代际流动性的趋势研究-以美国为例

代际流动性的趋势研究--以美国为例

公众普遍认为，美国的代际流动性已经下降。大量文献已从经验上探讨了这是否属实

[例如，Aaronson和Mazumder]。2008年Lee和Solon2009年Auten、Gee和Turner2013年]研究结果存在争议，部分原因是数据存在局限性[BlackandDevereux2011]介绍

我们利用超过5000万名儿童及其父母的行政数据，分析了1971年至1993年出生队列的人口流动趋势。两个主要实证结果父母与子女百分位排名之间的关系（即copula函数）极其稳定。如今进入劳动力市场的儿童，从收入分配底层跃升至顶层五分之一的概率并不比上世纪70年代的儿童低。本样本中的不平等现象有所加剧，这与之前的研究结果一致。如今，“出生彩票”（即孩子出生在哪一方父母）所带来的后果比过去更大。本文

联邦所得税申报表的去标识化数据。包括通过信息表格（例如W-2表格）提交的非申报者数据父母是指第一个申报子女为受抚养人的人。可以可靠地将16岁以下的儿童与父母联系起来，之后一些儿童会离开家。我们总体上将大约90%的儿童与其父母联系起来。让孩子与父母建立联系

1996年开始的人口税收记录1980-1993年出生队列的儿童和父母数据2011年，20至31岁的儿童人数为4000万。1987-1997年收入统计数据（0.1%分层随机样本）1971-1982年出生队列的儿童和父母数据两个样本

父母收入：税前家庭平均收入（调整后总收入+社会保障残疾保险金）26岁或29-30岁年龄段家庭税前平均收入对于未申报纳税者，使用W-2工资收入+社会保障残疾保险金+失业保险金。如果没有1040表和W-2表，则将收入编码为0。这些家庭层面的定义涵盖了家庭中的所有资源。使用个人层面的收入指标也能得出稳健的结果。收入定义

衡量代际流动性

以往的文献使用各种统计方法来衡量流动性。对数-对数代际弹性排名

相关性转移矩阵它们各自都可能呈现出不同的时间趋势。首先，我们需要正式明确我们如何衡量流动性。衡量流动性

我们将父母和子女收入的联合分配分解为两个部分。父母和子代百分位排名的联合分布（即分布copula）父母和子女收入的边际分配边际分布决定了代际不平等交际关系是跨代流动性的关键决定因素秩秩和转移矩阵完全取决于copula函数。对数-对数IGE结合了copula和边缘分布衡量流动性

我们研究了所有三个指标，但采用秩秩规范。

作为我们的主要衡量标准根据收入相对于同龄儿童的比例对儿童进行排名根据这些孩子父母的收入相对于样本中其他父母的收入情况，对他们的父母进行排名。在我们关于流动性地理学的姊妹篇论文中，我们证明了秩秩法比其他衡量方法具有统计优势。等级-等级规范2030405060700102030405060708090100平均儿童收入排名父母收入排名儿童平均百分位排名与父母平均百分位排名排名斜率（美国）

=0.341（0.0003）

弹性估计中可能存在的两种潜在偏差来源。生命周期偏差：过早或过晚衡量收益衰减偏差：衡量的是暂时性收入而非永久性收入生命周期和衰减偏差00.10.20.30.422252831343740衡量儿童收入的年龄人口秩-秩斜率生命周期偏差：代际收入相关性按衡量儿童收入的年龄划分00.10.20.30.422252831343740衡量儿童收入的年龄人口SOI0.1%随机样本秩-秩斜率生命周期偏差：代际收入相关性按衡量儿童收入的年龄划分147101316秩-秩斜率用于计算父母平均收入的年份按用于衡量父母收入的年数划分的等级排名斜率

00.10.20.30.4

时间趋势30405060700204060801001971-7471-74斜率=0.299（0.009）按出生队列划分的儿童收入排名与父母收入排名父母收入排名平均儿童收入排名30405060700204060801001971-741975-7871-74斜率=0.299（0.009）75-78

斜率=0.291（0.007）按出生队列划分的儿童收入排名与父母收入排名父母收入排名平均儿童收入排名3040506070020406080100父母收入排名1971-741975-781979-8271-74斜率=0.299（0.009）75-78

斜率=0.291（0.007）79-82斜率=0.313（0.008）按出生队列划分的儿童收入排名与父母收入排名平均儿童收入排名00.20.40.60.819711974197719801983198619891992儿童出生队列收入排名（儿童年龄30岁）1971-1993年出生队列的代际流动性估计秩-秩斜率00.20.40.60.819711974197719801983198619891992儿童出生队列收入排名（30岁儿童；SOI样本）收入排名（儿童年龄26岁；人口样本）1971-1993年出生队列的代际流动性估计秩-秩斜率

对于年轻一代来说，现在衡量他们的收入还为时尚早。但我们可以衡量大学入学率，而大学入学率是收入的有力预测指标。此外，大学收入梯度与美国各地的收入排名斜率高度相关[Chettyetal.2014]。将大学入学定义为19岁时就读大学。如果在较大年龄段测量出勤率，结果也类似。大学梯度1984-87父母收入排名20%40%60%80%100%02040608010084-87斜率=0.745（0.008）19岁时上大学的百分比按群体划分的大学入学率与父母收入排名1984-871988-90父母收入排名20%40%60%80%100%02040608010084-87斜率=0.745（0.008）88-90

斜率=0.742（0.010）19岁时上大学的百分比按群体划分的大学入学率与父母收入排名1984-871988-901991-93父母收入排名20%40%60%80%100%02040608010084-87斜率=0.745（0.008）88-90

斜率=0.742（0.010）91-93斜率=0.705（0.013）19岁时上大学的百分比按群体划分的大学入学率与父母收入排名00.20.40.60.819711974197719801983198619891992儿童出生队列1971-1993年出生队列的代际流动性估计收入排名（30岁儿童；SOI样本）大学收入梯度（儿童年龄19岁；人口样本）收入排名（儿童年龄26岁；人口样本）秩-秩斜率00.20.40.60.8秩-秩斜率19711974197719801983198619891992儿童出生队列1971-1993年出生队列的代际流动性估计基于26岁人群的预测收入与大学入学收入排名（30岁儿童；SOI样本）大学收入梯度（儿童年龄19岁；人口样本）收入排名（儿童年龄26岁；人口样本）

利用学生就读大学的信息，可以更准确地预测收入。将“大学质量”定义为：根据1979-80年出生的儿童在20岁时就读的大学，计算其31岁时的平均收入。大学质量1984-871988-901991-93父母收入排名304050607080020406080100平均大学质量排名84-87

科尔。定性梯度(P75-P25)=0.19188-90

学院资格

梯度(P75-P25)=0.19291-93

学院资格

梯度(P75-P25)=0.181按群体划分的大学质量排名与家长收入排名大学入学率趋势与大学质量梯度0.2.40.60.800.05.10.15.2198419861988199019921994大学质量梯度（P75-P25）大学入学率梯度大学质量大学出勤率儿童出生队列

使用其他统计数据也显示流动性稳定例如：达到最高五分之一水平的儿童比例五分位转移概率0%10%20%30%40%197119741977198019831986儿童出生队列父母五分位数按出生队列划分的达到最高五分之一水平的概率Q1第三季度Q5收入分配前五分之一家庭中子女的概率

不同地区之间的流动性存在显著差异

[Chetty,Hendren,Kline,Saez2014]这些差异会随着时间推移而持续存在吗？区域异质性00.20.40.60.8秩-秩斜率1980198219841986198819901992太平洋山新英格兰东南部中部儿童出生队列父母人口普查部门划分的代际流动性估计大学出勤率年龄26收入排名

就美国整体而言，基于职级的流动性并没有下降。结合Lee和Solon（2009）的证据，过去半个世纪以来，人口流动性似乎大致保持稳定。但与大多数其他发达国家相比，美国的流动性一直较低（Corak2013）。不平等加剧→“出生彩票”的后果更大行动不便的问题比过去更加严重。讨论

考虑到流动性与横截面不平等之间存在负相关关系，结果可能会令人惊讶[Corak2013]根据“了不起的盖茨比曲线”，人们会预测流动性应该下降20%[Krueger2012]一种解释是：不平等加剧的主要原因是极少数顶层人群（前1%）的财富积累。但收入最高的1%人群与跨国或美国境内的地区流动性没有很强的相关性[Chettyetal.2014]。基尼系数（即“中产阶级不平等”）预测的排名斜率增幅仅为0.3至0.32。讨论

关键未解问题：为什么美国某些地区的代际流动性持续较低？

项目网站（）提供按出生队列和通勤区域划分的流动性统计数据。未来研究下载社会流动性数据/data

附录图表00.20.40.60.8369121518衡量父母收入时子女的年龄大学入学率梯度斜率衡量父母收入时子女的年龄大学入学率梯度用于计算平均儿童收入的年份1234500.10