宣钢有限公司相关方管理办法培训

宣钢有限公司相关方管理办法培训CONTENTS目录01相关方管理概述02相关方资质审查与准入03相关方行为准则规范04相关方安全管理要求CONTENTS目录05相关方关系建立与维护06审计与风险管理机制07违规处理与争端解决08管理办法实施与监督01相关方管理概述相关方管理的目的与意义规范相关方关系及互动行为明确本公司、子公司、关联企业、合作伙伴等所有相关方之间的关系及互动行为标准，确保各方行为有章可循，提升管理规范性。提高公司风险管理能力通过对相关方进、退、资产使用等环节的规范管理，识别、评估、控制和监测相关方权益，保障资金安全，有效防范各类经营风险。保障公司经济利益与合法权益防止相关方通过虚假交易、转移财产、贪污等途径损害公司利益，对违反办法造成损失的相关方，要求其消除或补救损失，维护公司经济安全。维护公司声誉与社会形象推动相关方遵循公平公正交易原则、承担环保责任、遵守反腐败准则，促进绿色发展和廉洁经营，树立公司良好社会形象和行业声誉。相关方的定义与分类

相关方的统一定义指本公司、子公司、关联企业、合作伙伴、股东等单位和个人。

子公司的界定标准指本公司控股比例超过五十％的法人单位。

关联企业的认定范围指本公司直接或间接控制、共同控制或受其影响，从而在经济活动中与本公司具有某种关联关系的法人单位。

合作伙伴的内涵说明指本公司在生产和经营活动中为提高自身经济效益而必须与之合作开展业务活动的法人单位或个人。

股东的基本范畴指本公司的股东。管理办法的适用范围主体单位覆盖本办法适用于宣钢有限公司及其控股比例超过五十％的法人单位（子公司），确保集团核心业务单元的管理统一性。关联与合作对象涵盖与本公司存在直接或间接控制、共同控制或受其影响的关联企业，以及在生产经营中开展业务合作的法人单位或个人（合作伙伴）。特殊主体纳入本公司股东及为公司提供工程、服务、劳务的承包商等相关方，均需遵守本办法的管理要求。业务场景界定适用于相关方之间的企业交易、能源环保管理、国际反腐败、审计、风险管理、争端处理等所有互动行为及业务活动。02相关方资质审查与准入供应商资质审查标准

基本资质要求供应商需提供有效的营业执照、相关行业生产/经营许可证，确保具备合法经营主体资格及业务范围。

安全资质审查审查中标相关方的安全资质，包括三项岗位人员持证上岗情况，禁止资质不全或提供虚假资质的队伍参与合作。

生产能力与质量体系需具备与供应物资相匹配的生产规模、技术设备及质量管理体系认证（如ISO9001等），确保物资质量稳定。

财务与信誉状况审查供应商近三年财务报表及信用记录，无严重失信行为、重大债务纠纷或违法违规记录，保障合作稳定性。承包商资质审核流程

资质初审：招标管理中心审查招标管理中心负责组织相关方项目招标，审查参与招标队伍的安全资质，参照《相关方入厂资质审查表》，着重审查中标相关方资质，禁止资质不全或提供虚假资质的队伍进厂施工，并在资质审查表中签字确认。

资质复核：安全部与发包单位审查安全部负责复核进厂相关方人员资质，如三项岗位人员持证上岗情况；发包单位在签订合同前，对相关方的施工安全资质进行再次审查确认，建立相关方管理档案。

施工方案审查：专项安全方案评估发包单位审查并参与相关方项目施工安全方案的制定，方案需包含施工项目组织架构及责任分工、安全施工作业规程、风险分析及控制措施等内容，确保施工安全有明确保障。

动态管理：优先中标与资质淘汰招标管理中心建立相关方管理档案，对于资质健全、文明施工、无不良记录（含违章违纪、事故）的相关方优先享有中标权；对资质失效或存在严重违规的相关方，按规定取消其投标资格，实现优胜劣汰的动态管理机制。资质虚假的风险与防范资质虚假的主要表现形式

资质虚假包括提供伪造的营业执照、安全生产许可证、专业资质证书，虚报人员持证情况、业绩经历，以及隐瞒不良记录等行为。资质虚假的潜在风险危害

资质虚假可能导致工程质量不达标、安全生产事故、经济损失，还会损害公司声誉，甚至引发法律纠纷和监管处罚。严格执行资质审查流程

招标管理中心和发包单位应参照《相关方入厂资质审查表》，对相关方的安全资质、人员资质等进行严格审查，禁止资质不全或提供虚假资质的队伍进厂施工，并在资质审查表中签字确认。建立动态监督与淘汰机制

建立相关方管理档案，对于资质健全、文明施工、无不良记录的相关方优先享有中标权；对发现资质虚假的相关方，应及时清退并追究责任。03相关方行为准则规范企业间交易原则与要求

01公平公正透明原则相关方间的企业交易应遵循公平、公正、透明的原则，明确合同内容，以此减少业务纠纷的发生几率，确保交易行为的合规性与合理性。

02市场价格交易要求相关方间的商务交易必须按市场价格进行，不得以优惠、调价等任何方式干扰或影响市场价格，维护正常的市场秩序和价格体系。

03禁止不当利益获取相关方间严禁转移公司财产，坚决杜绝通过虚假交易、贪污等不正当途径获取利益，保障公司财产安全和合法权益不受侵害。能源环保管理责任

法律责任主体明确相关方涉及环境保护相关责任都要依照法律规定承担相应的法律责任。

严格执行法规要求鑫钢集团及其子公司要严格执行国家的能源、环保方面的相关法律法规。

促进绿色发展目标旨在促进绿色发展，持续实现产能提升和效益优化的目标。反腐败行为准则实施国际公约与国内法规遵循本公司依据《联合国2015年可持续发展目标》及《全球反腐败倡议公约》等国际公约，结合中国反腐败法律法规，制定并实施反腐败行为准则，维护公司声誉与形象。反腐败合作与事业促进积极参加反腐败合作，通过建立健全内部监督机制、开展反腐败培训等方式，促进反腐败事业发展，确保相关方在合作中严格遵守廉洁从业要求。违规行为的责任追究相关方若违反反腐败行为准则，通过虚假交易、贪污等途径获取利益，本公司将依法追究其法律责任，并采取行政、民事、刑事等手段维护自身权益。04相关方安全管理要求安全协议书签订规范

拟定主体与签订流程安全协议书由公司安全部负责拟定，在相关方进厂作业前，由安全部组织相关方签订，明确双方安全责任与义务。

协议核心内容要求协议应包含施工安全责任划分、风险防范措施、事故处理方式、安全管理要求等关键条款，确保内容全面、权责清晰。

签订前资质复核要点签订前需复核相关方“三项岗位人员”持证上岗情况，审查施工安全资质证明材料，严禁资质不全或提供虚假资质的相关方签订协议。

协议生效与管理要求安全协议书经双方签字盖章后生效，由发包单位存档管理，作为后续安全监督、检查及责任追究的重要依据。入厂安全教育培训内容公司安全管理制度宣贯重点讲解公司"安全第一、预防为主、综合治理"的安全方针，以及设备检修、施工安全管理规定、消防安全管理制度等核心内容，明确"管施工必须同时管安全"、"谁主管谁负责"的原则。作业区域风险告知对作业现场存在的危险源进行识别与告知，包括交叉作业风险、特殊环境因素等，讲解相应的风险控制措施和应急处置方法，确保相关方人员了解作业环境潜在风险。安全操作规程培训针对具体施工项目，详细培训相关的安全操作规程，强调机具设备安全使用要求，严禁擅自操作不熟悉的设备，严禁乱拉乱接电线电缆，确需操作须经专业人员确认。应急技能与消防知识培训培训灭火器材的正确使用方法、火灾疏散逃生路线和自救互救技能，讲解火灾隐患排查要点，要求相关方人员掌握基本应急处置程序，提高突发事件应对能力。施工现场安全监督要点01作业行为规范性监督重点监督相关方是否严格遵守公司安全管理制度及作业规程，杜绝"三违"行为（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律），确保施工人员按章操作。02安全防护措施落实检查检查施工现场安全防护设施是否到位，如安全带、安全帽、安全网等个人防护用品的正确佩戴与使用情况，以及作业区域警示标识的设置是否清晰规范。03设备机具安全状态核查核查施工所用机具、设备的安全可靠性，严禁使用不合格或存在安全隐患的设备，确保设备定期维护保养且符合安全运行要求，严禁擅自操作不熟悉的设备。04隐患排查与整改跟踪建立专项隐患排查整改台账，对检查中发现的安全隐患，明确责任单位和整改时限，督促相关方及时整改，并跟踪整改落实情况，确保隐患消除。05交叉作业安全协调管理针对施工现场可能存在的多单位、多工种交叉作业情况，监督相关方落实安全协调措施，明确各方安全责任，避免因交叉作业引发安全事故。消防安全管理规定

总则：目的与适用范围目的是确保公司生产经营活动的消防安全，减少火灾事故发生，保护员工和财产安全。适用范围涵盖宣钢有限公司全体员工和工作场所，包括生产车间、仓库、办公楼等。

责任分工：三级管理责任体系公司管理层负责制定执行制度并指定责任人；各部门负责组织实施消防安全管理及员工意识技能培训；员工需遵守制度，参与消防工作并及时报告火灾隐患。

消防设施设备管理要求公司应按法律法规配备消防设施设备并保证正常运行，由专业人员负责维护检修；配备火灾报警系统并定期测试，确保灵敏度和有效性；储备足够灭火器材并定期检查维护更换。

火灾隐患排查与整改机制公司定期组织火灾隐患排查，各部门配合并及时报告整改隐患。隐患整改责任到人，限时完成并上报情况，紧急隐患须立即采取措施消除以保障人身安全。

员工消防安全教育与培训公司定期组织消防安全知识培训，内容包括火灾原因危害、灭火器材使用、疏散逃生等；定期开展消防应急演练，检验员工消防安全技能，强化安全意识。05相关方关系建立与维护合作伙伴选择标准资质审查要求参照《相关方入厂资质审查表》，重点审查中标单位安全资质，禁止资质不全或提供虚假资质的队伍进厂。业务匹配度评估根据公司业务需求和市场情况，选择能满足工程、服务或劳务等具体业务要求的合作伙伴。安全管理能力考量审查相关方施工安全方案，包括组织架构、作业规程、风险分析及控制措施，确保具备安全施工能力。历史表现与信誉建立管理档案，优先选择资质健全、文明施工、无违章违纪及事故不良记录的相关方。长期合作关系构建策略

基于业务需求与市场情况的合作伙伴选择根据公司生产经营的实际业务需求，并结合当前市场环境与发展趋势，审慎筛选具备相应资质、能力和良好信誉的潜在合作伙伴，为建立长期稳定合作关系奠定基础。

建立与维护相关方关系的机制通过定期沟通、信息共享、互访交流等方式，增进与相关方之间的了解与信任，及时解决合作中出现的问题，确保合作关系的顺畅与稳固。

相关方满意度的持续关注与提升定期对相关方进行满意度调查，收集其对合作过程、产品质量、服务水平等方面的反馈意见，针对存在的不足采取有效改进措施，不断提升相关方满意度，增强合作粘性。

构建优劣汰的动态管理与激励机制建立相关方管理档案，对其合作表现进行定期评估，实施优劣汰的动态管理。对于资质健全、履约能力强、合作记录良好的相关方，在项目合作中给予优先考虑等激励，培育稳定的优质供应网络。相关方满意度评估方法

评估指标体系构建围绕合作质量、履约能力、沟通效率、安全管理等维度设定核心指标，如合同履约率、问题响应时效、安全事故发生率等可量化标准。

多渠道数据采集方式采用问卷调查（针对合作伙伴、供应商）、现场访谈（属地单位、职能部门）、数据分析（合同执行数据、投诉记录）相结合的方式收集评估信息。

动态评估与等级划分每季度开展一次常规评估，结合项目周期进行专项评估，将相关方满意度划分为优秀、合格、需改进三个等级，评估结果纳入管理档案。

评估结果应用机制对优秀相关方优先授予合作机会，对需改进相关方下发整改通知并跟踪验证，连续两次评估不合格者暂停合作资格，形成“优胜劣汰”的动态管理闭环。06审计与风险管理机制相关方审计工作流程

审计范围与依据确定审计范围涵盖相关方的财务、经济、商业活动，依据中国会计规范、税法规范及公司内部管理要求开展，确保审计全面性与合规性。

审计计划制定与实施审计机构根据相关方股权结构、关联交易、财务报告、税务等情况制定定期审计计划，明确审计重点、方法和时间安排，按计划执行审计程序。

审计内容重点关注重点审查相关方资产出入库的明确性、真实性，以及风险决策中的权益识别、评估、控制和监测情况，保障公司资金安全与资产完整。

审计结果处理与报告审计完成后形成审计报告，对发现的问题提出改进及考核意见，建立专项隐患排查整改台账，督促相关方落实整改，提升风险管理能力。风险识别与评估方法

相关方准入风险识别依据《相关方入厂资质审查表》，重点审查相关方安全资质、三项岗位人员持证情况、施工方案的组织架构及责任分工、安全作业规程、风险分析及控制措施等内容，禁止资质不全或提供虚假资质的相关方进厂。

作业活动风险评估针对相关方在厂区内的工程、服务、劳务等作业活动，结合《企业安全生产标准化基本规范》，从作业环境、工艺流程、设备设施、人员操作等方面识别潜在风险，采用定性与定量相结合的方法评估风险等级。

资产使用风险管控相关方进、退、使用资产需严格按公司内部管理规范执行，确保资产出入库明、确、实、切，对资产使用过程中的损坏、丢失等风险进行动态监测，保障公司资产安全。

持续监测与动态评估审计机构定期对相关方的财务、经济、商业活动进行审计，发包单位每月组织安全会议，建立专项隐患排查记录，结合相关方作业过程中的违章违纪、事故等不良记录，动态调整风险评估结果，提高风险管理能力。资产出入库管理规范

资产入库管理要求相关方资产入库须按公司内部管理规范执行，确保入库资产信息明（明细清晰）、确（权属明确）、实（数量真实）、切（状态完好），严格履行验收手续。

资产出库管理要求资产出库需凭有效审批单据，严格核对领用单位、用途及责任人信息，确保资产流向可追溯，禁止无手续或违规出库行为。

资产出入库记录与台账建立资产出入库专项台账，详细记录资产名称、规格、数量、出入库日期、相关方信息及经办人等，做到账物相符、记录完整规范。07违规处理与争端解决违反管理办法的处理措施

责令纠正与消除影响相关方违反本办法规定，侵害本公司利益的，本公司有权责令相关方立即纠正其违规行为，并采取有效措施消除因此造成的不良影响。

追究法律责任若相关方的违规行为违反法律法规规定，本公司将依法追究其相关法律责任，并在此基础上采取相应的行政、民事、刑事等法律手段，以维护公司合法权益。

经济损失赔偿相关方未能按照本办法规定处理相关事务，造成本公司受到或可能受到经济损失的，相关方应以合理方式消除或补救损失，承担相应的经济赔偿责任。法律责任追究流程

责任认定与启动条件相关方违反本办法规定，侵害公司利益或违反法律法规时，公司立即启动责任追究程序。依据违规行为性质（如虚假交易、泄露秘密、安全事故等）及造成损失程度，明确责任主体及追究范围。

内部调查与证据固定由公司相关部门（如审计、安全、法务等）组成调查组，对违规事实进行全面调查，收集合同文件、交易记录、沟通记录等证据，形成书面调查报告，确保事实清楚、证据确凿。

纠正与补救措施实施公司有权责令相关方立即纠正违规行为，消除不良影响。若造成经济损失，要求相关方以合理方式（如赔偿损失、恢复原状等）进行补救，确保公司权益得到挽回。

法律手段选择与执行根据违规情节严重程度，采取行政、民事、刑事等法律手段。行政手段包括警告、罚款、终止合作；民事手段通过仲裁或诉讼索赔；涉及违法犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。争端处理途径与方式依据国家法律法规处理对于贸易、商务纠纷等争议，相关方应当按照国家相关法律、法规进行处理，确保争议解决的合法性与合规性。仲裁解决方式相关方可通过仲裁方式解决争端，仲裁具有专业性、高效性和保密性等特点，其裁决结果具有法律效力。诉讼解决方式相关方也可以通过诉讼方式解决争端，即向有管辖权的人民法院提起诉讼，由法院依法进行审理和判决。本办法引起纠纷的解释权如因本《宣钢有限公司相关方管理办法》引起的纠纷，由公司负责最终解释。08管理办法实施与监督各部门职责分工安全部职责

负责拟定《安全协议书》并组织签订；复核进厂相关方人员资质（三项岗位人员持证上岗）；指导进厂相关方的安全教育与培训，进行安全告知；监督检查相关方安全施工，排查隐患，制止纠正“三违行为”，建立专项隐患排查整改台账，提出改进及考核意见；督促检查各单位对相关方的安全管理工作；负责相关方作业活动结束后开具无事故证明。招标管理中心职责

组织公司相关方项目的招标工作；审查参与