审计局首问负责制度

PAGE审计局首问负责制度一、总则（一）目的为进一步提高审计工作效率，提升服务质量，增强审计人员责任意识，规范审计工作流程，确保审计工作的顺利开展，特制定本首问负责制度。（二）适用范围本制度适用于审计局全体工作人员。（三）基本原则1.首问负责原则：第一位接待前来咨询、办事的人员（以下简称“首问责任人”），必须负责解答、办理或引导、协调相关事项，不得推诿、敷衍、拖延。2.一次性告知原则：首问责任人对于前来咨询或办理事项的人员，应一次性告知其所需要了解的全部事项和办理程序。3.限时办结原则：首问责任人对属于自己职责范围内的事项，如无特殊情况，应在规定时间内办结；对不属于自己职责范围的事项，要及时移交相关部门或人员，并做好交接记录，接受移交的部门或人员应在规定时间内办结。二、首问责任人职责（一）接待职责1.热情接待来访人员，主动询问来访事由，认真倾听来访人员的诉求。2.对来访人员提出的问题和要求，要耐心解答，不得生硬拒绝或态度冷漠。（二）解答职责1.对于来访人员咨询的问题，属于首问责任人职责范围内的，应按照相关法律法规、政策规定和业务流程，给予准确、详细的解答。2.对于不属于首问责任人职责范围内但能够解答的一般性问题，应积极帮助解答；对于无法解答的问题，则应告知来访人员向相关部门咨询。（三）办理职责1.对于来访人员提出的办理事项，属于首问责任人职责范围内的，应立即受理，并按照规定的程序和要求进行办理。2.在办理过程中，要严格遵守工作纪律和工作规范，确保办理结果的公正、准确、及时。（四）引导职责1.对于来访人员提出的办理事项不属于首问责任人职责范围的，应引导来访人员到相关部门或科室办理，并向其介绍相关部门或科室的位置、联系电话等信息。2.对于需要多个部门或科室协同办理的事项，首问责任人应负责协调相关部门或科室，明确主办部门和协办部门，并督促各部门按照规定的时间和要求办理。（五）记录职责1.对来访人员的咨询、办事情况进行详细记录，包括来访时间、来访人员姓名、联系方式、咨询或办理事项的内容等。2.记录应真实、准确、完整，并妥善保管，以备查阅。三、办理程序（一）受理1.首问责任人在接待来访人员时，应认真听取来访人员的诉求，对属于本部门职责范围内的事项，应立即受理，并向来访人员出具受理回执。2.受理回执应注明受理时间、受理事项、办理期限、承办人等信息，并加盖本部门公章。（二）办理1.首问责任人受理来访事项后，应按照规定的程序和要求进行办理。对于一般性事项，应在当场或规定时间内办理完毕；对于较为复杂的事项，应在承诺的办理期限内办理完毕，并及时向来访人员反馈办理结果。2.在办理过程中，首问责任人应及时与相关部门或人员沟通协调，确保办理工作的顺利进行。对于需要现场勘查、调查取证等环节的事项，应按照规定的程序和要求进行操作。（三）反馈1.首问责任人办理完来访事项后，应及时将办理结果反馈给来访人员。反馈方式可以是当面告知、电话通知、书面回复等。2.反馈内容应包括办理结果、相关依据、后续注意事项等信息，并确保来访人员能够清楚理解。（四）归档1.首问责任人应将来访事项的相关资料进行整理归档，包括受理回执、办理过程中的相关文件、记录、反馈结果等。2.归档资料应按照档案管理的要求进行分类、编号、装订，并妥善保管，以备查阅。四、限时办结制度（一）一般事项对于一般性的审计咨询、简单业务办理等事项，首问责任人应在当场或[X]个工作日内办结。（二）复杂事项对于较为复杂的审计项目、涉及多个部门协调的事项等，首问责任人应在受理后[X]个工作日内制定详细的办理计划，并向来访人员说明办理期限。办理期限原则上不超过[X]个工作日，但因特殊情况需要延长的，应提前向来访人员说明原因，并告知延长后的办理期限。（三）紧急事项对于紧急的审计任务或来访人员提出的紧急事项，首问责任人应立即启动应急处理程序，优先安排办理，并在最短的时间内办结。紧急事项办结后，应及时向来访人员反馈办理结果。五、责任追究（一）责任界定1.首问责任人有下列情形之一的，应当追究责任：对来访人员推诿、敷衍、拖延，不履行首问责任的；未一次性告知来访人员所需要了解的全部事项和办理程序的；对属于自己职责范围内的事项，无正当理由未在规定时间内办结的；对不属于自己职责范围的事项，未及时移交相关部门或人员，也未做好交接记录的；在办理来访事项过程中，故意刁难来访人员，或索取、收受来访人员财物的。2.对于因首问责任人未履行职责，导致来访人员多次来访、投诉，给审计局造成不良影响的，应加重追究责任。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的首问责任人，给予批评教育，责令其作出书面检查。2.诫勉谈话：对情节较重的首问责任人，进行诫勉谈话，督促其改正错误，并将诫勉谈话情况记录在案。3.通报批评：对情节严重的首问责任人，在全局范围内进行通报批评，取消当年评先评优资格。4.纪律处分：对违反党纪政纪的首问责任人，按照有关规定给予党纪政纪处分。5.法律责任：对因首问责任人的过错行为，给来访人员造成经济损失的，应依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）责任追究程序1.由审计局纪检监察部门负责对首问责任人的责任追究情况进行调查核实。2.调查核实后，纪检监察部门应根据调查结果，提出责任追究建议，报审计局党组研究决定。3.审计局党组作出责任追究决定后，由纪检监察部门负责将责任追究决定送达首问责任人，并督促其执行。六、监督与考核（一）监督机制1.审计局设立首问负责制度监督举报电话和邮箱，接受来访人员和社会各界的监督。2.审计局纪检监察部门定期对首问负责制度的执行情况进行检查，发现问题及时督促整改。3.审计局办公室负责收集、整理来访人员对首问责任人的评价意见，并及时反馈给相关部门和人员。（二）考核办法1.将首问负责制度的执行情况纳入审计局年度绩效考核体系，作为评价审计人员工作业绩的重要依据。2.考核内容包括首问责任人的接待态度、解答问题的准确性、办理事项的及时性、来访人员的满意度等方面。3.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。对于考核结果为优秀的首问责任