审计局保密检查制度

PAGE审计局保密检查制度一、总则（一）目的为加强审计局保密工作，确保国家秘密和工作秘密的安全，规范保密检查行为，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例等相关法律法规，结合审计工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局机关各部门及所属事业单位，以及参与审计工作的所有人员。（三）基本原则保密检查工作遵循依法依规、全面覆盖、突出重点、及时整改的原则，确保保密制度有效执行，防范失泄密事件发生。二、保密检查职责分工（一）保密工作领导小组成立以审计局主要领导为组长，各分管领导为副组长，各部门负责人为成员的保密工作领导小组。领导小组负责审定保密检查计划、研究解决保密工作中的重大问题，领导和监督全局保密检查工作。（二）保密工作机构保密工作领导小组下设办公室，负责日常保密工作的组织协调和具体实施。办公室设在局办公室，由办公室主任兼任保密办主任，配备专（兼）职保密工作人员，负责保密检查的具体工作。（三）各部门职责1.办公室负责统筹协调全局保密检查工作，制定保密检查计划和方案，组织开展保密宣传教育，督促各部门落实保密制度，负责保密工作文件、资料的收集、整理和归档，对发现的保密问题提出整改意见并跟踪落实。2.审计业务部门负责本部门审计项目中的保密工作，在项目实施过程中严格遵守保密规定，对审计资料、数据等进行妥善保管。配合保密工作机构开展保密检查，对发现的问题及时整改，并向保密工作机构报告本部门保密工作情况。3.信息技术部门负责保障审计信息系统和网络的安全保密，采取技术措施防止信息泄露。定期对信息系统进行安全检查和风险评估，及时处理安全隐患。对涉及保密的信息技术设备进行管理和维护，确保其正常运行和信息安全。4.其他部门按照保密工作要求，做好本部门业务范围内的保密工作，配合保密检查工作，落实各项保密措施。三、保密检查内容（一）保密制度建设1.检查各部门是否制定完善的保密制度，明确保密工作责任、保密范围、保密措施等内容。2.保密制度是否符合国家法律法规和行业标准要求，是否根据实际工作情况及时修订完善。（二）保密教育培训1.查看是否定期组织开展保密教育培训活动，培训计划、内容、记录是否齐全。2.检查工作人员对保密法律法规、保密知识和技能的掌握情况，是否熟悉保密工作流程和要求。（三）涉密载体管理1.涉密文件、资料的收发、登记、传阅、保管、清退和销毁等环节是否符合保密规定，是否有详细记录。2.存储、处理国家秘密和工作秘密的计算机、移动存储介质、复印机、传真机等设备是否按照保密要求进行管理，是否粘贴密级标识，是否采取加密、屏蔽等安全措施。3.对废弃的涉密载体是否按照规定进行销毁处理，有无私自留存或出售情况。（四）信息系统安全1.审计信息系统是否采取身份认证、访问控制、数据加密等安全防护措施，确保数据传输和存储安全。2.信息系统的用户权限设置是否合理，是否存在越权访问和违规操作现象。3.对信息系统的安全审计和日志记录是否完整，是否定期进行分析和检查，及时发现和处理安全事件。（五）审计项目保密管理1.在审计项目实施过程中，审计人员是否严格遵守保密纪律，对被审计单位的商业秘密、敏感信息等是否予以保密。2.审计工作底稿、审计报告等审计资料的保管是否安全，是否按照规定的期限和程序进行归档和保管。四、保密检查方式（一）定期检查1.保密工作机构每年至少组织一次全面的保密检查，检查内容涵盖本制度规定的各个方面。2.各部门每季度开展一次内部保密自查，对本部门的保密工作进行自我检查和评估，及时发现问题并整改。（二）不定期抽查1.保密工作机构根据工作需要，不定期对部分部门或重点岗位进行保密抽查，重点检查保密制度执行情况、涉密载体管理等关键环节。2.对新开展的审计项目、涉及重要敏感信息的工作等，在项目实施过程中进行不定期的保密检查，确保保密措施落实到位。（三）专项检查针对保密工作中的突出问题或重要事项，如发生失泄密事件、信息系统安全漏洞等，及时开展专项保密检查，深入查找原因，采取有效措施进行整改。五、保密检查程序（一）制定检查方案保密工作机构根据年度保密工作计划和工作实际，制定保密检查方案，明确检查目的、范围、内容、方法、步骤和人员分工等。（二）组织实施检查1.检查人员按照检查方案要求，通过查阅文件资料、实地查看、技术检测、人员访谈等方式，对被检查部门或岗位的保密工作进行全面检查。2.检查过程中，检查人员要认真做好记录，详细记录检查发现的问题、存在问题的部门或岗位、问题的具体情况等。（三）汇总检查情况检查结束后，检查人员对检查情况进行汇总分析，梳理存在的问题，形成保密检查报告。报告内容包括检查基本情况、发现的问题、问题产生的原因分析、整改建议等。（四）反馈检查结果保密工作机构将保密检查报告反馈给被检查部门，要求被检查部门对检查结果进行确认，并针对存在的问题提出整改措施和期限。（五）督促整改落实1.被检查部门要按照整改要求，认真组织整改工作，明确整改责任人，制定具体的整改计划，确保问题得到有效解决。2.保密工作机构对被检查部门的整改情况进行跟踪督促，定期检查整改落实情况，直至问题整改完毕。六、保密检查结果处理（一）对存在一般保密问题的部门或个人1.由保密工作机构下达《保密检查整改通知书》，要求其限期整改，并提交整改报告。2.对整改情况进行跟踪检查，如在规定期限内完成整改且整改效果良好的，予以销号；如未按时完成整改或整改不彻底的，进行通报批评，并责令继续整改。（二）对存在严重保密问题的部门或个人1.视情节轻重，按照有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。2.涉及违法犯罪的，依法移送司法机关处理。（三）对保密工作成绩突出的部门或个人给予表彰和奖励，并在全局范围内进行宣传推广，树立保密工作先进典型，激励全体人员做好保密工作。七、保密检查记录与档案管理（一）记录要求保密检查过程中，检查人员要认真填写《保密检查记录表》，详细记录检查时间、检查部门、检查内容、发现的问题及整改要求等信息。记录要真实、准确、完整，能够反映检查工作的全过程。（二）档案管理1.保密工作机构负责建立保密检查档案，将每次保密检查的相关资料进行整理归档，包括检查方案、检查记录