北交所临时停牌制度

北交所临时停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关国家法律法规，结合中国证监会关于北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市规则及信息披露要求，以及XX集团母公司关于资本市场规范化管理的精神，同时针对公司股票在北交所上市后的风险防控需求与业务合规管理要求，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖股票在北交所上市后的信息披露、内幕信息管理、重大事件应对、投资者关系维护等与临时停牌相关的业务场景，以及所有涉及临时停牌申请、决策审批、执行监督及风险处置的全流程管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指针对北交所上市公司临时停牌事项的全流程规范化管理，包括停牌申请、审核决策、信息披露、风险监控及解除停牌等环节的系统性管控机制。（二）“XX风险”：指因临时停牌程序不规范、信息披露不及时或重大事件处置不当可能引发的市场风险、合规风险及声誉风险等综合风险。（三）“XX合规”：指公司在临时停牌管理全过程中，严格遵守法律法规、监管规则及公司内部制度，确保业务行为合法合规、信息披露真实准确、风险防控有效到位的管理状态。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保临时停牌管理覆盖所有相关业务场景与责任主体，不留管理死角。（二）责任到人：明确各层级管理人员的职责权限，确保责任主体可追溯。（三）风险导向：以防范XX风险为管理重心，动态调整管控措施。（四）持续改进：根据监管要求、市场变化及内部管理经验，不断完善制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对临时停牌制度的全面有效性负总责；分管资本市场、合规或相关业务的领导为直接责任人，具体负责制度的组织实施与监督考核。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，合规部、董办、证券部、财务部、法务部等部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司临时停牌管理工作，制定管理制度及实施细则。（二）对重大或复杂临时停牌事项进行决策审批，确保符合监管要求。（三）监督各层级管理职责的落实情况，定期评估管理效果。第七条领导小组下设办公室，设在合规部，具体负责以下工作：（一）组织制定、修订及解释XX专项管理制度，并推动落地实施。（二）协调各部门开展临时停牌业务培训与合规宣贯。（三）建立跨部门协作机制，确保临时停牌流程顺畅。第八条牵头部门职责如下：（一）合规部：作为XX专项管理的牵头部门，负责统筹制度体系建设、风险识别与评估、业务流程优化、监督考核及培训宣贯等工作。（二）董办：负责临时停牌申请的初步审核，协调信息披露材料准备，并监督停牌期间的信息沟通。第九条专责部门职责如下：（一）证券部：负责与北交所的日常沟通协调，跟进停牌事项进展，并及时发布监管问询或更新。（二）财务部：负责财务数据的审核与信息披露，配合停牌期间的审计工作。（三）法务部：提供临时停牌相关的法律意见，审核停牌公告的法律合规性。第十条业务部门及下属单位职责如下：（一）各业务部门：落实本领域临时停牌管理要求，开展日常风险排查，及时上报重大事项。（二）下属单位：参照本制度建立本地化管理细则，并向总部合规部报备。第十一条基层执行岗职责如下：（一）岗位合规承诺：所有执行岗员工需签署合规承诺书，明确对业务操作的合规责任。（二）风险上报义务：发现XX风险线索或异常情况时，须第一时间向直属上级及合规部报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条临时停牌申请与审核要求：（一）业务操作合规标准：临时停牌申请须由业务部门填写《临时停牌事项报告表》，经直属上级审核、牵头部门复核后，提交领导小组审批。申请材料需包括事件概述、影响评估、信息披露草案及应对预案。（二）禁止性行为：严禁通过非正式渠道泄露停牌信息，或以停牌为由进行市场操纵。（三）重点防控点：强化停牌原因的真实性审核，防止以规避信息披露义务为由滥用停牌。第十三条信息披露规范要求：（一）业务操作合规标准：停牌公告须在北交所规定时限内发布，内容涵盖事件性质、影响范围、后续进展等关键信息，并由董办、合规部、证券部联合审核。（二）禁止性行为：严禁发布误导性或未经证实的公告，禁止在停牌期间以任何形式向市场传递敏感信息。（三）重点防控点：关注停牌期间舆情动态，及时监测市场反应并评估风险变化。第十四条重大事件应对要求：（一）业务操作合规标准：涉及重大诉讼、并购重组等停牌事项时，须制定专项应对方案，明确责任分工、时间节点及信息披露节奏。（二）禁止性行为：严禁在停牌期间擅自开展关联交易或敏感业务活动。（三）重点防控点：强化停牌期间的内部控制，防止因管理混乱引发次生风险。第十五条停牌期限管理要求：（一）业务操作合规标准：临时停牌期限应严格遵循北交所规则，因故需要延长时，须提前向监管机构提交说明并更新公告。（二）禁止性行为：严禁无故拖延停牌解除程序，或以延长停牌为由规避监管审查。（三）重点防控点：定期评估停牌必要性与时效性，避免超期停牌。第十六条停牌解除审核要求：（一）业务操作合规标准：停牌解除须由领导小组审批，并提交北交所备案，公告内容需说明事件处理结果及后续安排。（二）禁止性行为：严禁在未达解除条件时擅自解除停牌。（三）重点防控点：强化解除条件的实质性审核，防止形式化解除。第十七条内部控制强化要求：（一）业务操作合规标准：建立临时停牌全流程留痕制度，所有审批记录、沟通文件须归档备查。（二）禁止性行为：严禁伪造或篡改停牌相关材料。（三）重点防控点：定期开展内部审计，核查停牌管理制度的执行情况。第十八条跨部门协作要求：（一）业务操作合规标准：停牌期间须建立跨部门沟通机制，每日召开专题会议同步进展，确保信息闭环。（二）禁止性行为：严禁部门间信息壁垒或责任推诿。（三）重点防控点：明确牵头部门的协调职能，防止因协作不畅导致延误。第十九条投资者关系管理要求：（一）业务操作合规标准：停牌期间须通过官方渠道及时回应投资者关切，严禁非授权人员接触媒体。（二）禁止性行为：严禁发布安抚性或承诺性信息。（三）重点防控点：建立投资者沟通台账，记录反馈问题及解决进度。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）定期评估：每年12月对XX专项管理制度进行复盘，结合监管政策调整、市场实践变化及内部管理需求修订制度。（二）即时修订：遇重大监管政策发布时，须在X日内完成制度调整并发布。第二十一条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度开展临时停牌风险排查，重点关注重大诉讼、并购重组、监管问询等高发场景。（二）分级评估：根据事件影响程度，将风险分为一般、重大、特别重大三级，并制定对应预案。（三）预警发布：对可能引发停牌的苗头性问题，由合规部发布内部预警通知，要求相关单位做好应对准备。第二十二条合规审查机制：（一）嵌入业务流程：将临时停牌审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）分级授权：一般停牌事项由牵头部门审批，重大事项须提交领导小组决策。（三）记录存档：所有审查过程须留痕，并纳入年度合规档案。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定应对方案，牵头部门审核后执行。（二）重大风险处置：启动应急预案，领导小组统筹协调，必要时请求监管机构支持。（三）责任协同：明确风险处置中的牵头部门、协办部门及配合部门，确保流程协同。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形：对违反本制度的行为，根据情节严重程度，采取通报批评、绩效考核扣减、纪律处分等措施。（二）处罚标准：一般违规扣减年度绩效X%，重大违规取消评优资格，涉嫌违法的移交司法机关处理。（三）联动考核：将XX合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效、评优直接挂钩。第二十五条评估改进机制：（一）年度评估：每年11月对XX专项管理有效性进行评估，重点考核制度覆盖率、风险防控成效及流程优化情况。（二）流程优化：根据评估结果，修订制度漏洞或完善业务流程。（三）案例复盘：对典型事件开展专项复盘，提炼经验教训并推广至全公司。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）层级责任：公司主要负责人对XX专项管理负总责，分管领导直接负责，各部门负责人为本部门第一责任人。（二）督导检查：领导小组每季度组织专项检查，确保制度执行到位。第二十七条考核激励机制：（一）部门考核：将XX合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%。（二）个人考核：执行岗员工须通过年度合规测试，不合格者不予晋升。（三）正向激励：对合规表现突出的部门和个人，给予专项奖励或评优倾斜。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月对管理层开展合规履职培训，重点解读监管政策与责任要求。（二）一线培训：对执行岗员工实施操作规范培训，确保掌握业务流程与合规要点。（三）宣传材料：制作XX合规手册、风险案例集等工具书，供全员学习。第二十九条信息化支撑：（一）系统建设：开发临时停牌管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控及数据可视化。（二）数据整合：整合董办、合规部、证券部等部门的业务数据，形成统一监管平台。（三）技术保障：由信息技术部负责系统运维，确保数据安全与系统稳定。第三十条文化建设：（一）合规手册：编制XX合规手册，明确制度要求与操作指引。（二）承诺书：全体员工须签署合规承诺书，强化责任意识。（三）氛围营造：通过内部刊物、电子屏等载体，宣传合规理念。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告：发生XX风险事件时，须在X小时内向领导小组及监管机构报告，并提交专项报告。（二）年度管理报告：每年1月提交XX专项管理年度报告，包括制度