政府零星采购管理制度

PAGE政府零星采购管理制度一、总则（一）目的为了规范政府零星采购行为，提高采购资金使用效益，加强对政府零星采购活动的监督管理，确保采购活动合法、公正、透明、高效，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于政府各部门及所属单位使用财政性资金进行的零星采购活动。财政性资金包括财政预算资金和预算外资金。（三）基本原则1.合法性原则：政府零星采购活动必须严格遵守国家有关法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购活动应遵循公开、公平、公正的原则，保障所有符合条件的供应商平等参与竞争。3.效益性原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。4.透明性原则：采购过程和结果应保持透明，接受社会监督。（四）定义1.政府零星采购：指政府各部门及所属单位单次采购金额未达到政府采购限额标准的货物、工程和服务的采购活动。2.政府采购限额标准：由省级以上人民政府财政部门根据国家有关规定和实际情况确定并公布。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门及所属单位应根据本单位的工作需要和事业发展规划，编制年度零星采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照财政部门的要求进行细化和规范。3.采购预算应与部门预算同步编制，纳入部门预算统一管理。（二）预算执行1.各部门及所属单位应严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或突破预算。2.如因特殊原因需要调整采购预算的，应按照规定的程序报经财政部门批准。3.采购预算执行过程中，应加强对预算执行情况的监控和分析，及时发现和解决预算执行中存在的问题。（三）预算调整1.当采购项目的实施条件发生重大变化，或因政策调整、市场价格波动等原因，导致原采购预算无法满足采购需求时，可申请调整采购预算。2.预算调整申请应详细说明调整的原因、调整的内容和金额等，并提供相关证明材料。3.预算调整申请经部门负责人审核后，报财政部门审批。财政部门应按照规定的程序进行审核，并及时批复调整申请。三、采购方式及程序（一）采购方式1.询价采购：适用于采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.竞争性谈判采购：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。3.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。（二）采购程序1.采购申请各部门及所属单位根据工作需要，填写《政府零星采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式等内容，并经部门负责人审核签字。《政府零星采购申请表》应附相关的采购需求说明、技术规格要求、预算明细等资料。2.采购审批采购申请经部门负责人审核后，报单位分管领导审批。单位分管领导应对采购申请的必要性、合理性、合规性进行审查，并签署审批意见。对于金额较大或涉及重要事项的采购申请，应提交单位领导班子会议研究决定。3.采购实施采购部门根据批准的采购申请，按照规定的采购方式组织实施采购活动。询价采购程序：采购部门向三家以上符合相应资格条件的供应商发出询价通知书，要求其在规定的时间内报价。供应商应按照询价通知书的要求，在规定的时间内提交报价文件，报价文件应包括报价表、技术规格偏离表、售后服务承诺等内容。采购部门对供应商的报价文件进行评审，在满足采购需求的前提下，选择报价最低的供应商作为成交供应商，并与其签订采购合同。竞争性谈判采购程序：采购部门成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。采购部门向符合相应资格条件的供应商发出谈判邀请书，邀请其参加谈判。谈判小组与供应商进行谈判，谈判过程中，谈判小组可以要求供应商对其报价和技术方案进行澄清和说明。谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定的时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并与其签订采购合同。单一来源采购程序：采购部门组织专业人员对拟采购项目进行论证，论证意见应包括采购项目的必要性、唯一性、采购金额的合理性等内容。采购部门将论证意见报单位分管领导审批，并在单位内部进行公示，公示期不少于五个工作日。公示无异议后，采购部门向单一供应商发出采购邀请书，与其协商确定采购价格、技术规格、服务要求等内容，并签订采购合同。4.合同签订采购部门应与成交供应商签订书面采购合同，采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等内容。采购合同签订后，采购部门应将合同副本送财务部门备案。5.验收付款采购项目完成后，采购部门应组织相关人员对采购项目进行验收。验收合格后，采购部门应填写《政府零星采购验收单》，并由验收人员签字确认。财务部门根据采购合同和验收单，按照规定的程序办理付款手续。付款时，应严格审核采购合同、发票、验收单等相关凭证，确保付款金额准确无误。四、供应商管理（一）供应商资格要求1.供应商应具备独立承担民事责任的能力。2.供应商应具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。3.供应商应具有履行合同所必需的设备和专业技术能力。4.供应商应具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。5.供应商参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）供应商选择1.采购部门应建立供应商库，对符合资格要求的供应商进行登记和管理。2.采购项目实施前，采购部门应从供应商库中随机抽取不少于三家符合相应资格条件的供应商参与采购活动。3.对于采用单一来源采购方式的项目，采购部门应按照规定的程序选择单一供应商。（三）供应商评价1.采购部门应建立供应商评价机制，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等情况进行评价。2.供应商评价结果应作为供应商选择、续聘、淘汰的重要依据。3.对于评价不合格的供应商，采购部门应暂停或取消其参与政府零星采购活动的资格。五、采购监督管理（一）内部监督1.各部门及所属单位应建立健全内部监督管理制度，加强对本单位零星采购活动的监督检查。2.单位内部审计部门应定期对本单位的零星采购活动进行审计监督，重点审查采购程序的合规性、采购合同的履行情况、采购资金的使用效益等内容。3.单位纪检监察部门应加强对本单位零星采购活动的纪律监督，严肃查处采购活动中的违规违纪行为。（二）财政监督1.财政部门应加强对政府零星采购活动的监督管理，建立健全监督检查制度，定期对各部门及所属单位的零星采购活动进行检查。2.财政部门应重点检查采购预算的执行情况、采购方式的选择是否合规、采购程序是否规范、采购合同的签订和履行情况等内容。3.对于违反本制度规定的采购行为，财政部门应责令其改正，并按照有关规定进行处理。（三）社会监督1.政府零星采购活动应接受社会监督，采购信息应及时向社会公开，包括采购项目名称、采购方式、采购预算、采购结果等内容。2.任何单位和个人有权对政府零星采购活动中的违法违规行为进行举报，财政部门和有关部门应及时受理举报，并依法进行查处。六、法律责任（一）采购人责任1.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，追回被挪用的资金，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未按照规定编制政府采购预算或者未按照预算执行政府采购的；擅自改变采购方式的；擅自变更采购合同的；隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的。（二）供应商责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.供应商有下列情形之一的，责令改正，并处以罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：中标、成交后无正当理由不与采购人签订合同的；将中标、成交项目转让给他人，或者在投标文件中未说明，且未经采购人同意，将中标、成交项目分包给他人的；拒绝履行合同义务的。（三）采购代理机构责任1.采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；未按照规定在指定媒体上发布招标公告的；擅自变更采购方式、采购内容的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购代理机