信息安全等级保护制度

信息安全等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《信息安全法》《网络安全法》《数据安全法》等国家相关法律法规，参照行业信息安全等级保护标准及集团母公司关于信息化管理的总体要求，结合公司信息化建设实际及数据安全管理需求，为规范信息安全等级保护工作，有效防控信息安全风险，保障业务连续性及数据资产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运维、使用等全生命周期管理，以及涉及核心数据采集、传输、存储、共享、销毁等场景的业务活动。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“信息安全等级保护管理”：指依据国家信息安全等级保护制度要求，对信息系统进行定级、备案、建设整改、等级测评、监督检查等活动，确保信息系统安全符合法律法规及行业标准的专项管理工作。（二）“信息安全风险”：指因信息系统脆弱性、管理缺陷或外部威胁导致数据泄露、系统瘫痪、业务中断等损失的可能性。（三）“合规管理”：指信息系统建设、运维及数据处理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的统一要求。第四条信息安全等级保护管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保所有信息系统纳入等级保护管理范围，不留管理死角。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员在信息安全等级保护工作中的具体职责。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险隐患，动态调整管理措施。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及风险处置效果，定期优化等级保护管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司信息安全等级保护工作的第一责任人，对等级保护工作的总体成效负最终责任；分管信息化工作的领导为公司信息安全等级保护工作的直接责任人，负责统筹组织、监督落实相关工作。第六条设立公司信息安全等级保护管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管信息化工作的领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司信息安全等级保护工作，审批重大风险处置方案；（二）审定年度等级保护工作计划及预算，监督考核工作成效；（三）组织对重大信息安全事件的调查处置，评估等级保护管理有效性。第七条公司信息技术部（以下简称“信息技术部”）为信息安全等级保护工作的牵头部门，主要职责包括：（一）制定并修订信息安全等级保护管理制度，组织业务培训及宣贯；（二）统筹信息系统定级、备案及等级测评工作，跟踪整改要求落实情况；（三）建立信息安全风险数据库，定期开展风险评估及预警发布；（四）协调专责部门及业务部门开展等级保护相关工作，监督考核执行效果。第八条公司合规管理部（以下简称“合规管理部”）为信息安全等级保护工作的专责部门，主要职责包括：（一）审核信息系统建设方案中等级保护相关要求，监督建设整改合规性；（二）制定信息系统安全运营规范，优化数据安全管理制度；（三）组织对信息安全事件的合规调查，提出行政处罚建议；（四）跟踪外部法规政策变化，推动公司制度同步更新。第九条各业务部门及下属单位为公司信息安全等级保护工作的实施主体，主要职责包括：（一）落实本领域信息系统等级保护要求，开展日常风险排查及隐患整改；（二）建立信息系统使用台账，规范数据采集、传输、存储等操作流程；（三）配合信息技术部及合规管理部开展等级测评、风险评估等工作；（四）对基层员工进行等级保护制度培训，确保合规操作。第十条基层执行岗位人员（包括系统管理员、数据操作员等）应当履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守等级保护操作规范；（二）及时上报信息系统异常情况及潜在风险隐患，不得瞒报或迟报；（三）严格执行数据访问权限管理，不得违规复制、传输或销毁敏感数据；（四）参与信息安全应急演练，提升风险处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条信息系统定级与备案管理。公司所有信息系统应当在投入运行前完成安全定级，由信息技术部结合业务重要性、数据敏感度等因素确定等级，并向相关主管部门备案。禁止未定级或未备案的系统接入公司网络。第十二条等级保护测评与整改。信息技术部每年组织对核心信息系统开展等级测评，重点检查物理环境、网络架构、系统安全、数据安全等环节，对发现的问题形成整改报告并跟踪落实。业务部门需在规定时限内完成整改，并提交整改证明材料。第十三条访问控制管理。严格遵循“最小权限”原则，根据岗位职责及业务需求分配访问权限，定期开展权限核查，及时撤销离职人员或调整岗位人员的访问权限。禁止越权访问或传播涉密数据。第十四条数据安全保护。对核心数据实行分级分类管理，采取加密存储、脱敏处理、访问审计等措施，禁止非授权数据跨境传输或对外共享。业务部门需制定数据销毁流程，确保存储介质在报废前彻底销毁。第十五条安全审计与监控。信息技术部部署安全审计系统，对系统操作、数据访问、网络流量等行为进行记录，并建立异常行为监测机制。合规管理部定期核查审计日志，对违规操作及时处置。第十六条漏洞管理与补防。信息技术部建立信息系统漏洞管理台账，定期开展漏洞扫描，对新发现漏洞及时修复，并跟踪补丁应用效果。禁止系统长期运行在未打补丁的状态。第十七条安全意识培训。每年组织全体员工进行等级保护制度培训，重点岗位人员需通过考核才能上岗。信息技术部联合合规管理部定期开展模拟攻击演练，提升全员风险防范意识。第十八条应急响应与处置。制定信息安全应急预案，明确应急组织架构、处置流程及协同机制。发生安全事件时，信息技术部牵头启动应急响应，业务部门配合提供业务影响说明，并按级上报处置结果。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新。信息技术部每年结合法规政策变化及业务调整，修订等级保护管理制度，并于每年X月前报领导小组审定。重大制度调整需组织听证，听取业务部门及下属单位意见。第二十条风险识别与预警。信息技术部每月开展等级保护风险排查，对发现的重大风险形成预警通知，明确责任部门及整改时限。合规管理部跟踪预警处置效果，对未按时整改的部门进行通报。第二十一条合规审查嵌入业务流程。将等级保护审查嵌入信息系统建设、采购、运维等关键节点，实行“未经审查不得实施”的管理模式。信息技术部对业务部门提交的系统需求进行合规性评估，不合格的需求不得立项。第二十二条风险分级处置。一般风险由业务部门自行整改，重大风险由信息技术部牵头处置，紧急风险需启动应急预案。对跨部门的风险事件，领导小组协调资源协同处置，并形成处置报告。第二十三条责任追究机制。对违反等级保护制度的行为，根据情节严重程度进行处罚：（一）一般违规：通报批评，取消评优资格；（二）重大违规：扣减部门绩效，对责任人进行纪律处分；（三）造成重大损失：移交司法机关追究法律责任。处罚决定需经领导小组审议，并公示处理结果。第二十四条评估与改进。每年12月组织对等级保护管理体系进行有效性评估，由信息技术部牵头，合规管理部及业务部门参与，形成评估报告并提出优化建议。评估结果作为次年工作改进的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人每年听取等级保护工作汇报，分管领导每季度检查工作进展，确保各级领导履行推进责任。信息技术部设立专项工作小组，配备专职人员负责落实各项管理要求。第二十六条考核激励。将等级保护管理情况纳入部门年度绩效考核，优秀部门给予专项奖励，连续两年未达标的管理者不得参与评优。对发现重大风险的员工给予绩效加分，对主动报告隐患的员工给予通报表扬。第二十七条培训宣传。信息技术部每年X月开展等级保护培训，培训内容包括制度解读、操作规范、案例分析等。合规管理部制作宣传手册，在办公区域张贴海报，营造全员参与等级保护的氛围。第二十八条信息化支撑。投资建设信息安全运营平台，实现漏洞自动扫描、风险实时监控、事件智能处置等功能，提升等级保护管理效率。合规管理部定期评估系统运行效果，优化功能模块。第二十九条文化建设。发布等级保护合规手册，要求新员工入职前签署合规承诺书。每年组织信息安全知识竞赛，评选优秀团队及个人，并将竞赛成绩作为部门评优参考。第三十条报告制度。信息技术部每月向领导小组报送等级保护工作简报，内容包括风险排