2020年新三板考试试题答案

2020年新三板考试试题答案

一、单项选择题(总共10题，每题2分)1.新三板市场的全称是（）A.全国中小企业股份转让系统B.全国大型企业股份转让系统C.全国创新企业股份转让系统D.全国创业企业股份转让系统2.新三板的交易方式不包括（）A.协议转让B.做市转让C.竞价转让D.拍卖转让3.新三板挂牌企业的股东人数累计不得超过（）A.200人B.300人C.400人D.500人4.新三板企业申请挂牌的财务条件中，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。A.1000B.1500C.2000D.25005.新三板企业的信息披露原则不包括（）A.真实B.准确C.完整D.随意6.新三板做市商制度下，做市商的权利不包括（）A.双向报价权B.交易优先权C.信息获取权D.定价权7.新三板企业定向发行股票，发行对象不得超过（）人。A.35B.30C.25D.208.新三板企业挂牌后，每年需要披露（）次年度报告。A.1B.2C.3D.49.新三板企业的主办券商职责不包括（）A.推荐挂牌B.持续督导C.代理交易D.财务审计10.新三板市场分层制度中，基础层的主要标准不包括（）A.净利润B.营业收入C.市值D.股东人数二、填空题(总共10题，每题2分)1.新三板的英文简称是（）。2.新三板的定位是（）。3.新三板挂牌企业需要满足的主体资格条件之一是依法设立且存续满（）年。4.新三板企业申请挂牌的财务条件中，最近一期期末净资产不少于（）万元。5.新三板企业的临时报告是指对挂牌公司股票价格可能产生较大影响的（）事件。6.新三板做市商的义务包括（）等。（写出一条即可）7.新三板企业定向发行股票，发行价格不得低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）。8.新三板企业的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制并披露。9.新三板企业的主办券商应当在推荐挂牌前对申请挂牌公司进行（）。10.新三板市场创新层的维持标准包括（）等。（写出一条即可）三、判断题(总共10题，每题2分)1.新三板市场只面向中小企业。（）2.新三板企业可以采用协议转让方式转让股票。（）3.新三板挂牌企业股东人数不受限制。（）4.新三板企业申请挂牌不需要进行审计和评估。（）5.新三板企业的信息披露只需在公司官网发布即可。（）6.新三板做市商必须是证券公司。（）7.新三板企业定向发行股票可以向特定个人发行。（）8.新三板企业的年度报告不需要会计师事务所审计。（）9.新三板企业的主办券商可以为企业提供融资服务。（）10.新三板市场分层制度一旦确定，企业不能再调整层级。（）四、简答题(总共4题，每题5分)1.简述新三板市场的功能。2.新三板企业申请挂牌需要满足哪些条件？3.新三板做市商制度的特点有哪些？4.新三板企业信息披露的要求有哪些？五、讨论题(总共4题，每题5分)1.讨论新三板市场对中小企业发展的意义。2.谈谈你对新三板市场分层制度作用的理解。3.分析新三板企业定向发行股票的优势和风险。4.探讨如何提高新三板市场的流动性。答案1.单项选择题答案：1.A2.D3.A4.C5.D6.D7.D8.A9.D10.D2.填空题答案：1.NEEQ2.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务3.24.5005.重大6.履行报价义务等（答案不唯一）7.20；80%8.49.尽职调查10.最近两年净利润均不低于1000万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%（答案不唯一）3.判断题答案：1.×2.√3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.×10.×4.简答题答案：-新三板市场的功能包括：为中小企业提供融资渠道，促进企业发展；完善资本市场体系，丰富多层次资本市场结构；推动企业规范运作，提升治理水平；为投资者提供多元化投资选择等。-新三板企业申请挂牌条件：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。-新三板做市商制度特点：增加市场流动性；提供连续报价，稳定股价；促进价格发现；提高信息透明度等。-新三板企业信息披露要求：真实、准确、完整、及时；定期报告和临时报告相结合；在指定平台披露等。5.讨论题答案：-新三板市场对中小企业发展意义重大。它为中小企业提供了融资平台，助力企业扩大规模。能推动企业规范治理，提升形象。还增加了企业知名度和影响力，吸引更多资源，促进企业成长，帮助中小企业更好地对接资本市场，实现快速发展。-新三板市场分层制度作用显著。有利于区分不同企业，针对性提供服务。能引导资源向优质企业集聚，提升资本市场效率。促使企业提升自身竞争力，以符合更高层级标准，推动整个市场良性发展。-新三板企业定向发行股票优势：融资具有针对性，满足企业特定资金需求；有利于引入战略投资者，提升企业治理和竞争力。风险在于可能稀释原有股东股权；若市