法定职工董事制度

法定职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于规范公司治理、防控专项风险的相关规定制定，结合公司实际管理需求，旨在明确法定职工董事制度的管理规范，规范职工董事提名、选举、履职及监督等环节，防控治理风险，保障职工董事合法权益，促进公司治理结构完善。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖职工董事的提名资格、选举程序、履职要求、监督考核等全流程管理，以及涉及职工董事履职的业务场景，包括但不限于公司章程修订、重大决策审议、劳动争议协调等事项。第三条本制度中下列术语定义：（一）职工董事专项管理：指公司为规范职工董事的提名、选举、履职、监督及考核等环节，制定的管理制度、操作流程及保障措施，以实现职工董事制度的有效运行。（二）职工董事履职风险：指职工董事在履职过程中因不合规操作、信息不对称、履职能力不足等可能导致公司治理失效、职工权益受损或引发法律纠纷的风险。（三）职工董事合规履职：指职工董事依法依规参与公司决策，维护职工合法权益，同时遵守公司内部管理制度，确保履职行为符合法律法规及公司章程要求。第四条职工董事专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：覆盖职工董事提名、选举、履职、监督等全流程，确保管理无死角。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行人的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦职工董事履职风险防控，优先解决重大风险问题。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职工董事制度的实施负总责，承担第一责任人责任；分管领导对职工董事制度的日常管理及风险防控负直接责任，统筹协调相关部门落实制度要求。第六条设立职工董事专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、法务合规部、工会等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调职工董事制度的实施，研究决策重大事项，监督考核制度运行效果，并定期召开会议（原则上每季度一次）审议相关工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）统筹协调：协调公司内部各部门、下属单位，确保职工董事制度的统一实施。（二）决策审批：审议职工董事的提名资格、选举程序及履职评价等重大事项。（三）监督评价：定期对职工董事履职情况及制度运行效果进行监督评价，提出改进要求。第八条牵头部门为人力资源部，主要职责包括：（一）制度建设：负责职工董事制度的起草、修订及解释工作。（二）资格审核：负责职工董事提名资格的初步审核，确保候选人符合法律法规及公司章程要求。（三）培训宣贯：组织开展职工董事履职培训，提升职工董事履职能力。第九条专责部门为法务合规部，主要职责包括：（一）合规审核：负责职工董事提名、选举及履职行为的合规性审查，防范法律风险。（二）流程优化：根据业务实践及法规变化，优化职工董事制度的操作流程。（三）风险处置：对职工董事履职过程中发现的合规问题，及时提出整改建议。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实要求：执行公司职工董事制度的相关规定，配合领导小组及牵头部门开展工作。（二）风险防控：结合本领域业务特点，识别并防控职工董事履职风险。（三）信息报送：及时向人力资源部、法务合规部报告职工董事履职情况及风险事件。第十一条基层执行岗（如职工董事候选人、职工代表等）应履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署合规承诺书，明确自身职责及违规后果。（二）风险上报义务：对发现的违法违规行为或潜在风险，及时向专责部门或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职工董事提名资格管理。职工董事候选人应同时满足以下条件：（一）公司职工代表，任期与职工代表大会同期。（二）具有较强责任心及履职能力，熟悉公司业务及治理结构。（三）无重大违法违纪记录，能够依法维护职工合法权益。禁止性行为包括：（一）严禁通过利益输送或胁迫手段影响职工董事提名。（二）严禁在职工董事提名过程中泄露公司商业秘密或职工个人信息。专项风险防控重点：（一）确保职工董事提名过程的公平、公正、公开，防止“假代表”“被代表”现象。（二）加强对提名资格的审核，避免不符合条件的人员进入职工董事队伍。第十三条职工董事选举程序管理。职工董事通过职工代表大会民主选举产生，选举程序包括：（一）制定选举方案，明确候选人资格、选举方式及投票规则。（二）组织职工代表投票，采取无记名投票方式，确保选举结果真实反映职工意愿。（三）选举结果经职工代表大会表决通过后，报公司股东大会备案。禁止性行为包括：（一）严禁操纵选举结果，严禁贿选、拉票等违规行为。（二）严禁以威胁、利诱等方式影响职工代表投票。专项风险防控重点：（一）加强对选举过程的监督，确保选举程序合规合法。（二）建立选举异常情况应急处置机制，及时纠正违规行为。第十四条职工董事履职行为管理。职工董事在履职过程中应遵守以下规定：（一）依法参与公司决策，维护职工合法权益，但不得滥用职权干预公司正常经营。（二）定期向职工代表大会汇报履职情况，接受职工监督。（三）参加公司组织的各类培训，提升履职能力。禁止性行为包括：（一）严禁泄露公司商业秘密或职工个人信息。（二）严禁利用职工董事身份谋取私利，严禁与公司存在利益输送关系。专项风险防控重点：（一）加强对职工董事履职行为的监督，防止其滥用职权或失职。（二）建立职工董事履职评价机制，定期对其履职表现进行考核。第十五条职工董事监督考核管理。职工董事的监督考核包括：（一）职工代表大会对职工董事履职情况进行年度评价，评价结果作为职工董事续任或罢免的重要依据。（二）公司领导小组对职工董事履职情况及制度运行效果进行专项考核，考核结果与绩效考核挂钩。禁止性行为包括：（一）严禁对职工董事进行人身攻击或恶意诋毁。（二）严禁以威胁、利诱等方式干预职工董事履职。专项风险防控重点：（一）确保监督考核过程的公平、公正，防止考核结果失真。（二）建立监督考核申诉机制，保障职工董事的合法权益。第十六条职工董事罢免管理。职工董事出现以下情形，可被罢免：（一）依法被解除劳动合同。（二）因违法违规行为被追究法律责任。（三）连续两次考核不合格或职工代表大会评价不通过。罢免程序包括：（一）职工代表大会提出罢免动议，并说明罢免理由。（二）公司领导小组审议罢免动议，并形成决议。（三）罢免结果报公司股东大会备案。禁止性行为包括：（一）严禁以威胁、利诱等方式强迫职工董事辞职。（二）严禁在罢免过程中泄露公司商业秘密或职工个人信息。专项风险防控重点：（一）确保罢免程序的合规合法，防止滥用罢免权。（二）加强对罢免过程的监督，避免罢免行为成为打击报复的工具。第十七条职工董事履职保障管理。公司应为职工董事履职提供以下保障：（一）提供必要的履职经费，保障职工董事参与公司决策、职工代表会议等活动的费用。（二）建立职工董事履职激励机制，对履职表现突出的职工董事给予表彰或奖励。（三）为职工董事提供必要的培训及资源支持，提升其履职能力。禁止性行为包括：（一）严禁克扣职工董事履职经费。（二）严禁以任何名义向职工董事摊派费用。专项风险防控重点：（一）确保履职保障措施的落实，防止因保障不足影响职工董事履职积极性。（二）加强对履职保障资金的使用监管，防止挪用或浪费。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司人力资源部、法务合规部应根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，每年对职工董事制度进行评估，并适时提出修订建议。领导小组审议通过后，由人力资源部发布更新通知，确保制度始终符合监管要求。第十九条风险识别预警机制。公司应建立职工董事履职风险识别预警机制，具体包括：（一）定期开展专项风险排查，识别职工董事提名、选举、履职等环节的潜在风险。（二）对识别出的风险进行分级评估，明确风险等级及应对措施。（三）发布风险预警通知，要求相关部门及业务单位采取预防措施。专项风险预警内容包括：（一）职工董事提名资格不合规。（二）选举程序存在漏洞。（三）职工董事履职行为失当。第二十条合规审查机制。公司应将职工董事制度的合规审查嵌入以下关键节点：（一）职工董事提名阶段，由人力资源部、法务合规部进行合规审查，确保候选人资格符合要求。（二）职工董事选举阶段，由领导小组监督选举程序，确保选举过程合规合法。（三）职工董事履职阶段，由法务合规部对其履职行为进行合规审查，防止违规操作。明确“未经审查不得实施”原则，确保职工董事制度的每一步操作均符合合规要求。第二十一条风险应对机制。公司应建立职工董事履职风险应对机制，具体包括：（一）一般风险：由业务部门及下属单位负责处置，及时整改并报告处置结果。（二）重大风险：由领导小组牵头处置，必要时启动应急预案，确保风险得到有效控制。应急流程包括：（一）风险事件发生后，立即启动应急预案，成立应急处置小组。（二）应急处置小组采取必要措施控制风险，防止事态扩大。（三）风险处置完毕后，撰写应急处置报告，并报领导小组审批。责任协同要求：（一）明确各部门、业务单位的协同责任，确保风险处置高效有序。（二）建立责任追究机制，对未履行责任或处置不力的部门及个人进行问责。上报要求：（一）一般风险事件应在24小时内上报领导小组。（二）重大风险事件应在1小时内上报领导小组，并视情况上报公司主要负责人。第二十二条责任追究机制。公司对违反职工董事制度的行为，应依法依规追究责任，具体包括：（一）违规提名、选举职工董事的，由人力资源部、法务合规部责令纠正，并视情节严重程度给予警告、罚款等处罚。（二）职工董事履职失当的，由领导小组对其进行约谈，并视情节严重程度给予警告、通报批评等处罚。（三）干扰职工董事履职的，由公司纪律委员会进行调查处理，并视情节严重程度给予处分。处罚标准：（一）警告：适用于情节轻微的违规行为。（二）罚款：适用于情节较重的违规行为，罚款金额不超过员工当月工资的50%。（三）通报批评：适用于情节严重的违规行为，并在公司内部予以通报。（四）纪律处分：适用于情节特别严重的违规行为，包括警告、记过、降级、撤职等。联动绩效考核：违规行为应纳入绩效考核，并作为评优评先的重要依据。第二十三条评估改进机制。公司应定期对职工董事制度的有效性进行评估，具体包括：（一）每年由领导小组组织开展评估，评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控能力等。（二）评估结果应形成书面报告，并报公司主要负责人审批。（三）根据评估结果，对制度进行优化改进，确保制度始终符合监管要求及公司实际需要。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人应定期听取职工董事制度实施情况汇报，协调解决制度执行中的重大问题。分管领导应直接参与制度实施的全过程，确保制度要求落到实处。各部门、业务单位负责人应承担本领域职工董事制度的落实责任，确保制度要求传达到每位员工。第二十五条考核激励机制。公司应将职工董事制度的执行情况纳入部门及个人的年度考核，具体包括：（一）部门考核：将职工董事制度的执行情况作为部门绩效考核的重要指标，考核结果与部门绩效奖金挂钩。（二）个人考核：将职工董事制度的执行情况作为员工绩效考核的重要指标，考核结果与员工绩效奖金、评优评先挂钩。激励措施包括：（一）对履职表现突出的职工董事给予表彰或奖励，奖励金额不超过员工当月工资的100%。（二）对在职工董事制度实施中做出突出贡献的部门及个人，给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制。公司应分层级开展职工董事制度培训，具体包括：（一）管理层培训：由领导小组组织开展，培训内容包括职工董事制度的核心要求、风险防控措施等，每年至少组织一次。（二）一线员工培训：由人力资源部、法务合规部组织开展，培训内容包括职工董事制度的操作流程、合规要求等，每年至少组织两次。宣传措施包括：（一）定期发布职工董事制度宣传手册，普及制度知识。（二）在公司内部网站、宣传栏等平台发布制度解读文章，提升员工对制度的认知度。第二十七条信息化支撑。公司应利用信息化手段提升职工董事制度的管理效率，具体包括：（一）开发职工董事制度管理系统，实现职工董事提名、选举、履职等环节的线上管理。（二）通过系统工具实现风险实时监控，及时发现并处置风险事件。（三）利用大数据技术分析职工董事履职数据，为制度优化提供依据。第二十八条文化建设。公司应加强职工董事制度的文化建设，具体包括：（一）发布职工董事制度合规手册，明确制度要求及违规后果。（二）组织职工签订合规承诺书，增强员工对制度的认同感。（三）通过案例警示、合规故事等形式，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度。公司应建立职工董事制度报告制度，具体包括：（一）风险事件报告：职工董事履职过程中发现的风险事件，应在24小时内上报人力资源部、法务合规部，并附事件详细情况及处置建议。（二）年度管理情况报告：每年12月31日前，由人力资源部、法务