央企政府采购制度汇编

PAGE央企政府采购制度汇编一、总则（一）目的本制度旨在规范央企政府采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，促进廉政建设，依据国家相关法律法规及行业标准，结合央企实际情况制定本制度。（二）适用范围本制度适用于央企总部及所属各级子企业的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购过程应公平、公正，保障所有参与方的合法权益，不得偏袒任何一方。3.公开性原则：采购信息应及时、准确、完整地公开，接受社会监督。涉及国家秘密、商业秘密的除外。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善政府采购管理制度、流程和标准。审核采购计划，监督采购执行情况，协调解决采购过程中的问题。建立和管理供应商库，组织供应商资格审查和评价。负责采购合同的签订、履行、变更和终止等管理工作。2.需求部门根据业务需求，提出采购申请，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。参与采购项目的技术谈判、评标等工作，提供技术支持和专业意见。负责采购项目的验收工作，确保采购产品或服务符合要求。3.财务部门负责审核采购预算，确保采购资金的合理安排和使用。参与采购合同的审核，监督采购资金的支付和结算。对采购项目进行财务审计和绩效评价。4.审计部门对政府采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。对采购项目的合同执行情况、资金使用情况等进行审计，提出审计意见和建议。二、采购计划管理（一）采购需求预测1.需求部门应根据业务发展规划、年度预算和实际工作需要，提前对采购需求进行预测。2.采购需求预测应综合考虑市场变化、技术发展、政策调整等因素，确保预测的准确性和合理性。（二）采购计划编制1.需求部门根据采购需求预测结果，编制采购计划，明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划应经本部门负责人审核后，报采购管理部门。3.采购管理部门对采购计划进行汇总、审核，结合采购资金安排、供应商资源等情况，对采购计划进行调整和平衡，形成年度采购计划草案。4.年度采购计划草案经财务部门审核预算后，提交企业管理层审批。（三）采购计划执行与调整1.采购管理部门根据批准的采购计划，组织实施采购活动。2.在采购计划执行过程中，如遇特殊情况需要调整采购计划的，需求部门应提出书面申请，说明调整原因、调整内容等，经采购管理部门审核后，报企业管理层审批。3.采购计划调整后，采购管理部门应及时通知相关部门和供应商，确保采购活动的顺利进行。三、采购方式选择（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。2.采购管理部门应按照国家有关规定，在指定媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标公告应包括招标项目的名称、内容、数量、技术规格、投标截止时间、开标时间及地点等信息。4.采购管理部门组织开标、评标和定标工作，按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标供应商。（二）邀请招标1.邀请招标适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。2.采购管理部门应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。3.邀请招标的程序和要求参照公开招标执行。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。2.采购管理部门成立谈判小组，由三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。3.谈判小组与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、价格、服务等条款进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价。4.谈判小组从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出成交候选人，并编写评审报告。采购管理部门根据评审报告确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.采购管理部门应组织专业人员对单一来源采购项目进行论证，形成论证意见。经企业管理层批准后，与单一供应商进行谈判，签订采购合同。（五）询价1.询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。采购管理部门向符合相应资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。2.采购管理部门对供应商的报价进行比较，按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并签订采购合同。四、供应商管理（一）供应商准入1.采购管理部门建立供应商库，明确供应商准入条件，包括供应商的资质、信誉、业绩、生产能力、售后服务等方面。2.供应商申请加入供应商库，应提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩证明、产品质量检测报告等相关资料。3.采购管理部门对供应商提交的资料进行审核，必要时进行实地考察，符合准入条件的供应商纳入供应商库。（二）供应商评价与考核1.采购管理部门定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价和考核。2.评价和考核方式包括日常评价、定期评价、专项评价等，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.根据供应商评价和考核结果，对供应商进行动态管理。对于评价结果为不合格的供应商，采购管理部门应暂停或取消其参与本企业采购活动的资格。（三）供应商激励与淘汰1.采购管理部门对表现优秀的供应商给予一定的激励措施，如优先采购、增加采购份额、给予奖励等。2.对于连续两次评价结果为不合格或出现严重违规行为的供应商，采购管理部门应将其淘汰出供应商库，并在企业内部进行通报。五、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据业务需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、技术要求、交货时间、售后服务等内容。2.采购申请表经需求部门负责人审核签字后，提交采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购申请表后，对采购项目的必要性、合规性、预算合理性等进行审核。2.对于金额较大、技术复杂的采购项目，采购管理部门应组织相关部门进行联合评审。3.采购申请经采购管理部门审核通过后，按照企业内部审批流程提交企业管理层审批。（三）采购实施1.采购管理部门根据批准的采购申请，选择合适的采购方式，组织实施采购活动。2.采用公开招标、邀请招标方式的，采购管理部门应按照规定发布招标公告或投标邀请书，组织开标、评标和定标工作。3.采用竞争性谈判、单一来源采购、询价方式的，采购管理部门应按照相应的程序组织谈判、采购等工作。4.在采购过程中，采购管理部门应与供应商保持密切沟通，及时了解采购项目的进展情况，协调解决采购过程中出现的问题。（四）合同签订1.采购项目确定中标供应商或成交供应商后，采购管理部门应与供应商签订采购合同。2.采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等条款，确保合同内容完整、准确、合法。3.采购合同经双方签字盖章后生效，采购管理部门应将合同副本分送需求部门、财务部门等相关部门。（五）采购验收1.采购项目完成交货后，需求部门应按照采购合同的要求组织验收工作。2.验收内容包括货物的数量、规格型号、质量标准、技术性能等方面，确保采购产品或服务符合合同要求。3.验收合格后，需求部门应填写验收报告，经相关人员签字确认后，提交采购管理部门。（六）采购付款1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购付款申请。2.采购付款申请经财务部门审核通过后，按照企业内部资金支付流程办理付款手续。3.财务部门应及时记录采购付款情况，确保采购资金的安全、合理使用。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应定期对政府采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如市场风险、供应商风险、合同风险、法律风险等。2.采用定性和定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。（二）风险应对措施1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。对于高风险事件，应制定专项应对方案，采取有效措施降低风险发生的可能性或减轻风险造成的损失。2.加强市场监测和分析，及时掌握市场动态，降低市场风险；加强供应商管理，建立供应商信用档案，降低供应商风险；加强合同管理，严格审核合同条款，降低合同风险；加强法律法规学习，确保采购行为合法合规，降低法律风险。（三）风险监控与预警1.建立风险监控机制，定期对采购风险进行监控和检查，及时发现风险变化情况。2.设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，采购管理部门应采取相应的风险应对措施，防止风险扩大。七、监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对政府采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。2.财务部门对采购资金的使用情况进行监督，确保采购资金专款专用，合理使用。3.采购管理部门应建立健全内部监督制度，加强对采购过程的自我监督，及时发现和纠正采购活动中的问题。（二）外部监督1.