信息化建设保密制度

信息化建设保密制度一、信息化建设保密制度

1.1总则

信息化建设保密制度旨在规范信息化建设过程中的保密工作，确保国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息安全，维护国家安全、社会公共利益和企业合法权益。本制度适用于所有参与信息化建设活动的组织和个人，包括但不限于建设单位、承建单位、使用单位、运维单位以及相关工作人员。本制度依据国家相关法律法规、行业标准和企业内部管理规定制定，旨在构建全面、系统、高效的信息保密管理体系。

1.2基本原则

信息化建设保密工作遵循以下基本原则：（1）合法性原则，严格遵守国家法律法规和行业规范，确保保密工作合法合规；（2）全面性原则，覆盖信息化建设的全生命周期，包括规划设计、建设实施、运行维护、报废处置等各个环节；（3）最小化原则，根据工作需要确定信息知悉范围，严格控制涉密信息传播；（4）责任制原则，明确各级组织和个人在保密工作中的职责，落实责任追究机制；（5）技术与管理相结合原则，综合运用技术手段和管理措施，提升保密防护能力。

1.3保密范围

信息化建设保密范围包括但不限于以下内容：（1）国家秘密，涉及国家政治、经济、军事、科技、文化等领域的秘密信息；（2）商业秘密，企业未公开的技术信息、经营信息、客户信息等具有商业价值的信息；（3）个人隐私，公民的个人信息、身份信息、财产信息等受法律保护的信息；（4）工作秘密，单位内部未公开的工作计划、决策信息、会议记录等内部信息。保密范围根据信息敏感程度划分为核心级、重要级和一般级，不同级别的信息采取不同的保密措施。

1.4组织机构

信息化建设保密工作由企业保密委员会负责统筹管理，保密委员会由法定代表人或其授权人员担任主任，成员包括信息化部门、安全部门、法律部门等相关部门负责人。各相关部门在保密委员会领导下，具体负责本领域的保密工作。设立专职保密管理人员，负责日常保密工作的监督、检查和协调。建立保密工作责任制，明确各级管理者和工作人员的保密职责，确保保密工作层层落实。

1.5职责分工

信息化建设保密工作实行分级负责制，各级组织和个人职责如下：（1）企业法定代表人或其授权人员，对保密工作负总责，审批保密政策和重大保密事项；（2）保密委员会，负责制定保密政策、组织保密培训、监督保密措施落实；（3）信息化部门，负责信息系统建设、运行和维护中的保密工作，落实技术防护措施；（4）安全部门，负责物理环境、网络安全和应急响应中的保密工作；（5）法律部门，负责保密政策的合规性审查和保密纠纷的处理；（6）工作人员，遵守保密规定，履行保密义务，发现泄密隐患及时报告。建立保密工作考核机制，将保密工作纳入绩效考核体系，对未履行保密职责的，依法依规追究责任。

1.6保密制度体系

企业建立完善的保密制度体系，包括但不限于以下制度：（1）信息安全管理制度，规范信息系统建设和运行中的安全要求；（2）涉密信息系统建设管理规定，明确涉密信息系统的设计、建设、验收等环节的保密要求；（3）网络安全管理制度，规范网络边界防护、访问控制、入侵检测等安全措施；（4）数据安全管理制度，规范数据的分类分级、加密存储、传输和销毁等管理要求；（5）保密教育培训制度，定期开展保密教育培训，提升工作人员保密意识；（6）保密监督检查制度，定期开展保密检查，及时发现和整改泄密隐患；（7）泄密事件应急预案，制定泄密事件处置流程，及时控制和减少泄密损失。各制度之间相互衔接，形成完整的保密管理体系。

二、信息化建设保密制度的具体实施

2.1信息分类分级管理

企业应根据信息敏感程度，对信息化建设过程中产生的各类信息进行分类分级，明确不同级别信息的保护要求。信息分类分级应综合考虑信息的内容、来源、用途、价值以及可能造成的影响等因素。核心级信息涉及国家安全、重大利益或严重损害企业利益的信息，实行最高级别的保护措施；重要级信息具有一定价值或可能造成较大影响的信息，采取较强的保护措施；一般级信息价值相对较低，采取基础的保护措施。信息分类分级结果应登记造册，并随着信息的变化及时更新。各部门在信息产生、传输、存储、使用和销毁等环节，应严格执行相应的分类分级管理要求，确保信息得到匹配的保护。

2.2涉密信息系统管理

涉密信息系统的建设、运行和维护应严格遵守国家相关法律法规和行业规范，确保系统安全可靠。涉密信息系统的规划设计中，应充分考虑保密需求，采用安全可靠的硬件设备、软件系统和网络架构，落实物理隔离、逻辑隔离等技术措施。在建设实施过程中，应选择具备相应资质和经验的承建单位，签订保密协议，明确双方的责任和义务。系统验收时，应进行严格的保密检查，确保系统符合保密要求。系统运行维护过程中，应建立完善的运维管理制度，加强访问控制、日志审计、漏洞管理、安全防护等安全措施，定期开展安全评估和渗透测试，及时发现和整改安全隐患。涉密信息系统不得与互联网或其他非涉密网络直接连接，确需连接的，应建立安全隔离措施和访问控制机制。涉密信息系统的报废处置，应按照规定进行安全销毁，确保信息无法恢复。

2.3网络安全防护管理

企业应建立完善的网络安全防护体系，采取多种技术手段和管理措施，确保网络安全。在网络边界，应部署防火墙、入侵检测/防御系统等安全设备，实施访问控制策略，限制非法访问和攻击。在网络内部，应划分安全域，实施网络隔离和访问控制，防止信息泄露和恶意攻击。应加强对网络设备的配置管理，制定安全配置基线，定期进行安全检查和配置核查，防止配置错误导致的安全风险。应建立网络日志审计制度，对网络设备、服务器、应用系统等关键设备的日志进行收集、存储和分析，及时发现异常行为和攻击事件。应加强对网络病毒的防护，部署防病毒软件，定期更新病毒库，及时清除病毒。应定期开展网络安全演练，检验网络安全防护措施的有效性，提升应急响应能力。

2.4数据安全保护管理

数据是信息化建设的重要资源，企业应建立完善的数据安全保护制度，确保数据安全。数据的采集、传输、存储、使用和销毁等环节，应采取相应的安全保护措施。数据传输过程中，应采用加密技术，防止数据被窃取或篡改。数据存储过程中，应采用加密存储、访问控制等技术措施，防止数据被非法访问或泄露。数据使用过程中，应严格控制数据访问权限，确保数据不被滥用。数据销毁过程中，应采用安全销毁方法，确保数据无法恢复。应建立数据备份和恢复机制，定期对重要数据进行备份，并定期进行恢复测试，确保数据能够及时恢复。应加强对数据的分类分级管理，根据数据的敏感程度，采取不同的保护措施。应建立数据安全事件应急预案，制定数据泄露、丢失等事件的处置流程，及时控制和减少数据安全事件造成的损失。

2.5人员保密管理

人员是信息化建设的关键因素，也是保密工作的重点。企业应加强对工作人员的保密教育和管理，提升工作人员的保密意识和保密技能。应定期开展保密教育培训，内容包括保密法律法规、保密制度、保密技术、保密案例分析等，使工作人员了解保密工作的重要性，掌握基本的保密知识和技能。应与接触涉密信息的工作人员签订保密协议，明确双方的保密责任和义务。应建立人员审查制度，对接触涉密信息的工作人员进行背景审查，确保人员可靠。应加强对人员的保密管理，要求工作人员遵守保密规定，不得泄露涉密信息，不得将涉密信息用于非工作需要，不得将涉密设备用于非工作场所。应建立人员离岗保密管理机制，对离岗人员开展保密提醒教育，并要求其履行保密义务，直至保密期限届满。

2.6物理环境保密管理

信息化建设涉及的物理环境，如机房、办公室等，也应落实保密管理措施。机房应选择在安全可靠的地点，具备良好的防火、防水、防雷、防电磁干扰等能力。机房应实行严格的访问控制，设置门禁系统，实行双人复核制度，防止未经授权的人员进入机房。机房内的设备应妥善保管，落实防盗、防破坏措施。应加强对机房环境的监控，包括温度、湿度、电力、消防等，确保机房环境安全。办公室应加强对涉密文件、资料、设备的管理，落实保管、使用、销毁等管理制度。涉密文件、资料应存放在带锁的文件柜中，并落实双人管理制。涉密设备应与其他设备分开存放，并落实专人管理。应加强对办公室的保密检查，防止涉密信息泄露。

2.7保密监督检查

企业应建立保密监督检查制度，定期开展保密检查，及时发现和整改保密工作中的问题。保密检查应由保密委员会组织，相关部门参与，可以采取现场检查、查阅资料、人员询问等方式进行。保密检查的内容包括保密制度落实情况、信息系统安全情况、网络安全防护情况、数据安全保护情况、人员保密管理情况、物理环境保密管理情况等。对检查中发现的问题，应制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，并跟踪整改落实情况。对整改不力的，应进行通报批评，并追究相关责任人的责任。企业可以聘请第三方机构进行保密评估，对保密工作进行独立评价，提出改进建议。通过保密监督检查，不断完善保密管理制度，提升保密防护能力。

三、信息化建设保密制度的监督与责任追究

3.1监督机制

企业建立健全信息化建设保密工作的监督机制，确保保密制度得到有效执行。监督工作由保密委员会领导，并结合企业内部审计部门、纪检监察部门等力量共同实施。保密委员会定期召开会议，听取各部门保密工作汇报，分析保密形势，研究解决保密问题。内部审计部门将保密工作纳入年度审计计划，对保密制度的执行情况、保密措施的有效性进行独立评估。纪检监察部门负责对违反保密制度的行为进行查处，保障保密制度的严肃性。此外，企业鼓励员工积极参与保密监督，设立保密举报渠道，对举报属实的，给予适当奖励。通过多部门协同监督，形成全方位、立体化的保密监督体系，确保保密工作不留死角。

3.2责任追究

企业明确信息化建设保密工作的责任追究制度，对违反保密规定的行为，依法依规追究相关责任人的责任。责任追究的范围包括但不限于故意泄露国家秘密、商业秘密、个人隐私等行为，以及因疏忽大意导致涉密信息泄露的行为。责任追究的方式包括批评教育、警告、记过、降级、辞退等，情节严重的，依法移交司法机关处理。对于涉密信息系统的建设和运行，明确建设单位、承建单位、使用单位、运维单位等各方的责任，签订责任书，确保各方履行责任。对于网络安全防护，明确网络管理部门、系统管理员、安全员等各方的责任，落实责任到人。对于数据安全保护，明确数据管理部门、数据管理员、数据使用人员等各方的责任，确保数据安全。责任追究的实施，应遵循公平、公正、公开的原则，调查清楚事实，分清责任，依法处理。通过责任追究，强化相关人员的责任意识，确保保密制度得到有效执行。

3.3应急处置

企业制定信息化建设保密工作的应急处置预案，明确泄密事件的处置流程，及时控制和减少泄密事件造成的损失。应急处置预案应包括事件报告、事件调查、事件处置、事件教训总结等环节。发生泄密事件时，事发单位应立即向保密委员会报告，保密委员会应立即启动应急预案，组织相关部门进行处置。事件调查组应迅速查明事件原因，确定泄密范围，评估事件影响。事件处置组应采取有效措施，控制泄密事件，防止事件扩大，并采取措施恢复信息系统的正常运行。事件教训总结组应总结事件教训，提出改进措施，完善保密制度，防止类似事件再次发生。应急处置预案应定期进行演练，检验预案的有效性，提升应急处置能力。通过应急处置，及时应对泄密事件，减少泄密损失，保障信息安全。

3.4持续改进

信息化建设保密工作是一个持续改进的过程，企业应不断总结经验，完善保密制度，提升保密防护能力。企业应定期对保密制度进行评估，根据国家法律法规、行业规范以及企业实际情况的变化，及时修订和完善保密制度。应加强对保密工作的技术研究，采用新技术、新手段，提升保密防护能力。应加强对员工的保密教育和培训，提升员工的保密意识和保密技能。应定期开展保密检查，及时发现和整改保密工作中的问题。应建立保密工作考核机制，将保密工作纳入绩效考核体系，激励员工做好保密工作。通过持续改进，不断完善信息化建设保密工作，确保信息安全。

四、信息化建设保密制度的教育与培训

4.1教育培训的重要性

信息化建设保密工作涉及企业内部众多部门和人员，有效的保密工作离不开全体员工的共同参与和努力。因此，企业高度重视对员工进行保密教育和培训，将其视为提升保密意识、掌握保密知识、遵守保密制度的重要手段。通过系统化的教育培训，使员工充分认识到保密工作的重要性，了解保密法律法规和企业的保密制度，掌握基本的保密技能，自觉履行保密义务。保密教育培训不仅能够帮助员工识别和防范泄密风险，还能增强员工的责任感和使命感，形成全员参与保密工作的良好氛围。企业将保密教育培训纳入员工的日常培训计划，并根据不同岗位、不同职责的需求，开展有针对性的培训，确保培训效果。

4.2教育培训的内容

保密教育培训的内容应全面、系统，涵盖保密工作的各个方面。首先，应向员工普及保密法律法规，包括《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等，使员工了解国家关于保密工作的法律法规，明确自身的法律责任和义务。其次，应介绍企业的保密制度，包括信息化建设保密制度、涉密信息系统建设管理规定、网络安全管理制度、数据安全管理制度等，使员工熟悉企业的保密管理规定，知道如何在工作中履行保密职责。再次，应传授基本的保密技能，包括如何识别涉密信息、如何保护涉密信息、如何安全使用计算机和网络、如何防范网络攻击和病毒等，使员工掌握保护信息安全的实际操作方法。此外，还应结合案例分析，通过真实的泄密案例，分析泄密原因和危害，警示员工加强保密意识，避免类似事件发生。通过全面系统的教育培训，提升员工的保密素养，增强保密工作的实效性。

4.3教育培训的方式

企业采用多种方式开展保密教育培训，确保培训的覆盖面和效果。首先，定期组织集中培训，邀请保密专家、法律顾问等进行授课，系统讲解保密法律法规和企业的保密制度。集中培训通常在会议室或报告厅进行，可以容纳较多员工参加，便于统一讲解和答疑。其次，利用网络平台开展在线培训，将培训内容制作成视频、课件等形式，发布在网络平台上，员工可以根据自己的时间安排进行学习。在线培训方便快捷，可以覆盖所有员工，便于统计培训情况。再次，开展现场演示和实操培训，例如，演示如何设置强密码、如何使用加密软件、如何防范网络钓鱼等，让员工亲身体验，掌握保密技能。现场演示和实操培训能够增强培训的互动性，提高员工的参与度，提升培训效果。此外，还通过举办保密知识竞赛、张贴保密宣传海报、发放保密宣传资料等方式，营造浓厚的保密文化氛围，增强员工的保密意识。通过多种方式的培训，确保保密教育培训的针对性和实效性。

4.4教育培训的考核

企业建立保密教育培训考核机制，确保培训效果得到有效评估。考核方式包括笔试、口试、现场操作等，考核内容主要包括保密法律法规知识、企业保密制度、保密技能等。笔试主要考察员工对保密法律法规和保密制度的掌握程度，口试主要考察员工对保密知识的理解和应用能力，现场操作主要考察员工实际操作保密技能的熟练程度。考核结果分为合格和不合格，对于考核不合格的员工，应进行补考，补考仍不合格的，应进行批评教育，并责令其加强学习，直至考核合格。考核结果应记录在案，作为员工绩效考核的参考依据。此外，企业还应定期组织保密知识测试，检验员工对保密知识的掌握情况，及时发现不足，进行针对性补强。通过考核，确保员工真正掌握保密知识和技能，提升保密工作的实效性。企业将持续改进教育培训工作，提升保密教育培训的质量和效果，为信息化建设保密工作提供坚实的人才保障。

4.5教育培训的持续改进

保密教育培训是一个持续改进的过程，企业应根据实际情况，不断优化培训内容、培训方式和考核机制，提升培训效果。首先，企业应定期评估保密教育培训的效果，收集员工的反馈意见，了解培训的不足之处，并进行针对性改进。例如，根据员工的反馈，调整培训内容，增加员工感兴趣或需要加强的方面；根据培训效果，调整培训方式，提高培训的互动性和趣味性。其次，企业应关注保密领域的新动态、新趋势，及时更新培训内容，将最新的保密法律法规、保密技术和保密案例纳入培训内容，确保培训内容的актуальность和实用性。再次，企业应加强与其他企业的交流合作，学习借鉴其他企业在保密教育培训方面的先进经验，不断提升自身的保密教育培训水平。通过持续改进，确保保密教育培训工作始终适应信息化建设保密工作的需要，为信息安全提供有力的人才支撑。

五、信息化建设保密制度的应用与执行

5.1应用范围

信息化建设保密制度适用于企业所有信息化建设项目和相关信息资源的管理，涵盖从项目立项、规划设计、开发测试、建设实施、运行维护到报废处置的全生命周期。无论是涉及国家秘密的信息系统，还是涉及商业秘密或个人隐私的信息系统，均需遵守本制度的规定。本制度的应用范围不仅包括企业内部的信息化建设活动，也适用于企业对外开展信息化合作项目，如委托外部单位进行软件开发、系统集成、系统运维等，企业应通过签订保密协议等方式，明确外部单位的保密责任，确保其遵守本制度的规定。此外，本制度的应用范围还涵盖企业员工使用个人设备处理企业信息的行为，企业应制定相应的管理规定，规范员工使用个人设备的行为，防止信息泄露。

5.2执行流程

企业信息化建设项目的保密工作应按照以下流程执行：（1）项目立项阶段，应进行保密风险评估，确定项目的保密等级，并制定相应的保密方案。保密委员会负责对项目的保密方案进行审核，确保其符合本制度的要求。（2）规划设计阶段，应将保密要求纳入系统设计，采用安全可靠的技术手段，落实物理隔离、逻辑隔离、访问控制、加密传输、安全审计等技术措施。设计方案应经过保密评审，确保其满足保密要求。（3）开发测试阶段，应加强对开发人员的管理，明确开发人员的保密责任，防止代码泄露。测试阶段应模拟真实环境，进行全面的测试，包括功能测试、性能测试、安全测试等，确保系统安全可靠。（4）建设实施阶段，应选择具备相应资质和经验的承建单位，签订保密协议，明确双方的保密责任。承建单位应按照保密方案进行建设，并接受企业的监督和检查。（5）运行维护阶段，应建立完善的运维管理制度，加强访问控制、日志审计、漏洞管理、安全防护等安全措施，定期开展安全评估和渗透测试，及时发现和整改安全隐患。（6）报废处置阶段，应按照规定进行安全销毁，确保信息无法恢复。报废设备应妥善处理，防止信息泄露。通过严格执行执行流程，确保信息化建设项目的保密工作得到有效控制。

5.3应用监督

企业建立健全信息化建设保密工作的应用监督机制，确保保密制度得到有效执行。监督工作由保密委员会领导，并结合企业内部审计部门、纪检监察部门等力量共同实施。保密委员会定期召开会议，听取各部门保密工作汇报，分析保密形势，研究解决保密问题。内部审计部门将保密工作纳入年度审计计划，对保密制度的执行情况、保密措施的有效性进行独立评估。纪检监察部门负责对违反保密制度的行为进行查处，保障保密制度的严肃性。此外，企业鼓励员工积极参与保密监督，设立保密举报渠道，对举报属实的，给予适当奖励。通过多部门协同监督，形成全方位、立体化的保密监督体系，确保保密工作不留死角。监督内容包括保密方案的落实情况、保密措施的执行情况、保密责任的履行情况等，通过定期检查和不定期抽查，及时发现和整改保密工作中的问题，确保保密制度得到有效执行。

5.4应用效果评估

企业定期对信息化建设保密制度的应用效果进行评估，总结经验，发现问题，持续改进。评估工作由保密委员会组织，相关部门参与，可以采取现场评估、查阅资料、人员询问等方式进行。评估内容包括保密制度的执行情况、保密措施的有效性、保密工作的成效等。评估结果应形成评估报告，报保密委员会审议。保密委员会根据评估报告，提出改进措施，明确改进责任人和改进期限，并跟踪改进落实情况。评估结果应作为企业保密工作的重要参考，用于完善保密制度、优化保密措施、加强保密管理。通过定期评估，及时发现保密工作中的问题，并进行针对性改进，提升保密工作的实效性。同时，评估结果还可以用于考核各部门的保密工作，激励各部门做好保密工作，形成良好的保密氛围。

5.5应用改进

信息化建设保密工作是一个持续改进的过程，企业应根据评估结果和实际情况，不断优化保密制度、完善保密措施、加强保密管理，提升保密防护能力。首先，企业应根据评估结果，修订和完善保密制度，确保保密制度与实际情况相适应。例如，根据新技术的发展，更新保密技术措施；根据新情况的出现，补充保密管理要求。其次，企业应加强对保密工作的技术研究，采用新技术、新手段，提升保密防护能力。例如，采用人工智能技术，提升安全监测和预警能力；采用区块链技术，提升数据安全保护能力。再次，企业应加强对员工的保密教育和培训，提升员工的保密意识和保密技能。例如，开展针对性的保密培训，提升员工识别和防范泄密风险的能力。此外，企业还应加强与其他企业的交流合作，学习借鉴其他企业在保密工作方面的先进经验，不断提升自身的保密工作水平。通过持续改进，不断完善信息化建设保密工作，确保信息安全。

六、信息化建设保密制度的附则

6.1解释权

本信息化建设保密制度由企业保密委员会负责解释。保密委员会负责对本制度的各项条款进行解释，明确各项条款的具体含义和适用范围。