证券交易协议（17篇）

证券交易协议（17篇）

证券交易协议篇1

甲方（开户人）:______________

乙方：________________________

甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖

业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关

规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯

例的约束。

第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解

的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。

同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注

册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。

第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理

人的权利，以实现本协议中的条款。

第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易

所、深圳证券交易所挂牌的证券。

第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交

易方式。

第六条CA证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同

于身份证），甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任

在第一时间到乙方指定地点挂失。

第七条乙方采用CA认证技术对甲方进行唯一性识别，防止

他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方CA证书进行的网上交易

都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开

立账户进行网上交易C

第八条甲方决定在乙方开立网上交易账户前，须明确下列

定义之含义：

1.买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金账户，

然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。

2.卖出：投资者将账户中实有的各类有价证券进行卖出的一

种委托方式。

3.撤单：投资者在当日买入或卖巳委托未成交之前撤消先前

买入或卖出委托的一种委托方式。

4.交易账户：投资者在登记公司开立的股东账户和在券商处

开立的资金账户的总称。

5.资金余额：投资者资金账户中某一时点的现金余额。

6.证券余额：投资者股东账户中某一时点的各种有价证券的

实有数额。

7,资产总额：账户内现金与有价证券市值的总额。

8,委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。

9.成交：投资者实现买卖委托的一种结果。

10.对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内

账户中资金和股票变动情况的一种单据。

11.银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投

资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行账户和证券账户

之间的资金。

12.挂失：投资者遗失了身份证、资金账户、股东账户、CA证

书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结账户并重

新办理遗失证件的一种弥补行为。

第九条甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读

乙方提供的《网上证券委托风险揭示书》，并有权要求

乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险。

第十条甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投

资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手

续，进行网上交易。

第十一条甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提

供合法的身份证明原件；乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资

上的责任和义务。

第十七条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其账户并

接受下列委托事项：

1.接受并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买

卖委托指令；

2.代理保管甲方买入或存入的有价证券；

3.代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根

据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、

及其他相关费用；

第十八条甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令，以

乙方电脑记录数据为准。

第十九条甲方委托买入证券时，交易账户内须有足额资金

支付;在委托卖出证券时，交易账户内须有足额证券，否则乙方有

权拒绝执行甲方的委托指令。

第二十条如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深

圳证券转托管手续，须到乙方柜台进行办理，乙方不接受其他任

何方式的申请。

第二十一条一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到

成交回报，本项交易即为完成。

甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙

方提出。

第二十二条甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交

易所执行的情况下才能被执行。

第二十三条甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情

况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的

查询结果为准。

第二十四条甲方的资金账户卡、股东账户卡、交易密码及

CA证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任

何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方

承担。

第二十五条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易账户，但

须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止

与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止

日前（含终止日）双方的委托权利和义务。

第二十六条乙方承诺定期或应日方明确要求，向甲方提供

书面或与之同等形式的对帐单或交割单。

第二十七条有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有

者不采取行动，这种权利可能过期，这些权利包括但不仅限于：

配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方

有责任了解所拥有的所有证券的权利；乙方会尽可能为甲方提供

有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有

得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法

规及证券主管部门有特殊规定的除外。

第二十八条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通

过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重

声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含

了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立判断进行操作，乙方

对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。

第二十九条甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交

易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有

留置权。

第三十条乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负

任何责任。

第三十一条当乙方网上交易系统信息发生以下异常以致影

响甲方的正常交易时，甲方应立即通知

乙方：

L交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；

2.甲方发现资金账户中资金余额有异常；

3.当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；

4.甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、

注册口令和“CA证书”。

当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的

正常交易能够尽快恢复。

第三十二条当甲方发现乙方网上交易系统出现异常，除立

即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。

第三十三条为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡

在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用微软的

InternetE_plorer4.0或更高版本的浏览器c

如果使用不符合要求的其它软件或其它设备进入银河网站，

所引起的任何损失，均与乙方无涉。

第三十四条E-mail是甲方和乙方之间信息交流的通道之一,

甲方将得到乙方提供的E-mail服务。通过E-mail提供的信息仅

供参考，如果甲方有异议请与乙方联系或到乙方当面查询。

第三十五条甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、E-

mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包

括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确

认的）将有法律约克力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方

不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律

约束力。

乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知

甲方。

第三十六条甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。

当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

第三十七条签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所

规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备买卖的证券品种

已充分了解。

第三十八条本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业

务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的

规定为准。

第三十九条本协议一式两份，日乙双方各执一份，双方签

署后生效。

第四十条本协议有效期至本协议甲方销户为止。

甲方（盖章）：

代表人（签字）：

年—月一日

签订地点：_____________

乙方（盖章）：

代表人（签字）：

年—月—日

签订地点：

证券交易协议篇2

非诉商账催收委托代理协议

委托方（甲方）：

受托方（乙方）：

甲方因业务商账较多，难以及时回收，故委托乙方作为甲方

专项债务管理顾问，以合法方式提供相关服务。依据《中华人民

共和国民法典》及相关法律、法规，为明确双方权利义务，经协

商，达成如下协议：

第一条代理内容

1、乙方接受甲方的委托向欠款人进行欠款催收，并可根据案

情需要，在经甲方书面同意的前提下转委托第三方催收。

2、甲方对该债务在主张欠款依据人民币元整债权的基础上,

允许乙方再让步元整（小写元整）范围内与债务人协商处理。

3、催收方式：乙方必须采取合法方式在法律允许范围内进行

催收，不得使用暴力、不得违反法律法规，不得造成他人死亡、

伤害等严重后果。

4、乙方收到欠款方支付欠款后，须在日内，交付至甲方财务

处。

第二条催收范围

具体欠款人及欠款金额以甲方提供的书面资料为准。

第三条服务费

1、服务费按乙方收回的实际金额（含债务本金、利息、违约

金、损害赔偿金及其他相关费用）一定的比例计算。每笔服务费为

该笔债务实际回收金额的虹乙方用于收回该笔债务的调查取证、

差旅等相关费用由甲方承担。

2、在每笔债务回收后，甲方应根据乙方实际催缴的欠款金额

按协议约定结算服务费，在回收的款项进入甲方帐户后3个工作

日内，向乙方支付全部服务费和用于本案的调查取证、诉讼、差

旅等相关费用。

户名：

开户行：

账号：

3、债务催收如进入诉讼阶段，诉讼费、公告费、律师费等由

甲方承担。

第四条代理期间

乙方在签定本代理合同后即开始进行实际催收工作，代理期

限为个月，即年月日至年月日。协议期满时，若双方继续合作，

在协议到期前一日，签订新的委托协议。

第五条甲方的权利与义务

1、甲方应确俣催收对象、催收数额正确无误，确保催收依据

合法。客观、全面、详尽地向乙方陈述案件事实，如实提供与案

件有关的所有材料。

2、甲方应按照约定时间和方式支付服务费及其他费用。

3、甲方应对乙方催收事务给予必要协助。

4、甲方有权随时检查、监督乙方代理业务的办理进度、办理

质量。

5、甲方有权向乙方了解有关本案的调查材料代理意见，有权

要求乙方提供与案件有关的材料C

第六条乙方的.权利与义务

1、乙方应依法履行代理职责，维护甲方的合法权益。

2、除甲方有一定明确方向的建议需求外，乙方还应就受委托

事务执行相关的业务问题向甲方进行尽可能全面与详尽的告知。

乙方应就提醒通知的各个适当步骤予以建议，就可预见及可避免

的不利情况予以防止。

3、乙方不得与欠款人串通，损害甲方的利益。

4、乙方应建立业务联系制度，定期向甲方报告催收情况。

第七条违约责任

1、若因甲方提供资料错误，导致乙方错误催收由此产生的损

失，由甲方承担。

2、若甲方逾期支付服务费及其他费用，应向乙方支付逾期支

付的利息，按银行同期贷款利率的4倍计算；若因乙方原因导致甲

方逾期支付代理费，甲方不承担责任。

3、若因乙方违法催收，造成他人死亡、伤残等严重情形，甲

方不承担责任，并有权决定解除本协议。

第八条合同的解除

1、甲方隐瞒重要事实不提供或不如实提供有关材料的，乙方

有权书面通知甲方解除本合同，但由于非甲方原因致使客户产生

或将要产生实质性的严重后果如信息不完整、不真实、不准确的，

甲方对此不承担有关责任。

2、协议一方决定提前解除委托代理合同时，均应提前一个月

书面通知对方，通过书面协议解除本合同。

第九条保密责任

甲、乙双方在代理过程中知悉的对方的信息、资料，以及协

议一方要求保密的其他任何事实和材料，乙方向甲方提供的提醒

的通知的报告、记录及意见等材料，双方都负有保密义务，未经

对方事先书面同意，不得向第三方泄露，如有违反应赔偿给对方

造成的实际损失，法律、法规另有规定或上述应保密的材料或信

息非因对方的原因被公开的情形除外。

第十条争议解决方式

如本合同发生争议，由甲、乙双方协商解决。协商不成，通

过诉讼解决。

第十一条免责条件

乙方在催收过程中因人力不可抗拒因素如（战争、自然灾害、

车祸等）导致欠款元法追回的，乙方不承担责任。

第十二条其他

本合同一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力，

本合同自甲乙双方签字及盖章后生效，代理期限届满时自动失效,

若代理期限届满，代理事项尚未处理完毕，如甲乙双方认为必要，

甲乙双方可另行签订合同。

甲方：

乙方：

联系电话：

证券交易协议篇3

甲方：_________

乙方：_________

根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交

易方式对甲方管理的开放式基金进行申（认）购，赎回等交易，甲

乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双

方共同遵守履行。

一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资

者o

二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方

式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。

三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为

。有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明

执行。

四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，

乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任C

五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方

输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。

六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密

码。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效

交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。

七、乙方电话交易申请于每基金开放日_以前的为当日交易申

请，以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。

八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售

专户后提出。否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日

为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。

九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，

否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。

十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断

电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法

收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但

应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。

十一、本协议自双方签字之日起工效，至甲方收到乙方终止

本协议的书面通知时终止。

十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效

力C

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

经办人（签字）：

法定代表人（签字）：

传真号：_________

证件类型：_________

证件号码：_________

年—月—日

证券交易协议篇4

甲方：_______________

乙方：_______________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易

规则以及双方签署的《》,经友好协商，就网上委

托的有关事项达成如下协议：

第一章网上委托风险揭示书

第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的

公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分

了解和认识到其具有以下风险：

1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、

停顿、延迟、数据错误等情况

2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒

3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器

可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信

息可能会出现错误或延迟

4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不

相匹配，无法下达委托或委托失败

5、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易

的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线

路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到

心中有底，以免造成交易损失

6、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成

委托失败或委托失误

7、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完

成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑

界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存

在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险或投资者电脑界

面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商

服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使

投资者由此而产生重复买卖的风险8、由于行情信息及其他证券

信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险

9、由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险

10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分

的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，

以免造成更大的损失。上述风险可能会导致投资者发生损失。当

出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改

用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

第二章网上委托

第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向

甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经

证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业

部。

第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式

所能够获得的相应服务。

第五条甲方为进行网上委托所使月的软件必须是乙方提供的

或乙方指定站点的甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的

后果由甲方自行承担。

第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以

书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或

次日为甲方开通网上委托C

第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放

网上交易证书。

第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进

行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲

方承担。第九条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转

帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交

金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

第十一条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输

错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错

密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，

甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

第十二条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提

供的相关证券信息参考资料。

第十三条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。

甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收

取任何费用。

第十四条当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时,

乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

第十五条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形

之一，本协议终止：

1、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止

2、一方违反本协议，另一方要求终止

3、甲乙双方协商同意终止。

第十六条本协议一式份，双方各执份。

甲方：________________

年月日

乙方：________________

年月日

证券交易协议篇5

风险揭示

一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获

取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;

二、本协议含有证券股份有限公司

营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资

者造成损失的,证券股份有限公司营业部不承

担任何责任；

三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款

含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与证券

股份有限公司营业部签定本协议。

免责条款

一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济

和法律责任：

二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造

成的损失；

三、投资者因证券账户丢失、密码泄密、操作不当所造成的

损失；

四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因

网络系统发生故障造成投资者的经济损失；

五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种

不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等

原因而造成的投资者的经济损失；

六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据

的准确性、即时性和稳定性；本公司提供的资讯仅供参考，投资者

据此进行的投资活动所招致的损失；

七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；

八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。

甲方（委托人）：（或授权代理人）：

乙方:证券股份有限公司证

券营业部

甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价

证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条开户

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开

户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件。甲方

可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、

提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业

执照、印鉴）。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办

理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并

签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条代理

甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款

等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号

码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与

授权人的身份证及授权人的证券账户卡。

第三条买卖委托

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键

盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式°随着乙方

新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如

甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其

授权代理人，下同）身份证、证券账户卡。乙方在审核后，方才执行

其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用

的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将

拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委

托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可

为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托,则委托无效。

第四条清算交割

1、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五

个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或

凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已

确认处理。

2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但

不以此作为确认成交的前提条件。

交易费用

乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收

取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条分红、派息、配股、保证金计息

1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金

户”和“证券账户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在

有效期限内办理配股缴款手续。

2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储

蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条保证金提取

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款

时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时

输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款:提供有权人的身份证、证券账户卡，填

写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金

密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金

转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操

作:使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过

万元的，须提前一个交易日预约。

第七条银行名称帐号名称存折帐号

第八条挂失、解挂、冻结、解冻

1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应及时

向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由

甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份

证、证券账户卡原件。

2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许

可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操

作。

第九条甲方声明与保证

1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;

同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对

本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲

方账户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效

的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书

面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通

知乙方，否则后果自负。

甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。

甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意

由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，

乙方不承担任何责任。

第十条乙方特别声明

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转

托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再

由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证

据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，

即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。

甲方认可乙方查验“人证”是否相符，"证证”是否相符，对于甲

方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责

任。

甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关

业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、

internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自

行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效

委托，乙方对此不承担任何责任。

3、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，

乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不

可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责

任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条其他补充条款

第十二条附则

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营

业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收

到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方

同意接受新的内容,并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时,协议终

jho

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交

易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则

和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而

推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一

份C

甲方（签章）：乙方（签章）：

签订地点：签订地点：

年月日年

月0

证券交易协议篇6

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲

方使用证券交易卡（以下简称卡）签订如下协

议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、

法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充

分的认识。

二、卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以

询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的

储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金账户进行存取业务，在乙方营

业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交

割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。

这些项目皆以甲方持有卡及输入正确的证券交易密码

为准。

三、甲方正常使用卡的具体时间以相关银行和乙方

具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保

所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料

发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实

或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损

失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭卡和银行提供的密码（以下简称

卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的

资金账户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大

额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关

银行储蓄柜台预约办理。卡密码是专门应用于在相关银

行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密

码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改卡密码。甲

方若遗忘卡密码可凭卡及本人身份证到相关

银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过

乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑

故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控

制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方

应互相协作发现并解决问题，乙方对K可预测或不可控制事件对

甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方

查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇

问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电

脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进

行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部

责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意

其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方卡密

码从在乙方的资金账户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，

因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人

窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还

甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算

出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原

团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负

责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫

游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成

交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进

行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交

易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码

可凭卡、本人身份证、股东账户卡、资金账户卡到乙方

重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为

甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。

甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲

方使用证券交易卡（以下简称卡）签订如下协

议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、

法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充

分的认识。

二、卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以

询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的

储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金账户进行存取业务，在乙方营

业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交

割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。

这些项目皆以甲方持有卡及输入正确的证券交易密码

为准。

三、甲方正常使用卡的具体时间以相关银行和乙方

具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保

所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料

发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实

或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损

失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭卡和银行提供的密码（以下简称

卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的

资金账户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大

额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关

银行储蓄柜台预约办理。卡密码是专门应用于在相关银

行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密

码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改卡密码。甲

方若遗忘卡密码可凭卡及本人身份证到相关

银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过

乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑

故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控

制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方

应互相协作发现并解决问题，乙方对K可预测或不可控制事件对

甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方

查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇

问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电

脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进

行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部

责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意

其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方卡密

码从在乙方的资金账户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，

因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人

窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还

甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算

出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原

团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负

责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫

游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成

交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进

行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交

易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码

可凭卡、本人身份证、股东账户卡、资金账户卡到乙方

重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为

甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。

甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

甲方：

乙方：

证券交易协议篇7

一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而

获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;

二、本协议含有证券股份有限公司营业

部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，

_____证券股份有限公司营业部不承担任何责任；

三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款

含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与证券股份有

限公司营业部签定本协议。

免责条款

一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经

济和法律责任：

二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实

造成的损失；

三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的

损失；

四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但

因网络系统发生故障造成投资者的经济损失；

五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种

不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等

原因而造成的投资者的经济损失；

六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数

据的准确性、即时性和稳定性；本公司提供的资讯仅供参考，投

资者据此进行的投资活动所招致的损失；

七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；

八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。

甲方（委托人）：

乙方:_____

签订日期：____________

证券交易协议篇8

甲方：___________________

乙方：___________________

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲

方使用证券交易卡（以下简称卡）签订如下协

议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、

法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充

分的认识。

二、卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以

询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的

储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金账户进行存取业务，在乙方营

业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交

割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。

这些项目皆以甲方持有卡及输入正确的证券交易密码

为准。

三、甲方正常使用卡的具体时间以相关银行和乙方

具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保

所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料

发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实

或不详或未及时将已经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损

失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭卡和银行提供的密码（以下简称

卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的

资金账户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大

额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关

银行储蓄柜台预约办理。卡密码是专门应用于在相关银

行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密

码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改卡密码。甲

方若遗忘卡密码可凭卡及本人身份证到相关

银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过

乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑

故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控

制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方

应互相协作发现并解决问题，乙方对天可预测或不可控制事件对

甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方

查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇

问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电

脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进

行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部

责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意

其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方卡密

码从在乙方的资金账户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，

因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人

窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还

甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算

出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原

团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负

责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫

游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成

交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进

行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交

易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码

可凭卡、本人身份证、股东账户卡、资金账户卡到乙方

重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为

甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担C

甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，

均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承

担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询

该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形

式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以

书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

十二、甲方若不慎丢失卡，应凭本人身份证、证券

交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失

卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当

造成卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密

码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费元。

十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协

商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方

式解决。

十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对

本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。

公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该

修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方

可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一

方后可以决定终止本协议书。

十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或

乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。

十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法

律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

代表（签字）:代表（签字）:

年—月—日年

月—日

证券交易协议篇9

甲方：:

乙方：证券股份有限公司证券营业

部

甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有

价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条开户

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开

户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件c甲

方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、

提款等活动之用如甲方为机构，则还须另行预留印鉴。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办

理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，

并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条代理

甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款

等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号

码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人

与授权人的身份证及授权人的证券账户卡。

第三条买卖委托

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小

键盘自助委托、手机短信息、方式等委托方式。随着乙方新业务

品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方

需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人身份证、证券账

户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托

方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符,

否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委杆指令c甲方的

所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的

委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时

方可为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无

效。

第四条清算交割

1、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五

个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或

凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按

已确认处理。

2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单，但不以此作

为确认成交的前提条件。

交易费用

乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收

取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条分红、派息、配股、保证金计息

1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”

和“证券账户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有

效期限内办理配股缴款手续C

2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储

蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条保证金提取

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款

时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同

时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，

填写保证金转入银行专户的转帐单，同时输入相符保证金密码。

若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入

银行专户后，甲方在银行办理取款。

[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操

作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超

过一万元的，须提前一个交易日预约。

第七条银行名称帐号名称存折帐号

第八条挂失、解挂、冻结、解冻

1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时

向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由

甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身

份证、证券账户卡原件C

2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可

的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作。

第九条甲方声明与保证

1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款同

意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束对本协

议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲

方账户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效

的，并同意乙方在开展业务时有权使月此等资料，直至收到甲方

书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立

刻通知乙方，否则后果自负。

甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损

失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，

同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，

乙方不承担任何责任。

第十条乙方特别声明

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理

转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件

后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相

反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保

证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对

了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相

符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不

承担任何责任。

甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关

业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委

托、网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设

定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委

托，乙方对此不承担任何责任。

3、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求,

乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可

预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任,

但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条其他补充条款

第十二条附则

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营

业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收

到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方

同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议

终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交

易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规

则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而

推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执

一份。

甲方签名：:

身份证号码：___________________________

邮编及通讯地址：________________________

联系电话：____________________________

证券账户卡：深圳

上海__________

乙方：证券股份有限公司证券营业部

经办人：

年月日

证券交易协议篇10

甲方（委托人）:（或授权代理人）：

乙方:证券股份有限公司证券营业

部

甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价

证券买卖及相关业务达成以下合同，以资共同信守。

第一条开户

1.甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开

户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方

可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、

提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业

执照、印鉴）。

2.在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办

理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并

签定“上海指定交易合同书”一式两份。

第二条代理

甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款

等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号

码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与

授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。

第三条买卖委托

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键

盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方

新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如

甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其

授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行

其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用

的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将

拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委

托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可

为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条清算交割

1.甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个

交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭

证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确

认处理。

2.甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但

不以此作为确认成交的前提条件。

交易费用

乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收

取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条分红、派息、配股、保证金计息

1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”

和“证券帐户”内，除签定代理配股合同外，甲方必须自行在有效

期限内办理配股缴款手续。

2.甲方保证金余额利息，

按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方

代扣代缴利息税。

第六条保证金提取

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提

款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同

时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填

写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金

密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金

转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操

作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过

万元的，须提前一个交易日预约。

第七条银行名称帐号名称存折帐号？

第八条挂失、解挂、冻结、解冻

1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向

乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲

方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、

证券帐户卡原件。

2.乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可

的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。

第九条甲方声明与保证

1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2.甲方确认本合同文本，并接受本合同所规定的全部条款；同

意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本合同之约束；对本

合同内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本合同。

3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲

方帐户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效

的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书

面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通

知乙方，否则后果自负。

甲方：

乙方：

日期：

证券交易协议篇11

委托人：____