北科院揭榜挂帅制度

北科院揭榜挂帅制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理、合规经营的总体要求，结合北科院在科技创新领域的业务特点及内部风险防控实际制定。制度的目的是通过规范揭榜挂帅机制运行，防控创新项目中的学术不端、利益输送、资源浪费等专项风险，确保科研资源公平配置与高效利用，提升企业核心竞争力。第二条本制度适用于北科院各部门、下属单位及全体员工，覆盖从项目发布、揭榜评审、立项实施到验收结题的全流程管理。业务场景包括但不限于重大科技专项、前沿技术研究、成果转化等具有揭榜挂帅性质的创新活动。第三条本制度的核心术语定义如下：（一）“揭榜挂帅专项管理”指通过发布技术需求榜单，由符合条件的团队或个人揭榜承担攻关任务，并实施全流程跟踪管理的创新机制。（二）“揭榜挂帅专项风险”指在揭榜挂帅过程中可能出现的资源分配不公、学术争议、知识产权侵权、违规合作等风险事项。（三）“揭榜挂帅合规”指参与主体在项目全生命周期内严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保行为合法合规。第四条揭榜挂帅专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有揭榜挂帅活动纳入制度化管理范畴；（二）责任到人原则，明确各层级管理主体的决策、执行与监督责任；（三）风险导向原则，重点防控利益冲突、学术不端等关键风险点；（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理机制，提升防控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对揭榜挂帅专项管理工作负总责，统筹决策重大事项；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度完善。第六条设立揭榜挂帅专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括科技管理部、审计监督部、法律合规部等关键部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，每年至少召开两次会议审议制度执行情况。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（科技管理部）：负责统筹揭榜挂帅制度体系建设，牵头开展风险识别与评估，监督考核各环节执行情况，组织培训宣贯工作。（二）专责部门：科技管理部负责业务合规审核，法律合规部负责合同审查，审计监督部负责风险处置与后续稽核。各部门需建立专项风险库，动态更新防控要点。（三）业务部门/下属单位：承担本领域揭榜挂帅活动的主体责任，落实风险自查与上报，确保项目实施符合制度要求。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）岗位合规承诺，签署《揭榜挂帅合规承诺书》；（二）风险主动上报，对发现的学术争议、利益输送等风险事项及时向专责部门报告；（三）操作规范执行，严格按照制度要求填写申请表、评审记录等文档。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目发布环节的合规标准：需明确技术需求描述的客观性，避免设置排他性条件；评审标准需量化，不得包含非技术性加分项。禁止性行为包括暗示性引导特定团队参与。第十条揭榜评审环节的合规标准：评审委员会成员需满足独立性要求，实行回避制度；评审过程需录音录像并完整存档。禁止性行为包括评审专家与揭榜单位存在股权关联。第十一条立项实施环节的合规标准：项目经费使用需符合预算管理要求，重大支出须经双人复核；禁止性行为包括擅自变更技术路线。第十二条资金使用环节的合规标准：设立资金监管专户，实行分级审批权限（小额支出由项目负责人审批，大额支出需分管领导核准）；专项风险点包括虚列支出的可能性。第十三条合同签订环节的合规标准：采用标准化合同模板，明确知识产权归属条款；禁止性行为包括未经法律部门审核签订协议。第十四条验收结题环节的合规标准：成果形式需满足技术指标要求，验收专家需覆盖领域外专家；专项风险点包括伪造验收数据。第十五条学术伦理环节的合规标准：涉及人类遗传资源、生物样本的项目需经伦理委员会审查；禁止性行为包括未披露利益冲突。第十六条关联交易环节的合规标准：与关联方合作需进行利益回避评估，价格参照第三方市场水平；专项风险点包括利益输送。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年由牵头部门联合专责部门对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订，修订后30日内发布执行。第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，实行三级评估（一般、重点关注、重大风险），预警信息通过内部平台发布。第十九条合规审查机制：将揭榜挂帅活动嵌入业务决策流程，关键节点（如评审通过、合同签订）需经专责部门审查，未经审查不得实施。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调；建立应急流程，明确责任协同与上报时限。第二十一条责任追究机制：对违规情形实行分级处罚（警告、通报、降级、解聘），违规行为与绩效考核直接挂钩；审计监督部每年开展专项稽核。第二十二条评估改进机制：每年由领导小组委托第三方机构开展体系有效性评估，针对漏洞优化流程，评估报告需向管理层汇报。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需在年度工作会议上强调揭榜挂帅合规要求，建立责任清单，明确分管领域风险防控责任。第二十四条考核激励机制：将揭榜挂帅合规情况纳入部门年度考核（权重不低于10%），优秀案例纳入评优体系，违规单位取消评奖资格。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；制作《揭榜挂帅合规手册》，定期更新发布。第二十六条信息化支撑：通过内部平台实现揭榜挂帅全流程线上管理，嵌入风险校验规则，实时监控异常操作。第二十七条文化建设：发布《揭榜挂帅合规承诺书》，组织签署仪式，利用内部宣传栏、培训会等营造合规氛围。第二十八条报告制度：风险事件每月汇总至专责部门，年度管理情况需经领导小组审议后报管理层；重大风险需即时上报至监督机构备案