信息化建设管理工作领导小组制度

信息化建设管理工作领导小组制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业信息化建设管理准则及集团母公司相关制度要求，结合企业信息化建设实际需求，为规范信息化建设管理行为、防控专项风险、提升管理效能制定。同时，旨在通过制度化建设，明确各层级、各部门职责，优化业务流程，确保信息化项目合规、安全、高效运行，推动企业数字化转型战略落地。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖信息化规划、建设、运维、应用等全生命周期管理，以及涉及信息系统开发、数据管理、网络安全等专项领域的业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）信息化专项管理：指企业为保障信息化项目合规、安全、高效运行，围绕信息系统建设、数据治理、网络安全等专项领域，建立的全流程管理制度、流程规范及风险防控措施。（二）信息化专项风险：指在信息化建设、运维及使用过程中可能引发的数据泄露、系统瘫痪、业务中断、合规处罚等潜在风险。（三）信息化合规：指信息化项目及管理活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保合法合规运营。第四条信息化建设管理工作应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：信息化专项管理覆盖所有信息化项目及业务场景，不留管理死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态识别、评估及处置，降低专项风险。（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，优化管理流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息化建设管理工作负总责，统筹协调专项管理全局，确保与公司发展战略一致；分管信息化工作的领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及重大风险处置。第六条设立信息化建设管理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调信息化专项管理，决策审批重大事项，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责日常运转。第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹协调信息化专项管理工作，制定总体策略及年度计划；（二）决策审批信息化专项管理制度、重大风险防控方案及应急措施；（三）监督评价各部门专项管理履职情况，考核管理成效；（四）研究解决信息化专项管理中的重大问题及跨部门协同事项。第八条牵头部门职责：（一）负责信息化专项管理制度体系建设，制定、修订及解释相关制度；（二）统筹开展专项风险识别、评估及处置，监督落实整改措施；（三）组织专项管理培训宣贯，提升全员合规意识；（四）定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告。第九条专责部门职责：（一）负责信息化专项领域的业务合规审核，优化业务流程，提升管理效率；（二）开展专项领域风险排查及处置，制定风险应对预案；（三）组织专项领域合规审查，确保业务操作符合制度要求；（四）跟踪监测专项领域合规动态，及时更新管理要求。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域信息化专项管理要求，开展日常风险防控；（二）配合牵头部门及专责部门开展专项管理活动，提供业务需求及数据支持；（三）组织本部门员工学习专项管理制度，确保合规操作；（四）及时上报专项风险事件及合规问题，落实整改要求。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守信息化专项管理制度及操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）落实日常操作中的合规要求，主动识别并上报潜在风险；（三）配合专项管理检查，如实反映管理情况；（四）参与专项管理培训，提升合规操作能力。第三章信息化建设管理重点内容与要求第十二条信息系统规划与建设管理：（一）业务操作合规标准：信息系统规划须与公司战略及业务需求匹配，经领导小组审批后方可实施；系统建设需符合国家信息安全等级保护要求，通过第三方测评后方可上线；（二）禁止性行为：严禁未经审批擅自开发或引入信息系统，严禁系统建设过程中存在设计缺陷或安全隐患；（三）专项风险防控：重点关注系统架构不合理、数据传输不加密等风险，要求建设过程全周期开展安全审查。第十三条数据管理与应用规范：（一）业务操作合规标准：数据采集须明确目的及范围，经用户同意后方可收集；数据存储需采取加密、脱敏等保护措施，确保数据安全；数据使用须符合业务需求，严禁非授权调用；（二）禁止性行为：严禁非法采集或泄露用户个人信息，严禁数据传输过程中未加密或存在漏洞；（三）专项风险防控：重点关注数据泄露、数据滥用等风险，要求定期开展数据安全审计。第十四条网络安全管理与防护：（一）业务操作合规标准：网络设备配置须符合安全基线要求，定期开展漏洞扫描及修复；访问控制需严格执行权限管理，严禁越权访问；（二）禁止性行为：严禁使用非授权网络设备，严禁弱口令或密码共享；（三）专项风险防控：重点关注网络攻击、设备故障等风险，要求建立应急响应机制，定期开展网络攻防演练。第十五条信息安全等级保护管理：（一）业务操作合规标准：信息系统需按国家要求开展定级、备案、测评及整改，确保符合安全等级要求；（二）禁止性行为：严禁系统未定级或测评不合格擅自上线，严禁整改措施落实不到位；（三）专项风险防控：重点关注等级保护测评不达标、整改不及时等风险，要求建立闭环管理机制。第十六条信息化项目运维管理：（一）业务操作合规标准：运维服务需签订协议，明确服务范围及责任；系统变更需经过审批，确保变更过程可追溯；（二）禁止性行为：严禁未经审批擅自变更系统配置，严禁运维过程中存在操作失误；（三）专项风险防控：重点关注系统变更失败、运维记录不完整等风险，要求建立变更追溯机制。第十七条第三方服务商管理：（一）业务操作合规标准：服务商选择须进行尽职调查，签订合规协议，明确数据安全责任；服务商运维需符合公司要求，定期开展绩效评估；（二）禁止性行为：严禁选择合规性不强的服务商，严禁服务商未按要求落实安全措施；（三）专项风险防控：重点关注服务商数据泄露、服务中断等风险，要求建立服务商分级管理制度。第十八条信息化应急处置管理：（一）业务操作合规标准：制定应急预案，明确处置流程及责任分工；定期开展应急演练，提升处置能力；（二）禁止性行为：严禁应急预案不完善或演练不到位，严禁应急处置过程中推诿责任；（三）专项风险防控：重点关注应急响应不及时、处置措施不力等风险，要求建立应急联动机制。第四章信息化管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门组织评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策调整或业务变革时，须30日内启动修订程序；（三）修订后的制度需经领导小组审批，并同步发布至各部门及下属单位。第二十条风险识别预警机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合专责部门开展专项风险排查，形成风险清单；（二）风险按等级分类，一般风险须1个月内完成评估，重大风险须15日内制定应对方案；（三）风险预警通过公司内部平台发布，各部门需及时响应并落实整改。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保合规性；（二）未经审查或审查不通过的，严禁实施相关业务；（三）审查结果需形成记录，并纳入部门绩效考核。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）风险处置须制定应急流程，明确责任分工及上报要求；（三）处置完成后需形成报告，并向领导小组汇报。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对重大风险事件，追查相关责任人的履职情况；（三）处罚结果需通过公司内部平台公示，形成警示作用。第二十四条评估改进机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合领导小组开展专项管理体系评估；（二）评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控能力等；（三）评估结果需形成报告，并制定改进措施，持续优化管理体系。第五章信息化管理保障措施第二十五条组织保障：（一）明确各层级领导对信息化专项管理的推进责任，纳入年度绩效考核；（二）设立专项管理岗位，配备专业人员，确保管理力量充足；（三）定期召开领导小组会议，协调解决重大问题。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对专项管理表现突出的部门及个人，给予奖励；（三）对违规行为，严格执行处罚措施，形成正向激励。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；（二）每年至少组织2次全员合规培训，提升全员合规意识；（三）通过公司内部平台发布合规案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，提升管理效率；（二）建立风险实时监控平台，动态掌握专项风险状态；（三）开发数据管理平台，规范数据采集、存储及使用。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确管理要求及操作规范；（二）组织全员签订合规承诺书，营造全员合规氛围；（三）设立合规宣传栏，定期更新合规动态。第三十条