行政处罚工作程序

行政处罚工作程序

为规范我局XXXX行政处罚行为，保证XXXX行政处罚的有效

性、合法性，维护公民、法人及其他组织的合法权益，根据《中

华人民共和国行政处罚法》、《XX保政处罚办法》和《XX市实

施行政处罚程序若干规定》、《XX市行政处罚听证程序实施办法

规定》及有关法律、法规、规章，制定本工作程序。

一、简易程序

（一）XX违法事实清楚、证据确凿、情节轻微并有法定依据

的，对公民处以X元以下、对法人或者其他组织处以X元以下罚

款或者警告的行政处罚，可当场作出行政处罚决定。

（二）当场处罚的，由各执法部门执法人员以本局名义实施

行政处罚，并且执法人员不得少于2人，同时应遵守下列程序：

L应当向当事人出示行政执法证件；

2.现场查清当事人违法事实，并依法取证；

3.制作《现场检查笔录》；

4.向当事人说明违法的事实、行政处罚的理由、依据、拟给

予的行政处罚，告知陈述、申辩权利；

5.听取当事人的陈述和申辩；

6.填写我局统一制定的《当场处罚决定书》（载明当事人的

违法行为，处罚依据，处罚决定，给予处罚的时间、地点以及我

局的名称等），由执法人员签名或盖章，并将处罚决定书正本当

场交付当事人；

7.告知当事人如对当场作出的行政处罚决定不服，可以依法

申请行政复议或者提起行政诉讼。

（三）当场作出行政处罚决定后，同时开具五联的“行政处

罚缴款书”o

（四）执法人员当场作出的行政处罚决定，应当在作出处罚

决定之日起3个工作日内报宣传法制科备案。

二、一般程序

除适用简易程序当场作出决定的行政处罚外，均适用一般程

序。

（一）立案

L各行政执法部门对涉嫌违反XXXX法律、法规和规章的违

法行为，应当进行初步审查，制作《现场检查（勘察）笔录》（附

件2）。

2.各行政执法部门，对应当立案查处的案件，填写《立案审

批表》（附件3）,并将相关材料及初步处理意见报其主管局长

审批，并在7日内决定是否立案。

3.对已经立案的案件，根据新情况发现不符合立案条件的，

应当撤销立案。

4.对需要立即查处的XX违法行为，可以先行调查取证（如:

制作《询问笔录》、依法收集相关证据等），由承办部门将相关

材料及初步处理意见报其主管局长审批，并在5个工作日内决定

是否立案和补办立案手续。

5•经立案审查，不属于我局管辖范围的，应当填制《案件移

送函》（附件4）,在5个工作日内将相关材料一并移送有管辖

权的XXXX主管部门或其他有关部门。

（-）调查取证

1.对经批准立案查处的XX违法行为，由相关执法部门指派

调查人员做好案件的调查、收集、取证工作。必要时监测站应配

合进行现场采样取证工作并符合证据规范。

2.调查取证工作必须2名以上行政执法人员共同进行，并向

当事人主动出示有效执法证件，按照法定程序全面、客观、公证

地调查、收集证据c所调查、收集的证据必须能证明该违法行为

的客观事实。

3.调查取证时，应制作《询问笔录》（附件5）,笔录要符

合制作及证据收集的相关要求。询问人、被询问人必须在笔录上

签名，被询问人应为被调查单位的法定代表人或其委托代理人。

《询问笔录》制作完成后，向当事人下达《责令限期改正违

法行为通知书》（附件6）,要求当事人在改正期限内（一般情

况下为15日）改正违法行为应当附有《送达回证》（附件7）。

4.除《询问笔录》外，必要时应当收集照片、录像等其他相

关证据。所有证据的收集必须满足行政处罚的需要，并在相关证

据上注明收集人及该证据的相关信息。

5.在调查取证工作中，对当事人的主体身份必须查清，不得

有误。当事人是公民的，须有身份证复印件或相关证据能证明其

真实姓名、性别、年龄、住处；当事人是法人或其他组织的，须

有营业执照复印件及法定代表人身份证明书。

6.一般案件的调查取证工作应在立案后10日内完成，复杂、

疑难或重大案件应在30日内完成。

7.案件调查完成，由负责调查的执法部门制作《案件处理呈

报表》（附件8）,并经该执法部门集体讨论提出拟处罚意见后,

将所调查、收集的证据材料原件，连同《立案审批表》、《案件

处理呈报表》移送宣传法制科。

（三）初审

宣传法制科在接到移送的案件材料后，应当在5个工作日内

完成初审。重点审查：违法事实是否清楚、证据是否确凿、调查

取证是否符合法定程序、适用法律是否正确，处罚种类和幅度是

否适当、手续是否完备等，经审查符合要求的，在《案件处理呈

报表》中注明初审意见，并将本案件所有相关材料一并返回承办

该案件的执法部门c不符合要求的，应及时提出补证要求，补证

工作不得超过7个工作日。

（四）告知

L初审结束后，在作出行政处罚决定3日前，应当制作《行

政处罚事先（听证）告知书》（附件9）,向当事人告知作出行

政处罚决定的事实、理由、依据及拟作出的行政处罚，以及当事

人所具有的陈述和申辩权利。

2.对公民（含个体工商户、个人合伙）处罚在X元以上X元

以下；法人单位或其他组织处罚在X元以上3万元以下的案件。

由我局执法人员向当事人送达《行政处罚事先告知书》。

3.凡是对对公民（含个体工商户、个人合伙）处罚在X元以

上；法人或其他组织处罚X万元以上的案件。由执法部门向当事

人送达《行政处罚事先听证告知书》。

4.当事人要求听证的，按照要求向当事人送达《行政处罚听

证通知书》（附件10）。

5.执法部门制作的《行政处罚事先（听证）告知书》，一式

两份，一份存档，一份交付当事人，应当附有《送达回证》。

（五）决定

L初审结束后（如当事人要求听证的，在听证程序结束后），

根据《XXX行政处罚审批程序》中的有关规定：

①对法人或其他组织拟处罚款在：

X以下由局长审批决定；

X元以上由局行政处罚工作领导小组讨论决定；

X元以上适用听证程序。

②对公民（含个体工商户、个人合伙）拟处罚款在：

X元以下由局长审批决定；

X元以上由局行政处罚工作领导小组讨论决定；

X元以上适用听证程序。

由承办该案件的执法部门在5个工作日内，呈报至主管局长、

局长或局行政处罚领导小组作出审批决定。

2.承办该案件的执法部门根据主管局长、局长或局行政处罚

领导小组集体讨论的审批决定，制作《行政处罚决定书》（附件

11）O

3.《行政处罚决定书》应在立案之日起45天内作出；自立

案之日起45天内未作出处罚决定的，承办案件的执法部门应在

超出期限之日起3个工作日内向其主管局长呈报案件情况说明，

并制作《行政处罚案件延时审批单》（附件18）；自立案之日起

2个月内未作出处罚决定的，承办案件的执法部门应在超出期限

之日起3个工作日内向局长呈报案件情况说明，并填制《行政处

罚案件延时审批单》；最长期限不得超过3个月。

（六）送达

1.《行政处罚事先（听证）告知书》在作出行政处罚决定3

日前，由案件承办人直接送达当事人或其委托代理人。

2.《行政处罚决定书》在作出决定之日起7日内，由执法人

员直接送达当事人或其委托代理人。

3.送达必须填写《送达回证》，由当事人在《送达回记》上

签名，当事人签收日期即为送达日期。当事人是法人或其他组织

的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法

人、组织的委托代理人签收。当事人是公民的，本人不在时交他

的同住成年家属代为签收。

4.出现当事人拒收、拒签等不能有效送达情况的，送达人应

当邀请2名有关人员（如街道办事处、居委会工作人员）到场见

证，说明情况，并在《送达回证》上记明拒收理由和日期，当场

宣读《行政处罚决定书》内容并将该《行政处罚决定书》留置受

送达人处，即视为送达。

（七）执行

L行政处罚决定从《行政处罚决定书》送达之日开始生效，

由我局相关执法部门负责执行。

2.向当事人送达《行政处罚决定书》时，同时向当事人开具

“五联行政处罚缴款书”，其中缴款单位名称必须与行政处罚决

定书中的被处罚人（单位）名称完全一致，不得少字简化。

3.当事人逾期不申请复议，不提出诉讼，又不执行行政处罚

决定的，可向XX市XXX区人民法院申请强制执行。

4.逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款c

（A）结案

案件终结，由承办案件的执法部门制作《结案审批表》（附

件12）：

1.执法部门于5个工作日内，提出承办科室意见并将《结案

审批表》及案卷相关材料呈报至其主管局长作出审批决定；

2.主管局长作出审批决定后，由承办部门将上述材料移送至

宣传法制科，宣传法制科在5个工作日内，提出审核意见并呈报

至其主管局长作出审核决定；

3.宣传法制科主管局长作出审核决定后，由宣传法制科将案

卷相关材料呈报至局长批准结案。

案件承办科室负责案卷材料整理及立卷装订，年终归局档案

室存档。

申请法院强制执行的案件，要以法院的执行结果作为结案的

依据。

三、听证程序

（一）当事人在收到《行政处罚事先听证告知书》的《送达

回证》上签署要求听证意见的，或者在其收到《行政处罚事先听

证告知书》3日内以其他方式向我局提出听证要求的，我局应按

相关要求组织召开听证会。当事人逾期未提出要求的，视为放弃

听证权利。

（二）对于当事人要求听证的行政处罚案件，执法部门在收

到当事人听证申请的3个工作日内，将案件相关材料一并移送局

宣传法制科，由宣传法制科负责听证会的组织工作，确定举行听

证会的具体地点、时间、主持人、记录人等。

（三）在听证会举行7日前，由案件承办人将《行政处罚听

证通知书》送达当事人，通知当事人举行听证的时间、地点、主

持人等有关事项，并由当事人在《送达回证》上签字。

（四）当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延

期的，准许延期一次；当事人未按期参加听证并且事先未说明理

由的，视为放弃听证权利。

（五）除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外，听证应

当公开举行。听证举行前，行政机关应当将听证的内容、时间、

地点以及有关事项，予以公告。

（六）听证应当按下列程序进行：

L听证主持人核对当事人及其代理人、第三人及其代理人、

案件调查人员的身份；

2.听证主持人宣布听证参加人、翻译人员、鉴定人员名单，

询问当事人及其代理人、第三人及其代理人、案件调查人员是否

申请回避；

3.宣布听证纪律；

4.听证主持人宣布听证开始并介绍案由；

5.案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、处罚依据以

及拟作出的行政处罚决定；

6.当事人就案件的事实进行陈述和辩解，提出有关证据，对

调查人员提出的证据进行质证；

7.听取当事人的最后陈述；

8.主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人审核无误后签字

或者盖章。

听证主持人在听证中有权对参加人不当的辩论内容予以制

止，维护正常的听证秩序。

（七）听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，提出书

面意见，连同听证笔录报局行政处罚领导小组。局行政处罚领导

小组应当根据听证主持人的意见和听证笔录，依法作出行政处罚

决定。

四、强制执行

对于当事人逾期未履行行政处罚决定的案件，由承办案件的

执法部门提出要求，收集整理案件的相关执法文书材料，制作标

准的《强制执行申请书》（附件13）,局宣传法制科负责审查，

负责强制执行案件的组织协调工作，执法科室做好相应的准备、

配合工作。

申请人民法院强制执行应当符合《最高人民法院关于执行

〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》的规定，并在

下列期限内提起：

（一）行政处罚决定书送达后当事人未申请行政复议且未提

起行政诉讼的，在处罚决定书送达之日起60日后起算的180日

内；

（二）复议决定书送达后当事人未提起行政诉讼的，在复议

决定书送达之日起15日后起算的180日内；

（三）第一审行政判决后当事人未提出上诉的，在判决书送

达之日起15日后起算的180日内；

（四）第一审行政裁定后当事人未提出上诉的，在裁定书送

达之日起10日后起算的180日内；

（五）第二审行政判决书送达之日起180日内。

五、复议

对于行政处罚决定有异议，当事人提出行政复议的案件，在

接到行政复议机关发送的行政复议申请书副本之日起10日内，

提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其

他有关材料。此工作由宣传法制科负责，执法科室做好相应的准

备、配合工作。

六、诉讼

对当事人不服处罚决定向人民法院起诉的，在收到人民法院

起诉状副本之日起10日内，由宣传法制科向人民法院提交作出

具体行政行为的有关材料，并提交答辩状。局依法行政处罚领导

小组负责统筹应诉工作的全过程。

本程序自20XX年X月X日起生效，20XX年X月X日我局制

定的《行政处罚工作程序》同时废止。

附件：

附件1：XX市XXX行政处罚程序图

附件2：XXX现场检查（勘察）笔录

附件3：XXX立案审批表

附件4：XXX案件移送函

附件5：XXX询问笔录

附件6：XXX责令限期改正违法行为通知书

附件7：XXX送达回证

附件8：XXX案件处理呈报表

附件9：XXX行政处罚事先（听证）告知书

附件10：XXX听证通知书

附件11：XXX行政处罚决定书

附件12：XXX结案审批表

附件13：XXX强制申请书

附件14：XXX法人委托书

附件15：XXX证据材料登记表

附件16：XXX行政处罚集体讨论记录

附件17：XXX行政处罚案件流程单

附件18：XXX行政处罚案件延时审批单

注：附件2—16,需随卷归档

附件1:

附件2：

现场检查（勘察）笔录

检查时间：年月日时分至时分

检查地点：__________________________________________________________________

检查内容：__________________________________________________________________

检查人：执法证件号：

检查人：执法证件号：记录人：

被检查单位名称：____________________________________________________________

法定代表人（负责人）：职务：

现场负责人—工作单位：职务：

现场检查情况:

我们是XXX区XXXX局的行政执法人员，这是我们的执法证件：证件

号、证件号（向当事人出示证件）。

今天我们依法进行检查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询问知提供材

料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况。如果你认为我们与本案有利害关系，可

能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。（申请回避、不申请回避）

上述内容，记录属实。现场负责人签名:

年—月

检查人签名：年月

记录入签名：年月日

现场检查（勘）笔录

年—月日

检查人签名：、年月日

记录入签名：年月日

附件3：

立案审批表

XXXXX[]号

案件来源案由

单位名称

当

（姓名）

事地（住）址

法定代表人

人职务

（负责人）

基

本营业执照注册号

电话

（公民身份证号）

情

况

案情简介：

承办部门意见:

承办人签字:年月日

主管局长意见：

主管局长签字:年月日

附件4：

案件移送函

_______________________________________________[]号

（受移送单位名称）：

我局于年月日（叙述案件来源信息，如

检查发现、投诉举报、来信来访等。叙述案件基本情况）。此案

不在我局管辖范围之内。

（叙述移送依据、理由）,

现将该案移送你单位处理。

联系方式：

联系人：________________________________________

电话：___________________________________________

地址：___________________________________________

邮政编码：______________________________________

附：有关材料而证据清单

年月日

（XXX区XXXX局印章）

附件5：

询问笔录

案由：____________________

询问时间：年月日时分至时

分

询问地点：________________________________________________________________

询问人：执法证件号：

询问人：执法证件号：记录入：

被询问人：姓名：与本案关系：性别：年龄：

岁

工作单位：职务：

住址：电话：

询问内容:

我们是XXX区XXXX局的行政执法人员，这是我们的执法证件：证

件号、证件号（向当事人出示证件）。

今天我们依法进行调查并了解有关情况，你应当配合调查，如实回答询恒和提

供材料，不得拒绝、阻碍、隐瞒或者提供虚假情况0如果你认为我们与本案有利害

关系，可能影响公正办案，可以申请我们回避，并说明理由。（申请回避、不申请

回避）

上述内容，记录属实。

被询问人签字：年月日时分

询问笔录

附件6：

责令限期改正违法行为通知书

____________________________________________xx［］号

（违法单位名称或姓名）：

营业执照（公民身份证）号组织机构代码

地（住）址法定代表人（负责人）职务

我局于年—月一日对你（单位）进行了检查（调

查），发现你（单位）实施了以下XX违法行为：

］、（陈述违法事实，如违法行为发生的时间、地点、情

节、动机、危害后果等内容）

2、__________________________________________________________________________

有（列举证据形式，阐述证据所要证明的内容）等证据为凭。

你（单位）的上述行为违反了（相关法律、法规、规章名

称及条款序号）的规定。依据《中华人民共和国行政处罚法》

第二十三条和（相关法律、法规、规章名称及条款序号），责令

你（单位）（于年月日之前）（改正违法行为的

具体形式），我局将对你单位改正违法行为的情况进行监督。

联系人：电话：

地址：邮政编码：

XXX

年月日

附件7：

送达回证

XXX（公章）

当事人名称或姓名

送达地点

送达人签字

收件人

送达文书名称送达方式送达时间

签名或盖章

收件人与当事人关系

备注

附件8：

案件处理呈报表

案

案件来源由

当单位名称

事（姓名）

人

地（住）址

基

本法定代表人

职务

情（负责人）

况营业执照注册号

电话

（公民身份证号）

违为，事实：

承办部门意见：

承办人签字：...............................年月日

审核部门意见：

审核人签字：..年月日

领导意见：

领导签字：年月日

附件9：

行政处罚事先（听证）告知书

_________________________________xx告［］号

（被告知单位名称或姓名）：

营业执照（公民身份证）号法定代表人（负责人）职务

地（住）址_______________________________________________________

一、有关法律要求和你公司行为的性质

（相关法律法规的规定）

经调查，0以上事实有证据为凭。

你公司上述行为违反了的规定，应当承担相应的法律责任。

二、告知内容

依据规定，我局拟对你公司作出如下行政处罚：

罚款人民币X万（小写：）元。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条和第三十二条的规定，你公司如

对该处罚意见有异议，可在接到本通知之日起三日内向我局提出陈述和申辩；逾期未

提出陈述或申辩，视为你公司放弃陈述和申辩的权利。

［《行政处罚听证告知书》还注明:其中对你（单位）拟作出的（符合听证条

件的处罚种类、幅度），符合听证条件。根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十

二条的规定,你（单位）有要求举行听证的权利。你（单位）如果要求听证,可以在

收到本告知书之日起三日内向我局提出听证申请;逾期未提出听证申请的,视为你（单

位）放弃听证要求。］

三、联系方式

联系单位:XXX

联系人：

通信地址：XX市XXX区古城路8号

邮政编码：100043

电话：

传真：

特此告知

年月日

附件10：

行政处罚听证通知书

___________________________________________________________________[]号

（当事人名称或者姓名，与营业执照、居民身份证一致）~

你（单位）年月R就（案由）

一案提出听证要求，我局决定于年—月—日—时—分在（听证地

点）（公开或者不公开）举行听证会。

本次听证会由（姓名、单位、职务）为听证主持人，（姓

名、单位、职务）为听证员,（姓名、单位、职务）为记录员。

如你（单位）认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请其回

避。申请听证主持人、听证员回避的，可在年月日前向我局提出书面申

请并说明理由。

申请延期举行听证会的，可在年月日前向我局提出书面申请并说

明理由。若无正当理由缺席，视为你（单位）放弃听证权利，听证终止。

你（单位法定代表人）可以亲自参加听证，也可以委托1-2名代理人参加听证。

注意事项：

1、委托代理人参加听证的，在听证会举行前提交授权委托书，载明委托的事

项、权限和期限。

2、携带当事人（委托代理人）的身份证明原件、复印件和有关证据材料。

3、通知有关证人出席作证，并事先告知我局联系人。

联系人：电话：

地址：邮政编码：

年月日

（XXXXXXX局印章）

附件11:

行政处罚决定书

_____________________________________________________一罚[]号

（当事人名称或者姓名，与营业执照、居民身份证一致）：

营业执照（公民身份证）号法定代表人（负责人）

职务地（住）址_____________________________________

一、调查情况及发现的XX违法事实、证据和陈述申辩（听证）及采

纳情况

我局于年—月一日对你（单位）进行了调查，发现你（单位）

实施了以下XX违法行为：

1、（陈述违法事实，如违法行为发生的时间、地点、情节、

动机、危害后果等内容）

2、

以上事实，有（列举证据形式，阐述证据所要证明的内容）等证

据为凭。

你（单位）的上述行为违反了（相关法律、法规、规章名称及条款

序号）的规定。

我局于年—月―B以《行政处罚事先（听证）告知书》

（XX[]X号）告知你（单位）陈述申辩权（听证申请权）。年

月—日，（叙述陈述申辩及听证过程、当事人意见理由及证据、环

保部门采纳当事人意见的情况及理由。有从重、从轻、减轻或其他有裁量

幅度的，说明法定理由和依据。）

二、行政处罚的依据、种类及其履行方式、期限

依据（相关法律、法规、规章名称及条款序号）的规定,

我局决定对你（单位）处以如下行政处罚：

1、罚款（大写）元。

限于接到本处罚决定之日起十五日内持行政处罚缴款书，到你公司存

款账户银行以转账的方式缴纳罚款。未在银行开立账户的，可以现金方式

到各银行的对公营业机构缴纳罚款。逾期不缴纳罚款的，我局将每日按罚

款数额的3%加处罚款。

2、_______________________________________________________

三、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限

如不服本处罚决定，可在收到本处罚决定书之日起六十日内向XX市

XXXX局或者向XX市XXX区人民政府申请复议，也可在十五日内直接向XX

市XXX区人民法院提起诉讼。

申请行政复议或者提起行政诉讼，不停止行政处罚决定的执行。

逾期不申请行政复议，不提起行政诉讼，又不履行本处罚决定的，我

局将依法申请人民法院强制执行。

四、联系方式

联系单位：

联系人：

通信地址：

邮政编码：

电话：

传真：

XXX

年月日

附件12：

结案审批表

案件来源案由

单位名称

当

（姓名）

事地（住）址

法定代表人

人职务

（负责人）

基

本营业执照注册号

（公民身份证电话

情号）

况

案件

调查

处理

过程

处理结

果及依

据

执行情

年月日，当事人执行该处罚决定，全额缴纳罚款。

况

承办部承办部门签字：________________________________________

门及主年月日

管局长

意见主管局长签字：________________________

年月日

法制部法制部门签字：________________________________________

门及主年月日

管局长

意见主管局长签字：_________________________

年月日

局长审局长签字：_________________________________

批意见年月日

备注是否经过行政复叹、行政诉讼及结果

附件13：

强制执行申请书

［］号

申请人名称：地址：

法定代表人姓名：职务：电话：邮政编码：

委托代理人姓名：单位及职务：电话：

被申请人名称或姓名：地址：

法定代表人（负责人）姓名：职务：电话：邮政编码：

对（当事人及其违法行为）一案，我局—年—月_日（行政处

罚文书名称、文号）0【叙述当事人不履行行政处罚文书载明法定义务的情况。叙述行

政复议和行政诉讼情况。】

依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十六条【申请强制执行处罚决定书的，还注明：《中

华人民共和国行政处罚法》第五十一条和《中华人民共和国XXXX法》第四十条】之规定，特申请

你院强制执行下列项目：

］、___________________________________________________________________________

2、___________________________________________________________________________

附：1、《行政处罚决定书》（或者《当场行政处罚决定书》、《责令改正违法行为决定书》）

副本;

2、法定代表人身份证明、授权委托书各一份；

3、证明具体行政行为合法的材料件。

此致

XX市XXX区人民法院

年月日

（XXXXXXX局印章）

附件14：

法人委托书

XXX：

系法定代表人，现委托

为我单位合法委托代理人，授权其代表我单位进行

的相关工作。

委托权限：该被委托人仅代表我单位进行办理有关上述XX

污染事件相关手续等事务。被委托人无转委托的权利。

委托时限：自年月日至上述事宜办理完毕为止。

委托单位名称:_________________________________

（并加盖公章）

法定代表人（签字）：职务：

地（住）址：联系电话：

被委托人姓名（签字）：性别：年龄：岁

工作单位：职务：―

身份证号码：联系电话：

通讯地址：________________________________________

年