《船舶管理》-第五节 任务一海员培训、发证和值班标准国际公约

第五节海员培训、发证和值班标准国际公约一、概述1.STCW78/95公约的产生背景《1978年海员培训、发证和值班标准国际公约》（InternationalConventiononStandardsofTraining,CertificationandWatchkeepingforSeafarers,1978,STCW78），是国际海事组织约50个公约中最为重要的公约之一，旨在规范船员的职业技术素质及值班行为。该公约于1978年7月7日在MO总部举行的国际海员培训及发证外交大会上获得通过。1980年6月8日，我国政府向IMO正式提交了批准STCW78公约的文件，从而成为该公约的缔约国。1984年4月28日，STCW78公约正式生效。该公约的生效与实施，在提升各缔约国海员素质、保障海上人命财产安全、保护海洋环境以及有效控制人为因素对海难事故的影响等方面，均发挥了积极作用。随着航运事业的迅猛发展，船舶科技水平的持续提升，船舶配员的多国化趋势，以及各国对海上安全、海洋环境保护的高度关注和对海难事故人为因素的日益重视，STCW78公约在某些方面已无法适应新的要求，亟需对其进行相应调整。STCW78公约历经多次修正，其中1991年修正案涉及全球海上遇险和安全系统（GMDSS）及驾驶台单人值班试验，于1992年12月1日生效；1994年修正案则针对液货船船员的特殊培训，于1996年1月1日生效。1993年，国际海事组织（IMO）开始对STCW78公约进行全面修改，并在两年内完成该项工作。在STCW78公约签署17周年之际的1995年7月7日，通过了“经1995年修正的STCW78公约”（简称STCW78/95公约或STCW公约）。STCW78/95公约于1997年2月1日生效，并于1998年8月1日起强制实施。对于1998年8月1日之前已加入海员队伍及正在接受海员教育和培训的人员，最迟需在2002年2月1日前全面符合STCW78/95公约的规定。自STCW78/95公约生效至今已逾10年，期间又经历了多次修正。STCW78/95公约不仅对STCW78公约的正文条款进行了修订，还对其附则和附属大会决议进行了全面的重新起草。此外，公约新增了与正文及附则相对应的更为详细的《海员培训、发证和值班规则》（Seafarers'Training,CertificationandWatchkeepingCode，简称STCWCode或STCW规则）。2.STCW78/95公约的构成和性质（1）公约的构成STCW78/95公约主要由公约正文、附则和STCW规则三部分构成。STCW规则分为A、B两个部分。A部分是针对附则相关规定的强制性标准，与附则各章节一一对应，共包含八章内容，这部分详细阐述了附则中制定的标准、证书格式，以及功能证书中各项职能、责任级别与传统发证标准相对应的适任要求，包括知识、理解和熟练程度的具体要求，以及表明适任的方法和评价适任的标准。B部分则提供了关于附则的建议和指导，与公约附则及规则A部分的章节一一对应，旨在指导如何有效实施公约及其附则。（2）公约的编排STCW78/95公约的附则将公约的技术条款以规则的形式在附则中体现，内容共分为八章。第1章——总则；第2章——船长和甲板部；第3章——轮机部；第4章——无线电通信和无线电人员；第5章——特定类型船舶船员的特殊培训要求；第6章——应急、职业安全、医护和救生职能；第7章——可供选择的发证；第8章——值班。在提及公约和附则的要求时，也应一并提及STCW规则A部分和B部分的相应规定。（3）公约的适用范围适用于在有权悬挂缔约国国旗的海船上服务的海员，但以下列船舶上服务的海员除外：①军舰、海军辅助舰艇，或为国家所有并由其运营，仅从事政府非商业性服务的其他船舶；②渔船；③非商业用途的游艇；④结构简单的木船。3.STCW78/95公约新增的内容与STCW78公约相比，STCW78/95公约除了结构方面的变化，主要增加了下列内容:（1）构建全面、严格且多维度的遵章核实机制，涵盖对缔约国主管机关的监督、对船舶及船员的港口国监管、以及对方便旗船舶海员发证过程的监督等环节。（2）强化对海员实际操作技能的培养与评估，明确要求海员必须接受系统化的专业教育与培训。（3）针对海员的培训、考试、评估及发证流程，规定必须建立健全的质量标准体系，并实施持续的质量控制。（4）允许对传统的船上岗位分工体系进行重组，引入适应先进自动化船舶需求的“职能发证”体系。（5）增设了包括模拟器训练、特殊类型船舶操作、基本安全知识及人员管理在内的多样化强制性与非强制性培训项目。（6）严格并扩展了证书再有效的相关规定及其适用范围。（7）集中且系统地明确了海员在不同条件下确保正常和安全值班的基本原则与具体要求。4.STCW公约马尼拉修正案（2010）1）产生的背景1978年7月，国际海事组织（IMO）正式通过了历史上首个《1978年海员培训、发证和值班标准国际公约》（STCW78）。1980年6月8日，我国政府向国际海事组织提交了批准STCW公约的文件，从而成为该公约的缔约国。该公约于1984年4月正式生效。1978年，STCW公约通过并生效后，对提升包括我国在内的各缔约国海员的素质，在全球范围内保障海上人命与财产安全，保护海洋环境，以及有效控制人为因素对海上事故的影响，均发挥了积极作用。根据航海技术和航运业的发展需求，该公约历经多次修正。其中，1995年的修正案对STCW公约的附则进行了全面修订，并新制定了《海员培训、发证和值班规则》（STCW规则），作为对STCW公约附则的有力补充。随着全球经济一体化的不断推进，船舶正朝着大型化、快速化、专业化、现代化的方向发展。全球对海洋环境保护的要求愈发严格，包括信息技术（IT）在内的新技术应用也日益广泛和深入，这使得对海员的培训与值班标准的要求不断提升。同时，由于海盗活动的猖獗，海运安全面临严峻挑战，进而对海员的培训与值班标准提出了新的保安要求。1995年修正案生效后，国际海事组织对STCW公约和STCW规则进行了多次修正。1995年修正案实施10年后，国际海事组织认为有必要对STCW公约和STCW规则进行全面回顾，并据此对STCW公约与STCW规则进行了系统的修正。2006年，根据STW分委会第37次会议的请求，海上安全委员会（MCS）在第81次会议上指示STW分委会在其工作计划中纳入“对STCW公约和规则进行全面回顾”这一高优先权议题。2007年，STW分委会在第38次会议上确定了全面回顾STCW公约和规则的8项原则，具体包括：（1）保留1995年修正案的结构与目标；（2）不降低现有标准；（3）不修改公约条款；（4）解决不一致问题、清理过时要求及体现技术发展需求；（5）确保有效信息交流；（6）因技术创新，在履行培训、发证与值班要求方面提供一定灵活性；（7）考虑短航线船舶及近海石油工业的特点与环境；（8）考虑海上保安。2）主要修正内容经过4次STW分委会会议及2次特别会间会议的审议，2010年1月召开的STW分委会第41次会议基本完成了对STCW公约和规则进行全面回顾的议题，并形成了STCW公约和规则的修正草案。该修正草案于2010年6月21日至25日在菲律宾马尼拉召开的STCW公约缔约国外交大会上获得通过，被称为STCW公约马尼拉修正案，并于2012年1月1日正式生效。第Ⅰ章“总则”的主要修正内容新增“适任证书”“培训合格证书”“书面证明”“电子员”“电子技工”“高级值班水手”“高级值班机工”“保安职责”等新定义。明确证书分为三个层级：适任证书（COC）、培训合格证书（COP）、书面证明。适任证书是指依据本附则第Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ或V章的条款，向船长、高级船员以及GMDSS无线电操作员签发或签注的证书。培训合格证书是指向海员签发的，除适任证书以外的，证明其符合本公约要求的相关培训、能力和海上服务资历的证书。书面证明是指除适任证书或培训合格证书以外的，用于证明已符合本公约相关要求的文件。新修正案提高了证书的签发、签证、认可的审查要求，规定适任证书以及根据规则第V/1-1条和规则第V/1-2条规定签发给船长和船员的培训合格证书，仅应由主管机关签发。同时，强调现代化船舶中电子员的必要性，并适应海上运输保安的需要，增设了船舶保安方面的强制性培训要求。②新增了证书签发和登记的相关条款，对海上服务资历的认可、培训课程的确认、登记信息的电子查询以及证书注册数据库的开发者等方面均做出了明确规定。③在控制近岸航行原则中，新增了缔约国需与相关缔约国就航区及其他相关条件的细节达成一致的规定。④增加了独立评价报告内容的明确要求，对初始资料交流（履约报告）、后续报告（独立评价报告）及有资格人员的小组等方面均做出了具体规定。⑤明确了海员健康标准及健康证书的签发要求。规定海员健康检查必须由缔约国认可的、具备完全资格和丰富经验的专业医生执行；缔约国需制定认可专业医生的规则，并对这些医生进行登记，还应根据请求向其他缔约国、公司及海员提供相关信息。⑥增加了公司的责任条款。公司需确保其指派到任一船上的海员均已接受本公约要求的知识更新培训，并始终按照SOLAS公约第V章第十四条第三款的规定，确保海员在船上能够进行有效的口头交流。⑦明确了过渡期的安排，规定过渡期为生效日起计五年。（2）第Ⅱ章“船长和甲板部”的主要修正内容①强调电子海图显示与信息系统（ECDIS）的应用。新增要求包括使用ECDIS进行安全的航行值班（操作级），以及利用ECDIS及其附属系统辅助指挥决策，确保安全航行（管理级）。②简化天文航海的知识、理解和熟练要求，倡导使用电子航海天文历和天文航海计算软件。③新增强制性适任能力要求，涵盖操作级的领导和团队工作技能，以及管理级的领导力和管理技能。驾驶台资源管理被纳入强制性适任标准。④新增海洋环境保护意识方面的知识、理解和熟练要求。⑤新增按照船舶报告系统和VTS报告程序的一般规定进行报告的内容。⑥新增高级值班水手发证的强制性最低要求。（3）第Ⅲ章“轮机部”的主要修正内容①取消“至少30个月的认可的教育与培训”这一要求。②提升普通船员晋升至轮机员的标准，将1995年修正案中规定的“不少于6个月的轮机部海上服务资历”提升为“完成不少于12个月的金工实习及认可的海上服务资历”，其中需包括不少于6个月在轮机员指导下进行的机舱值班服务资历。③新增强制性适任能力要求，包括操作级别的领导力和团队工作技能的应用，以及管理级别的领导力和管理技能的应用。机舱资源管理将成为强制性适任标准。④新增电子员和电子技工的发证及资格的强制性最低要求。⑤新增高级值班机工发证的强制性最低要求。（4）第Ⅳ章“无线电通信和无线电操作员”的修正内容本次修订对第N章的相关概念进行了调整。将第N章的标题由“无线电通信和无线电人员”更改为“无线电通信和无线电操作员”。本章中所有出现的“无线电人员”均替换为“无线电操作员”。此外，在第1章的规则I/1（定义和说明）中，新增了GMDSS无线电操作员的定义。（5）第Ⅴ章“特定类型船舶的船员特殊培训要求”的修正内容（6）第Ⅵ章“应急、职业安全、保安、医护和求生职能”的主要修正内容①明确规定所有船员必须接受熟悉和基本安全培训及训练的强制性最低要求，新增内容包括海洋环境保护基础知识、船上有效沟通技巧、团队合作能力、理解并采取措施控制疲劳等。②保安培训分为四类：船舶保安员培训、熟悉保安培训、保安意识培训以及负有指定保安职责人员的培训。船舶保安员必须持有船舶保安员培训合格证书，所有船员必须持有“保安意识培训合格证书”，而被指定负有保安职责的海员则还需持有“负有保安职责培训合格证书”。③对船员保持包括基本安全、熟练救生艇操作、高级消防等适任能力的要求，修改为每五年需提供保持适任的证据；对于可在船上实施的训练项目，主管机关可以接受船员在船上的训练和实践经历。然而，关于“如何保持不能在船上实施的训练项目的适任能力的方式与方法”尚未达成一致意见。（7）第Ⅶ章“可供选择的发证”的主要修正内容，新增了高级值班机工申请高级值班水手以及高级值班水手申请高级值班机工所应满足的适任标准，并明确了支持级船员的发证资历要求，以及甲板部和轮机部特殊综合培训项目的指导方针。（8）第Ⅷ章“值班”的主要修正内容规定主管机关为防止负有安全、防污染及保安职责的值班人员疲劳，应制定并实施确保充足休息时间的措施。同时，为防止滥用药物和酗酒，主管机关应制定相应的预防措施。此外，还增加了针对负有保安职责的值班人员的具体规定，包括值班时间和休息时间的要求，以及防止药物和酒精滥用的指导。此外，在STCW公约中引用的部分法规也进行了更新，体现在此次修正案中。例如，用《国际航空和海上搜寻救助手册》替代了《商船搜寻和救助手册》，用《IMO标准航海通信用语》替代了《标准航海用语》，以及用IMSBC规则替代了BC规则等。二、STCW规则的性质和主要内容1.STCW规则A部分在本部分中，将适任标准所规定的必备能力归纳为以下七项职能及三个责任级别。（1）七项职能为:①航行；②货物装卸与积载；③船舶作业及人员管理（Controllingtheoperationoftheshipandcareforpersonsonboard）；④轮机工程（Marineengineering）；⑤维护与修理（Maintenanceandrepair）；⑥电气、电子与控制工程（Electrical,electronicandcontrolengineering）；⑦无线电通信。（2）三个责任级别为:①管理级（Managementlevel）;②操作级（Ope