零基础两周过2020新三板考试必刷答案

零基础两周过2020新三板考试必刷答案

一、单项选择题（10题，每题2分）1.新三板的核心服务对象是（）中小企业。A.创新型、创业型、成长型B.传统型、成熟型、大型C.初创型、科技型、外向型D.地方特色、行业龙头、大型答案：A2.挂牌公司申请挂牌时，需持续经营满（）年。A.1B.2C.3D.5答案：B3.个人投资者参与新三板股票交易的资产门槛为前一交易日证券类资产不低于（）万元。A.100B.200C.300D.500答案：D4.下列不属于挂牌公司信息披露文件的是（）。A.年度报告B.临时公告C.内部会议纪要D.半年度报告答案：C5.新三板挂牌公司定向发行股票的发行对象累计不超过（）名。A.10B.20C.35D.200答案：C6.主办券商对挂牌公司的持续督导期限为挂牌之日起不少于（）年。A.1B.2C.3D.持续督导至摘牌答案：B7.新三板做市转让方式下，做市商需满足最近（）个交易日做市股票日均成交量不低于100万股。A.30B.45C.60D.90答案：C8.创新层挂牌公司最近两个会计年度的平均营收应不少于（）万元。A.500B.1000C.2000D.5000答案：B9.挂牌公司年度报告的披露时限为年度结束后（）个月内。A.1B.2C.3D.4答案：D10.下列不属于主办券商推荐挂牌职责的是（）。A.内核审核B.信息披露培训C.尽职调查D.资金交割答案：D二、填空题（10题，每题2分）1.挂牌公司申请挂牌时，需满足最近两年净利润累计不少于（2000）万元，且持续经营时间不少于（2）年。2.个人投资者参与新三板交易，前一交易日证券类资产不低于（500）万元，且具有（2）年以上证券投资经验或金融行业工作经历。3.新三板做市转让中，做市商需满足最近（60）个交易日做市股票日均成交量不低于（100）万股。4.挂牌公司信息披露文件主要包括（年度报告）、（半年度报告）、（临时公告）。5.主办券商内核会议成员不少于（5）人，且需具备（证券从业）资格。6.创新层公司最近两个会计年度的平均营收不少于（1000）万元，且最近一期末净资产不少于（1000）万元。7.挂牌公司定向发行股票价格不得低于定价基准日前（20）个交易日公司股票交易均价的（90）%。8.挂牌公司年度股东大会决议应在会议结束后（2）个工作日内披露。9.新三板基础层公司挂牌后，主办券商需每年至少进行（1）次现场督导。10.挂牌公司发生重大关联交易需在（2）个交易日内披露临时报告。三、判断题（10题，每题2分）1.新三板挂牌公司必须是股份有限公司。（√）2.基础层挂牌公司无需聘请主办券商持续督导。（×）3.做市转让中，做市商仅需卖出做市股票，无需买入。（×）4.挂牌公司董秘不得兼任财务负责人。（×）5.创新层挂牌公司股东人数不得超过200人。（√）6.2020年新三板挂牌公司定向发行股票需向证监会备案。（×）7.主办券商推荐挂牌需通过内核会议审核。（√）8.挂牌公司暂停挂牌后恢复挂牌需经主办券商申请。（√）9.新三板投资者参与定向发行无需满足适当性要求。（×）10.挂牌公司重大事项公告需披露后才能实施。（×）四、简答题（4题，每题5分）1.简述新三板挂牌公司信息披露的基本原则及主要文件类型。基本原则：真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂。主要文件：年度报告、半年度报告、季度报告、临时公告（含董事会/监事会/股东大会决议公告、重大事项公告等）。2.主办券商在新三板挂牌业务中的核心职责有哪些？尽职调查（核实合规性与财务数据真实性）、内核审核（确保申报材料合规）、推荐挂牌（向股转公司提交申请）、持续督导（规范运作、信息披露、融资支持）、配合监管问询与违规处理。3.创新层与基础层在财务指标上的主要区别是什么？创新层需满足最近两年净利润累计≥2000万元（或最近一年净利润≥1000万元+营收≥8000万元）、平均营收≥1000万元；基础层无强制盈利要求，但需最近一年营收≥1000万元或净资产≥2000万元。4.新三板挂牌公司定向发行融资的主要流程包括哪些环节？董事会/股东大会决议（审议方案）、主办券商内核（评估可行性）、向股转公司备案（提交方案）、确定发行对象与价格、签署认购协议、资金交割与股票登记、信息披露（发行结果公告）。五、讨论题（4题，每题5分）1.挂牌公司选择主办券商时应重点关注哪些因素？需考察合规能力（历史项目通过率、监管记录）、行业资源（熟悉公司所属行业）、持续督导质量（督导团队稳定性、服务响应速度）、融资能力（过往项目融资金额、机构资源）、内核效率（缩短挂牌周期）。2.新三板分层制度如何提升市场资源配置效率？分层将企业分为基础层（低门槛）和创新层（高要求），创新层因指标更优吸引资金与关注，融资能力更强；基础层作为储备池，形成“孵化-培育-转板”路径，促进优质企业成长，优化资金向高成长企业倾斜。3.新三板融资功能对中小企业的积极作用及潜在风险？积极作用：拓宽融资渠道（解决资金短缺）、优化资本结构（减少对银行依赖）、提升知名度（吸引人才与合作）。潜在风险：融资成本高、过度融资导致资金闲置、股权稀释影响控制权、经营不善引发债务风险。4.新三板信息披露违规的常见表现及监管后果？常见形式：财务造假（虚增营收/利润）、重大事项延迟披露（关联交易/股权变更）、定期报告内容缺失。后果：股转公司通报批评、暂停交易权限、主办券商暂停服务；情节严重者强制摘牌，责任人承担行政处罚与赔偿。答案和解析（单独列示）：一、单项选择题答案及解析：1.A解析：新三板定位为服务创新型、创业型、成长型中小企业。2.B解析：存续满2年是挂牌核心条件之一。3.C解析：内部会议纪要无需对外披露。4.D解析：个人投资者资产门槛500万元。5.C解析：定向发行对象累计不超过35名。6.B解析：持续督导期限不少于2年。7.C解析：做市商需最近60个交易日日均成交量不低于100万股。8.B解析：创新层平均营收不低于1000万元。9.D解析：年度报告披露时限为4个月内。10.D解析：资金交割由发行对象与公司直接完成。二、填空题答案：1.2000；22.500；23.60；1004.年度报告；半年度报告；临时公告5.5；证券从业6.1000；10007.20；908.29.110.2三、判断题答案及解析：1.√解析：挂牌公司需为股份有限公司结构。2.×解析：基础层需持续督导。3.×解析：做市商需双向报价（买卖）。4.×解析：董秘可兼任财务负责人。5.√解析：基础层、创新层股东人数均不超过200人。6.×解析：2020年需向股转公司备案，无需证监会审批。7.√解析：内核通过是推荐挂牌前提。8.√解析：恢复挂牌需主办券商申请。9.×解析：定向发行对象需符合适当性要求。10.×解析：重大事项可先实施再披露，但需同步公告。四、简答题答案（各200字左右）：1.基本原则：真实（数据无虚假）、准确（表述无误）、完整（无重大遗漏）、及时（按时披露）、简明清晰（语言通俗）。主要文件：年度报告（4个月内）、半年度报告（2个月内）、季度报告（1个月内）、临时公告（重大事项发生后2个交易日内）。2.核心职责：（1）尽职调查：核查合规性、财务数据真实性、业务独立性；（2）内核审核：确保申报材料无重大瑕疵；（3）推荐挂牌：向股转公司提交挂牌申请，配合反馈；（4）持续督导：规范信息披露、重大事项预警、融资方案建议。3.创新层财务要求：（1）净利润累计≥2000万元（或最近一年≥1000万元+营收≥8000万元）；（2）平均营收≥1000万元，且最近一期末净资产≥1000万元；（3）无强制盈利要求，但需主营业务突出、治理健全。基础层：无盈利要求，需最近一年营收≥1000万元或净资产≥2000万元。4.流程：（1）决策：董事会/股东大会审议发行方案（价格、对象、额度）；（2）筹备：主办券商尽职调查，确定发行对象（不超35名）；（3）备案：向股转公司提交发行备案文件；（4）实施：签署认购协议，完成资金交割；（5）登记：股转公司办理股票登记；（6）披露：公告发行结果。五、讨论题答案（各200字左右）：1.主办券商选择：优先考察合规能力（历史项目通过率、监管处罚）、行业资源（熟悉细分领域，提供定制化服务）、持续督导团队稳定性（避免频繁更换）、融资能力（过往项目融资金额、机构合作网络）、内核效率（提升挂牌成功率与速度）。2.分层效率：创新层因高门槛吸引资金，融资成本低，成为资金优选；基础层为企业提供过渡平台，加速成长。分层后市场形成“金字塔”结构，资源向优质企业倾斜，降低信息不对称，提升整体市场质