证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷5

证券从业资格（证券市场基本法律法

规）模拟试卷5

一、选择题（本题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（）复核。

A、中国证监会

B、基金发起人

C、证券交易所

D、基金托管人

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担人别

及连带责任。

A、基金管理公司的董事会及董事

B、基金管理公司的监事会及监事

C、基金管理公司总经理

D、基金管理公司风险控制委员会

标准答案：A

知识点解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事

应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并就其保证承担个别及连带责任。

3、以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是（）。

A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B、机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C、持有人户数、户均持有基金份额

D、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

标准答案：A

知识点解析：基金年度农告披露的基金持有人信息主要有：（1）上市基金前10名持

有人的名称、持有份额及占总份额的比例；（2）持有人结构，包括机构投资者、个

人投资者持有的基金份额及占总份额的比例；（3）持有人户数、户均持有基金份

额。故A选项错误。

4、我国基金市场的监管主体是（）。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、证券交易所

D、中国证券业协会

标准答案：A

知识点解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体。

5、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金

持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

A、20%

B、15%

C、10%

D、5%

标准答案：C

知识点解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市

值不得超过基金资产净值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司

发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投

资的基金品种可以不受以上比例限制。

6、初次进行H股时须进行（），这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都

有积极的意义。

A、国内路演

B、国外路演

C、国际路演

D、国内国外同时路演

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、（）是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人

员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内

幕信息买卖证券谋取私利的行为。

A、后台交易

B、内幕交易

C、违规交易

D、暗箱交易

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、在基金管理公司中主要由（）承担基金的投资运作职责。

A、投资决策委员会

B、主管投资的副总经理

C、投资管理人员

D、基金经理

标准答案：D

知识点解析：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中

央）交易室发出交易指令。

9、公司章程的基本特征不包括（）。

A、法定性

B、真实性

C、公平性

D、自治性

标准答案：C

知识点解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

10、期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人

员给予纪律处分，处（）罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、5万元以上10万元以下

D、5万元以上20万元以下

标准答案：B

知识点解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

11、诚信信息中奖励信息的效力期限为（）年。

A、I

B、3

C、5

D、10

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

12、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交

易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B、证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开

隔离

C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部

门负责介绍业务的经营管理

D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有

期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍'业务

标准答案：B

知识点解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经

营场所等分开隔离

13、证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是（）。

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C、使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D、与客户分享投资收益、分担投资损失

标准答案：C

知识点解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。

14、基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是（）。

A、星核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责

B、编制月报、基金公告等各类临时报告

C、复核信息披露文件，维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D、编制季报、年报等各类定期报告

标准答案：A

知识点解析•：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息

披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金

资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

15、在中国，（）承担基金行业的自律管理职责。

A、证监会

B、证券投资基金业协会

C、基金公司会员部

D、证券交易所

标准答案：B

知识点解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的

自律管理职责。

16、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投

资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

标准答案：B

知识点解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中

显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于

80%<,

17、基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A、基金行业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、工会

标准答案：A

知识点解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评

价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

18、收购要约的期限为（）。

A、30-45日

B、30-60H

C、30-75日

D、60-90日

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

19、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。

A、3

B、6

C、12

D、24

标准答案：B

知识点解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过

12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机

构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

20、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A、中国证监会基金部

B、基金托管人

C、中国证券业协会基金业委员会

D、基金管理人

标准答案：D

知识点解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。

21、有限责任公司的业务执行机关是（）。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

标准答案：B

知识点解析：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的、业务执

行机关，享有业务执行双和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任

公司的常设监督机关，专司监督职能。

22、基金管理人的权利不包括（）。

A、运作和管理基金资产

B、保管基金资产

C、代表基金行使股东权利

D、获取基金管理人报酬

标准答案：B

知识点解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：（1）按基金契约及其

他有关规定，运作和管理基金资产。（2）获取基金管理人报酬。（3）依照有关规定，

代表基金行使股东权利。（4）有关法律法规规定的其他权利。

23、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A、保管基金资产

B、遵守基金契约

C、缴纳基金认购款项及规定费用

D、承担基金亏损或终匚的有限责任

标准答案：A

知识点解析：基金份额等有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约。（2）缴纳基金

认购款项及规定费用。（3）承担基金亏损或终止的有限责任。（4）不从事任何有损基

金及其他基金投资人合法权益的活动。（5）法律、法规及基金契约规定的其他义

务。

24、下列选项中，不属于金属期货的是（）。

铜

A、

金

黄

B、

然

天

C、

银

白

D、

标准答案：C

知识点解析：金属期货包括铜、铝、锡、锌、银、黄金、白银等C

25、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银

行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价

证券。

A、90天

B、半年

C、365天

D、2年

标准答案：C

知识点解析：短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场

发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

26、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

标准答案：c

知识点3析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出

资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

27、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任

人员采取（）年的证券巾场禁入措施。

A、3-5

B、3-10

C、5-10

D、2-5

标准答案：A

知识点解析•：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对

有关责任人员采取3〜5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩

序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可

以对有关责任人采取5〜10年的证券市场禁人措施。

28、下列各项不属于股东大会职权的是（）。

A、制定公司利润分配方案

B、对发行公司债券作出决议

C、修改公司章程

D、审议公司财务决算方案

标准答案：A

知识点解析：B、C、D三项为股东大会的职权。

29、股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让

的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（），

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

标准答案：D

知识点解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股

份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持右.本公司股份总数的

25%。

30、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A、证券交易所的从业人员

B、期货经纪公司的从业人员

C、证券业协会的工作人员

D、自然人

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

31、依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立。

A、40

B、50

C、60

D、80

标准答案：B

知识点解析：依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股

东共同出资设立的。

32、股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A、持股5%以上的股东

B、全体股东

C、全体员工

D、公司高级管理人员

标准答案：B

知识点解析：股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经

营决策的参与权。

33、报据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投

资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（），

A、33%

B、49%

C、50%

D、25%

标准答案：B

知识点解析：报据我国政府对WF0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国

内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%,加入后3年内，外资比例不超

过49%。

34、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列（）情况时。基金也无

权暂停估值。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B、出现巨额赎回的情形

C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的挣资产

D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

标准答案：D

知识点解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊

情况，可以暂停估值：（1）基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日；（2）出现

其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产；（3）占基金相当比

例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益。已决定延

迟估值；（4）如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理

人不能出售或评估基金资产的；（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

35、在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可

由（）兼任。

A、存管机构

B、特定目的受托人

C、承销人

D、发起人

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

36、我国基金管理公司全部为（）。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、股份公司

D、合伙公司

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

37、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B、乙公司净资产占实收资本的35%

C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D、丁公司负债达到净资产的75%

标准答案：A

知识点解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股

权的股东、实际控制人：（I）因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。（2）

净资产低于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债

务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

38、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期

末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A、1000

B、2000

C、3000

D、4000

标准答案：B

知识点解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于

3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行

人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后

股本不少于3000万元。

39、自2008年7月113起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监

管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公

开股说明书（申报稿）。

A、3

B、5

C、7

D、10

标准答案：B

知识点解析：自2008年7月1口起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监

会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内

在网上公开招股说明书（中报稿）。发行人可以将招股说明书（中报稿）刊登于其公司

网站。但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

40、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、监察委员会

D、董事会

标准答案：A

知识点解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。

41、招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发

行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保

持文字简洁。

A、相互例证

B、缩略简写

C、相互引证

D、设置代码

标准答案：C

知识点解析：在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可

采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保

持文字简洁。

42、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于

（）。

A、重大遗漏

B、不当竞争

C、虚假记载

D、误导性陈述

标准答案：c

知识点露析：虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中

予以记载的行为。

43、股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、1/4

标准答案：C

知识点解析：普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东

大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

44、保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。

A、尽职调杳报告

B、发行保荐书

C、发行保荐工作报告

D、工作底稿

标准答案：D

知识点解析：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间

建立起索引关系。

45、在我国，基金监管的首要目标是（）。

A、保证市场的公平、效率和透明

B、保护投资者利益

C、保证市场的公开、公平和公正

D、推动基金业的发展

标准答案：B

知识点解析：我国基金监管的目标包括：（1）保护投资者利益，这是基金监管的首

要目标；（2）保证市场的公平、效率和透明；（3）降低系统风险；（4）推动基金业的规

范发展。

46、关于基金管理公司股权处置，下列说法正确的是（）。

A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施

期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B、出让基金管理公司股权未满4年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公

司或受让基金管理公司股权的申请

C、持有基金公司股权未满1年的股东，不得将所持股份出让

D、其他三项说法都不对

标准答案：C

知识点解析：股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者

执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的

申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理

公司或受让基金管理公司股权的申请。

47、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A、业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B、不具有法人资格

C、可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D、承担法律后果

标准答案：D

知识点解析：分公司是由业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有

法人资格的分支机构，分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经

营活动，由总公司承担法律后果。

48、依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金

份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A、1/4

B、1/2

C、1/3

D、2/3

标准答案：D

知识点解析：提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

2/3以上通过。

49、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A、中国人民银行

B、当地政府

C、财政部

D、国务院证券监督管理机构

标准答案：D

知识点解析：根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监

督管理机构的批准。

50、下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是（）。

A、一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份讨，才具有母子公司关系

B、两公司间是否具有母子公司关系，应以母公司对子公司是否有实际控制能力为

标准

C、母公司和子公司是两个完全独立的法人

D、母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的，会导致子公司

人格被否认，母公司对子公司的债务承担责任

标准答案：A

知识点解析：母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由

于其他原因形成控制与依附关系，成为控制公司与附属公司。

二、综合型选择题（本题共50题，每题1.0分，共50

分。）

51、下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有（）。I.招股说明

书及其附录和备查文件口.招股说明书摘要m.发行公告w.上市公告书

A、I

B、In

c>Inn

D、inniv

标准答案：D

知识点解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和

备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

52、关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券'业务的罚则说法正确的是

OoI.由协会责令改正口.拒不改正的，给予纪律处分in.情节严重的，由中

国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款w.由证监会责令改正

A、Inmiv

B、niniv

c、mw

D、ium

标准答案：D

知识点解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改

正：拒不改正的，给予纪律处分：情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、

3万元以下罚款。

53、初步询价结果公告至少应包括的内容有（）。I.初步询价基本情况U.询价

对象报价区间下限按询,介对象机构类别的分类统计情况n.发行价格区间及确定

依据W.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间

A、In

B、miv

c、im

D、nw

标准答案：c

知识点解析：初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询

价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报,介区

间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格

区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

54、上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。

I.增加u.撤回m.更换w.减少

A、Inin

B、inw

c、imiv

D、nniv

标准答案：A

知识点解析：发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或

更换。

55、上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件包括（）。

I.发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

n.发行人拟收购资产（包括权益）的合同或草案in.募集资金投资项目的审批、核

准或备案文件IV.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的装箱报告

A、I

B、In

CsInn

D、inmiv

标准答案：c

知识点解析：上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审

批、核准或备案文件；发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、

资产评估报告；发行人数收购资产（包括权益）的合同或其草案。

56、下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述，正确的有（）。I.上市公

司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一

致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况口.上市公司发行新股时的

《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准

则第11号——上市公司发行证券募集说明书》的要求ni.发行人应披露最近5年

内募集货金运用的基本情况W.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股

说明书》

A、Inin

B、iniv

c、imw

D、inmiv

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

57、上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的

表述正确的有（）。I.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出

具的专项报告结论n.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露

的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应

披露原因m.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用

和项目未达到计划进度和效益，应进行说明w.发行人应披露最近3年内募集资

金运用的基本情况

A、inn

B、inw

c、imiv

D、nniv

标准答案：A

知识点解析：关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：

第一，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。第二，发行人应列表披

露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益。

应进行说明。第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列

表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原

因。第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情

况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投

资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。第五，发行人应披

露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

58、下列选项中，属于保荐机构（主承销商）在可转换公司债券发行的申请程序中应

尽的责任的有（）。I.向中国证监会推荐，出具推荐意见，报送发行申请文件

n.对可转换公司债券发行申请文件进行核查皿.向中国证监会申报核查中的主

要问题及其结论IV.负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

A、I

B、In

c、Ium

D、inniv

标准答案：D

知识点解析♦：保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责

报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行

核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构

（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）

还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时

间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

59、下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（）。

I.如果调整或修正交获价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供

n.预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续m.募集说明书应事

先约定交换价格及其调整、修正原则w.股票交换价格应不低于公告募集说明书

前20个交易日公司股票均价和前।个交易日的均价

A、Inm

B、Iniv

c、inmw

D、imw

标准答案：c

知识点解析：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前

20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换

价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数

量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用

于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。

60、以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（）。I.中国银行间市场交

易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年n.中

国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册n.企业在注册有效期

内可以一次发行或分期发行短期融资券iv.企业注册有效期内需要变更主承销商

的应重新注册

A、inn

B、Iniv

c、iiniv

D、nniv

标准答案：D

知识点解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间

债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会向注册的企业出具《接

受注册通知书》，注册有效期为两年；交易商协会负责受理短期融资券的发行注

册；企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个

月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备

案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。

61、境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有（）。I.主承销商u.国际协

调人m.会计师和估值师w.律师

A、Inin

B、iniv

c、inniv

D、nniv

标准答案：c

知识点解析：尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有

关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国

际协调人、律师、会计师和估值师。

62、下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有（）。I.对收购人

的相关情况进行职责调查n.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规

定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证in.与收购人

签订协议，在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证

监会的规定、证券交易所规则等w.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，

全面评估被收购公司的财务和经营状况

A、inn

B、Iniv

c>iiniv

D、nmiv

标准答案：B

知识点解析：in应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收

购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，

依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

63、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的内容有（）。

I.交易价格或者交易区间n.定价方式或者定价依据m.决议的有效期w.相

关资产办理权属转移的合同义务和违约责任

A、Ium

B、Inmiv

c、inW

D、niniv

标准答案：B

知识点解析：除题目选预中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组

作出的决议有：（1）本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；（2）相关资产

自定价基准日至交割日期间损益的归属；（3）对董事会办理本次重大资产重组事宜

的具体授权；（4）其他需要明确的事项。

64,下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的

有（）。I.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题

回答“是”或“否”口.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需

要说明事项的，应当在附注中加以说明in.《专业意见表》规定的关注要点是对

财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求iv.如有特别事项需要予以说明的，

可以另附书面文件说明

A、Inmiv

B>Inn

c、inW

D、nniv

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

65、可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（）。I.公司债券受托管

理协议和公司债券持有人会议准则n.评级机构出具的债券资信评级报告in.发

行人关于就预备用于交爽的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续

的承诺w.募集说明书

A、inn

B、Iniv

c、iiniv

D、iuni、w

标准答案：D

知识点解析：申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券

法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：（1）相关责任

人签署的募集说明书；（2）保荐机构出具的发行保荐书：（3）发行人关于就预备用于

交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺；（4）评级机

构出具的债券资信评级玉告；（5）公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规

则；（6）本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如有）；（7）其他重要文

件。

66、上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全能够依法有

效履行职责。I.股东大会口.董事会HI.监事会W.独立董事

A、Ium

B、In

c、inniv

D、niniv

标准答案：c

知识点解析：暂无解析

67、（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

I.招股说明书摘要口.保荐人出具的发行保荐书m.证券服务机构出具的有关

文件w.招股公告

A、In

B、miv

c、uni

D、iw

标准答案：c

知识点解析：保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招

股说明书的备查文件。在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟

上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

68、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但

此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查

义务。I.勤勉尽责口.公开、公平、公正m.诚实信用w.公开透明

A、In

B、mw

c、i皿

D、uiv

标准答案：c

知识点解析：提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准

阶段，但此时保荐人（主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚

实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

69、首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推介

和询价。I.招股意向书口.上市公告书皿.投资价值研究报告W.发行公告

A、In

B、mw

c、I

D、IIV

标准答案：D

知识点解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发

行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告

后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。

70、对证券从业人员及其机构的罚则，说法正确的是（）。I.从业人员拒绝协会

调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、3

万元以下罚款n.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销

执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请川.协会工作人员不按

本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当

给予纪律处W.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发

执业证书

A>nn

B、nniv

c、mw

D、ininiv

标准答案：B

知识点解析：《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会

调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的。由协会责令改正；拒不改正

的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至

12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚

款。

71、根据我国证券交易所的相关规定。集合竞价确定成交价的原则有（）。I.可

实现最大成交量的价格U.使未成交量最小的申报价格HL高于该价格的买入申

报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格IV.与该价格相同的买方或卖方至少

有一方全部成交的价格

A、Inmiv

B>Inn

c、imw

D、nmiv

标准答案：c

知识点0析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：

（1）可实现最大成交量的价格；（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报

全部成交的价格；（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

72、下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）。I.买卖方向H.委托日

期m.买卖价格w.买卖品种

A、inn

B、inmw

c、inw

D、iiniv

标准答案：B

知识点解析：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数

量、价格。

73、按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有（）。I.开放式口.限定

式HI.非限定式w.封闭式

A、In

B、mw

c、iw

D>nn

标准答案：c

知识点解析：证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金

和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变。因此它可.以像股票那样在证券交易所

上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化。这种变化一般是通过投资者对基金

的申购和赎回实现的。

74、证券经纪业务的特点有（）。I.业务对象的选择性n.证券经纪商的中介性

n.客户指令的权威性w.客户资料的保密性

A、Inmiv

B>Inn

c、inW

D、nmiv

标准答案：D

知识点解析：证券经纪业务的特点有：（1）业务对象的广泛性（并非选择性）；（2）证券

经纪商的中介忤：（3）客户指令的权威性：（4）客户资料的保密忤。故I不正确.

75、下列属于操纵证券市场手段的有（）。I.在自己实际控制的账户之间进行证

券交易，影响证券交易价格或者证券交易量n.违反规定购买本证券公司控股股

东或与本证券公司有其地重大利害关系的发行人发行的证券m.与他人串通，以

事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格W.单独或

者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

A、Ium

B、Iniv

c、imiv

D、nmiv

标准答案：c

知识点。析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交

易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情

况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行

为。

76、对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有

（）oI.有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任n.有限责任公司股东

以其认缴的出资额为限对公司承担责任川.股份有限公司股东以其认购的股份为

限对公司承担责任W.股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任

A、In

B、mw

c、IIV

D、uni

标准答案：D

知识点解析：我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股

东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。（即使股东出资不

到位，也不影响其责任的承担。）

77、询价结束后，（），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

I.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

n.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

n.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

IV.公开发行股票数量左4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

A、In

B、mw

C、Iw

D、im

标准答案：D

知识点解析：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价

对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以卜、提供有效报价的询价对

象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

78、下列选项中，属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国

证监会提供的文件有（）cI.承销协议及承销团协议n.募集说明书单行本

n.会计师事务所验资表告W.承销总结报告

A、Ium

B、Iniv

c、nmw

D、inniv

标准答案：D

知识点解析：公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会

报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下

列文件：（1）募集说明书单行本；（2）承销协议及承销团协议；（3）律师鉴证意见（限于

首次公开发行）；（4）会计师事务所验资报告：（5）中国证监会要求的其他文件。

79、下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有（）。I.上市公司信息披

露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

n.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代

行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务

n.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监

督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督w.信

息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚

A、inn

B、Iniv

c、iiniv

D、nniv

标准答案：D

知识点解析：i不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是

股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

80、股票上市公告书应当包含的主要内容有（）。I.重要声明与提示口.股票发

行情况皿.发行人情况w.实际控制人情况

A、Ininiv

B、i□巫

c、iniv

D、iniv

标准答案：A

知识点解析•：股票上市公告书主要包含的内容有：（1）重要声明与提示；（2）股票上

市情况；（3）发行人、股东和实际控制人情况；（4）股票发行情况；（5）其他重要事

项；（6）上市保荐机构及其意见。

81、在卜市公司公开发行新股过程中.需要由会计师出具的文件有（）。I.关于

发行人内部控制制度的鉴证报告H.关于前次募集资金使用情况的专项报告

m.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率w.经会计师核验的

发行人最近3年的非经常性损益明细表

A、I

B、In

c、Iuni

D、inmw

标准答案：D

知识点解析：会计师需要出具的文件包括：发行人最近3年的财务报告和审计报告

及最近1期的财务报告；会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告：会计

师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告；经注册会计师核验的发行人最近

3年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。

82、公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至

少两名有从业资格的人员签署。I.审计报告u.资产评估报告m.资信评级报

告W.盈利预测审核报告

A、inn

B、Ininiv

c、inW

D、nniv

标准答案：B

知识点解析：公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评

估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业

资格的人员签署。

83、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。I.资产总额U.股

份资本皿.注册资本IV.股本

A^Inin

B、iniv

c、imw

D、nniv

标准答案:D

知识点解析：股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资

本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称

为股份资本或股本。

84、下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有（）。I.公

开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平

均不低于10%H.扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作

为加权平均净资产收益率的计算依据DI.发行分离交易的可转换公司债券的上市

公司.其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1

年的利息。若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不

作现金流量要求W.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末

经审计的净资产应不低于人民币10亿元

A、inn

B、Iniv

c、iiniv

D、nmiv

标准答案：B

知识点解析：I公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平

均净资产收益率平均不低于6%；n扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利

润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；w根据《上市公司证券发

行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。其最近

1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

85、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。I.发行价格不低于

公告招股意向书前20个交易口公司股票均价或前1个交易日的均价U.拟增发股

份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%巫.除金融类企业外，最近1

期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款

项、委托理财等财务性出资的情形W.最近3个会计年度加权平均净资产收益率

平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作

为加权平均净资产收益率的计算依据

A、Ium

B、Iniv

c、imw

D、inniv

标准答案：c

知识点解析：上市公司增发的特别规定包括：（1）最近3个会计年度加权平均净资

产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，

以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。（2）除金融类企业外，最近I期末

不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委

托理财等财务性投资的情形。（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日

公司股票均价或前1个交易日的均价。

86、下列选项中，属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有（）。

I.应具备健全的法人治理结构n.盈利能力应具有可持续性m.财务状况

IV.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

A、Inin

B、iniv

c、inniv

D、nniv

标准答案：c

知识点解析；可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有；（i）应具备健全的

法人治理结构；（2）盈利能力应具有可持续性；（3）财务状况；（4）财务会计文件无虚

假记载且无重大违法行为；（5）募集资金运用；（6）不得公开发行的情形。

87、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应

当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。

I.中国证券业协会口.公司住所地中国证监会派出机构HL证券登记结算机构

IV.证券交易所

A、Inm

B、nniv

c、iiniv

D、inniv

标准答案：B

知识点解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交

易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易

所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划

资产中的证券，不得用于回购。

88、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。I.短期融资券在国债登记结算

有限责任公司登记、托管、结算U.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人

发行，只在银行间债券市场交易m.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市

场的交易提供服务W.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自

行销售

A、Inniv

B、Inin

c、inW

D、niniv

标准答案：A

知识点解析：短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间

债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、

结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短

期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。

短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行。不对社会公众发行。

89、上市推荐人应当满足的条件有（）。I.最近1年内无重大违法违规行为

n.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则

n.证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构w.证券交易所认为应当具备

的其他条件

A、In

B、mw

c>inn

D、inniv

标准答案：D

知识点解析：证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请

上市，必须由I〜2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人

应当符合下列条件：（1）证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构；（2）最近1

年内无重大违法、违规行为；（3）负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易

所章程及相关业务规则；（4）证券交易所认为应当具备的其他条件。

90、下列关于持有人会议的表决的说法中，正确的有（）。I.持有人会议的全部

议案在会议召开后5个工作日内表决D.单独或合计持有该债务融资工具余额

15%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案m.持有人会议对列入议程的

各项议案分别审议，逐项表决W.持有人会议表决日后，召集人应当对会议表决

日债务融资工具持有人的持有份额进行核对

A、In

B、mw

c、iw

D、nm

标准答案：B

知识点解析：i应当为夺有人会议的全部议案在会议召开后3个工作日内表决；n

应当为单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以

提议修正议案。

91、中国证监会并购重组委员会的主要职责有（）。I.审核财务顾问等专业机构

为并购重组事项出具的有关材料及意见书n.审核中国证监会有关职能部门出具

的审核报告m.依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件w.依法对并购重

组事项提出审核意见

A、Inin

B、iniv

c、imw

D、inniv

标准答案：D

知识点解析：并购重组委员会的职责包括：（i）根据有关法律、行政法规和中国证

监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；（2）审核财务顾

问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购

重组申请事项出具的有关材料及意见书：（3）审核中国证监会有关职能部门出具的

初审报告：（4）依法对并购重组申请事项提出审核意见。

92、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，应当回避的情形有（）。

I.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者聘请的专业机构的董事n.委

员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其

公正履行职责的田.并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其

他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的IV.委员本人的配偶

担任董事的公司

A、Inin

B、in

c、inniv

D、nmiv

标准答案：c

知识点。析：并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，

应当及时提出回避：（D委员本人或者其亲属担任井购重组当事人或者其聘请的专

业机构的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的：（2）委

员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其

公正履行职责的：（3）委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提

供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行

职责的：（4）委员本人或者其亲属（指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄

弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶）担任董事、监事、经理或其

他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关

系。经认定可能影响委员公正履行职责的；（5）并购重组委员会会议召开前，委员

曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责

的；（6）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职

责的其他情形。

93、自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。I.法

律、行政法规n.监管部门规章及规范性文件m.行业规范w.自律规则

A、I口m

B、Iniv

c、iiniv

D、ininiv

标准答案：D

知识点解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管

部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场

等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失

的风险。

94、认股书应当载明的