的执行与报告；安全环保部负责总体协调、监督与技术支持。本年度召开了4次特种设备安全专题会议，其中2次重点研究部署风险分级管控工作。修订并发布了新版《特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理管理办法》，进一步细化了工作流程和标准。组织架构清晰，职责分工明确，基本形成了“层层负责、人人有责、各负其责”的工作格局。2.2风险辨识与评估工作开展情况根据制度要求，本单位于2026年3月组织开展了年度全面风险辨识，并于10月进行了一次补充辨识。辨识工作覆盖所有在用特种设备及其相关作业活动、场所和环境。辨识方法主要采用工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）以及设备故障模式与影响分析（FMEA）等方法。风险评估采用风险矩阵法（R=L×S），综合考虑事故发生的可能性（L）和后果严重性（S）。可能性等级（L1-L5）主要依据设备状况、历史故障率、检验检测情况、人员操作水平、环境因素等进行判定；严重性等级（S1-S5）主要依据可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响和社会影响进行判定。通过计算风险值（R），将风险划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）和低风险（蓝色）四个等级。经评估，2026年度共辨识出各类特种设备安全风险点**项，其中：重大风险（红色）项，占比%；较大风险（橙色）项，占比%；一般风险（黄色）项，占比%；低风险（蓝色）项，占比%。与2025年相比，重大风险数量下降%，较大风险数量下降%，整体风险水平呈下降趋势。2.3风险分级管控措施制定与落实情况针对辨识评估出的不同等级风险，按照“一风险一策”的原则，制定了相应的管控措施。管控措施主要包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施和个体防护措施。重大风险（红色）：采取强制性、高优先级的管控措施。例如，对存在严重事故隐患且无法保证安全运行的设备，坚决予以停用；对高风险作业实行作业许可管理，由分管领导现场审批监护；制定专项应急预案并定期演练；纳入单位级重点监控清单，由主要负责人每月检查。较大风险（橙色）：采取强化性管控措施。例如，增加日常巡检频次，由部门负责人每周检查；加强维护保养和预防性维修；对操作人员进行专项安全培训和考核。一般风险（黄色）：采取常规性管控措施。纳入部门级日常管理，由班组长每日检查，严格执行操作规程。低风险（蓝色）：采取基础性管控措施。通过安全警示标识、日常点检等进行管控。2026年，各项管控措施总体得到落实。建立了《特种设备安全风险分级管控清单》，明确了每项风险的位置、类别、等级、管控措施、责任部门、责任人和检查周期。通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式，对管控措施的有效性进行验证。对于检查中发现管控措施不到位或失效的情况，及时下达整改通知，并跟踪整改闭环。2.4信息化管理与档案建设情况本单位已初步建立特种设备安全风险分级管控电子台账，运用内部安全管理信息系统对风险清单、管控措施、检查记录、隐患整改等信息进行记录和管理，实现了风险信息的动态更新和共享。系统具备风险预警提示功能，对超期未检、隐患未整改、管控措施检查逾期等情况进行自动提醒。档案管理方面，按照“一机一档”要求，为每台特种设备建立了安全技术档案，并将风险辨识评估报告、分级管控清单、检查记录、培训记录等相关资料纳入档案管理。档案资料基本齐全，整理较为规范，查阅方便。2.5宣传培训与文化建设情况本年度围绕特种设备安全风险分级管控，组织了多层次、多形式的宣传培训活动：组织全体特种设备安全管理人员参加了外部专项培训，**人取得相应资格证书。内部举办风险分级管控专题培训班期，累计培训设备操作、维修、管理人员人次，培训内容涵盖风险辨识方法、评估标准、管控措施及应急处理等。利用安全生产月、质量月等活动，通过宣传栏、内部网站、工作群等载体，宣传风险分级管控知识，通报典型风险案例。在重点风险区域和设备旁设置了风险告知卡和警示标识，明确了风险内容、等级、管控措施和应急联系人。通过持续的宣传培训，员工的安全风险意识和对分级管控工作的认同感、参与度有所提升。三、存在的主要问题与不足通过本次全面自查，也暴露出工作中存在的一些问题和薄弱环节，主要表现在以下几个方面：3.1风险辨识评估的深度与精度有待加强部分部门和人员在风险辨识过程中，存在依赖经验、方法单一的问题，未能充分运用系统性的分析工具，对设备隐性故障、人为失误、管理缺陷及外部环境变化等引发的风险辨识不够全面。风险评估时，对可能性（L）和严重性（S）的判定有时过于主观，缺乏充分的数据支撑，导致风险等级划分的准确性有待提高。例如，对某些老旧设备因部件老化可能引发的连锁故障风险评估不足。3.2管控措施的有效性与针对性有待提升部分管控措施的制定存在“一刀切”或照搬照套现象，未能紧密结合具体设备、具体作业活动的实际情况，导致措施的针对性和可操作性不强。例如，某些管理类措施较为笼统，缺乏具体的执行标准和检查方法。此外，对管控措施落实情况的监督检查，有时流于形式，未能深入验证措施是否真正降低了风险水平，对措施失效后的动态调整机制不够灵敏。3.3全员参与和责任制落实存在“上热下冷”现象虽然建立了组织体系和责任制度，但在实际执行中，部分基层班组和一线操作人员对风险分级管控的理解仍停留在“知晓”层面，主动参与风险辨识、自觉执行管控措施、及时报告异常情况的积极性和能力不足。风险管控的责任压力传导存在衰减，部分中间管理层对分管领域风险的动态监管和督促整改力度不够。3.4信息化系统的功能与应用水平有待深化现有的安全管理信息系统在风险分级管控模块的功能尚不完善，例如，风险数据的智能分析、趋势预测、移动端应用、与设备物联网监测数据联动等方面存在短板。系统使用率在基层单位不均衡，部分数据录入不及时、不准确，未能充分发挥信息化在提升管控效率和精准度方面的作用。3.5持续改进机制不够健全风险分级管控工作尚未完全融入日常安全管理体系，与安全生产标准化、ISO45001职业健康安全管理体系等的融合度有待加强。对于年度风险辨识评估结果、日常检查发现的问题、事故险情等，缺乏系统性的复盘分析和经验反馈机制，未能将其有效转化为管理制度、操作规程或培训内容的改进依据，持续改进的闭环管理有待强化。四、改进措施与下一步工作计划针对自查发现的问题，结合当前特种设备安全管理的新要求、新挑战，本单位制定以下改进措施与2027年工作计划：4.1深化风险辨识评估，提升科学化水平丰富辨识方法：在2027年的风险辨识工作中，推广和应用危险与可操作性分析（HAZOP）、故障树分析（FTA）等更系统的方法，特别是对工艺流程复杂、危险性高的压力容器、压力管道系统进行深入分析。强化数据支撑：建立和完善特种设备运行、故障、检验、维修等基础数据库，为风险评估中可能性与严重性的判定提供量化依据。探索引入设备状态监测数据，实现风险预警前移。开展专项评估：针对老旧设备、新改扩建设备项目、新工艺新材料应用、极端天气等特定情况，组织开展专项风险辨识与评估。4.2优化管控措施，确保精准有效细化措施标准：组织技术力量对现有管控措施清单进行评审和修订，确保每一项措施都具体、可操作、可检查。推广“手指口述”操作法、可视化作业指导书等，将管控要求融入日常操作。强化过程监督：升级检查表单，将管控措施的有效性验证作为检查的核心内容。加大“四不两直”检查力度，运用视频监控、智能巡检等科技手段辅助监督。建立动态调整机制：明确管控措施评审和调整的触发条件（如设备改造、工艺变更、事故教训等）和流程，确保措施始终与风险匹配。4.3压实全员责任，激发内生动力深化教育培训：2027年计划开展分层分类的精准培训，对管理人员侧重法规政策与体系方法，对技术人员侧重风险评估技术，对操作人员侧重风险识别与应急技能。推广案例教学、情景模拟等互动式培训。完善激励机制：将风险分级管控工作的参与度和成效纳入部门及个人的安全生产绩效考核，设立“风险管控标兵”等奖励，对主动发现并报告重大风险隐患的员工给予重奖。强化班组建设：推动风险管控重心下移，将风险告知、日常检查、措施落实等职责明确到班组，开展“安全班组”创建活动。4.4推进智慧管控，赋能安全管理升级信息系统：规划升级或引入更专业的特种设备安全风险管控信息化平台，实现与设备物联网系统、企业资源计划（ERP）系统、制造执行系统（MES）的数据互联互通，开发移动应用APP，方便现场检查和信息录入。建设风险预警中心：探索建立基于大数据的特种设备安全风险预警模型，对高风险设备、超期未检、隐患逾期等实现自动预警和推送，提升风险防控的主动性和预见性。4.5健全长效机制，促进持续改进强化体系融合：将风险分级管控的核心要素深度融入安全生产标准化年度自评和ISO45001管理体系审核中，实现一体化运行、一体化考核。建立复盘机制：每季度对风险管控工作进行小结，每半年进行分析评估，每年进行全面总结。对发生的未遂事件、检查发现的系统性问题进行专题复盘，深挖根源，制定并落实纠正预防措施。加强外部交流：积极向行业标杆企业学习，参加政府部门和行业协会组织的交流活动，借鉴先进的风险管控理念和方法。五、结论总体而言，本单位2026年度特种设