政府采购违规风险告知制度

PAGE政府采购违规风险告知制度一、总则（一）目的为加强政府采购活动的规范化管理，有效防范和控制违规风险，保障政府采购活动的合法、公正、透明，维护国家利益和社会公共利益，特制定本政府采购违规风险告知制度。（二）适用范围本制度适用于参与政府采购活动的采购人、采购代理机构、供应商以及其他相关当事人。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规和政府采购相关政策规定，确保政府采购活动全过程合法合规。2.全面覆盖原则：涵盖政府采购活动的各个环节，包括采购预算编制、采购需求确定、采购文件编制、采购程序执行、合同签订与履行等，全面排查违规风险。3.及时告知原则：在政府采购活动的关键节点，及时向相关当事人告知可能存在的违规风险，使其充分了解并重视风险防控。4.责任明确原则：明确各当事人在政府采购活动中的违规风险责任，确保责任落实到人。二、采购预算编制环节风险告知（一）风险点1.预算编制不完整：未将政府采购项目所需的全部费用纳入预算，导致采购资金不足，影响项目实施。2.预算编制不合理：预算金额与项目实际需求差距过大，可能导致采购资源浪费或无法满足项目要求。3.预算调整不规范：未经法定程序擅自调整采购预算，影响政府采购活动的严肃性和计划性。（二）告知内容1.采购人应按照国家有关规定和本单位实际需求，科学、合理、完整地编制政府采购预算。在编制预算时，应充分考虑项目的各项费用，包括但不限于货物采购费用、工程建设费用、服务费用、运输费用、税费等，确保预算涵盖项目实施的全过程。2.采购人应根据项目的实际情况，结合市场价格行情和以往类似项目经验，合理确定采购预算金额。避免过高或过低编制预算，防止因预算不合理导致采购资源浪费或项目无法顺利实施。3.采购预算一经批复，原则上不得随意调整。如因特殊情况确需调整预算的，采购人应按照规定的程序，报经财政部门批准后方可进行调整。严禁未经批准擅自调整采购预算。（三）告知方式在采购预算编制完成后，采购人应将预算编制情况及相关风险告知书送达本单位内部相关部门和人员，并在单位内部公示，确保相关人员了解预算编制要求和违规风险。同时，采购代理机构在接受采购人委托开展采购活动时，应向采购人明确告知预算编制环节的风险及注意事项。三、采购需求确定环节风险告知（一）风险点1.需求表述不清：采购需求描述模糊、不准确，导致供应商理解不一致，影响采购结果的公正性和有效性。2.需求设定不合理：采购需求存在倾向性、排他性条款，限制或排斥潜在供应商参与竞争。3.需求调研不充分：未充分开展市场调研和用户需求调查，导致采购需求与实际需求脱节。（二）告知内容1.采购人应清晰、准确、完整地表述采购需求，避免使用模糊、歧义性语言。采购需求应明确采购标的的规格、型号、技术参数、质量标准、服务要求等关键内容，确保供应商能够准确理解采购要求。2.采购人设定采购需求时，应遵循公平竞争原则，不得含有倾向性、排他性条款，不得对潜在供应商实行差别待遇或歧视待遇。采购需求应基于项目实际需要，客观公正地设定技术、商务等要求。3.采购人在确定采购需求前，应充分开展市场调研和用户需求调查，了解同类产品或服务的市场情况、技术发展趋势以及用户的实际需求。通过调研和调查，确保采购需求具有科学性、合理性和可行性，能够满足项目实际需要。（三）告知方式采购人应组织内部相关部门和人员对采购需求进行论证，并将论证情况及相关风险告知书送达参与论证的人员。同时，在采购文件编制过程中，应将采购需求确定环节的风险及注意事项明确告知采购代理机构，要求采购代理机构在采购文件中准确体现采购需求。四、采购文件编制环节风险告知（一）风险点1.文件内容违法违规：采购文件存在违反法律法规、政府采购政策规定的条款，影响采购活动的合法性。2.文件条款设置不合理：采购文件的评审标准、合同条款等设置不合理，可能导致采购结果不公平或合同履行困难。3.文件保密措施不当：采购文件在编制过程中或发布前泄露，影响采购活动的公正性。（二）告知内容1.采购文件编制人员应严格遵守国家法律法规和政府采购政策规定，确保采购文件内容合法合规。不得在采购文件中设置与法律法规相悖的条款，不得违反公平竞争原则和政府采购相关规定。2.采购文件的评审标准应科学合理、客观公正，能够准确反映采购需求和项目特点。合同条款应明确双方的权利义务、服务内容、质量标准、付款方式、违约责任等关键内容，确保合同履行具有可操作性和可监督性。在设置文件条款时，应充分考虑各种可能出现的情况，避免条款漏洞或不合理规定。3.采购文件编制过程中，应采取严格的保密措施，防止文件泄露。采购文件编制人员应妥善保管采购文件的电子和纸质版本，在文件发布前，不得向无关人员透露文件内容。对于涉及商业秘密和敏感信息的采购文件，应按照保密规定进行管理。（三）告知方式采购代理机构在编制采购文件时，应组织内部审核，并将审核情况及相关风险告知书送达参与编制的人员。同时，采购人应对采购文件进行审核确认，并在采购文件发布前，将采购文件编制环节的风险及注意事项告知采购代理机构，要求采购代理机构严格按照规定编制采购文件。五、采购程序执行环节风险告知（一）风险点1.采购方式选择不当：未按照规定的采购方式进行采购，规避公开招标或其他法定采购方式。2.招标程序不规范：在招标过程中，存在资格审查不严格、开标评标过程违规操作等问题，影响招标结果的公正性。3.采购活动不公开透明：采购信息未按照规定及时、准确公开，潜在供应商无法获取采购信息，影响公平竞争。（二）告知内容1.采购人应根据采购项目的性质、金额等因素，严格按照法律法规规定的采购方式进行采购。不得擅自改变采购方式，不得以化整为零、分解项目等方式规避公开招标或其他法定采购方式。如因项目特殊情况需要采用非公开招标采购方式的，应按照规定履行审批手续。2.在招标采购活动中，采购人及采购代理机构应严格按照招标程序进行操作。资格审查应客观公正，确保参与投标的供应商具备相应的资格条件。开标评标过程应严格遵守法律法规和招标文件规定的程序，保证开标评标活动的公开、公平、公正。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准进行评审，不得擅自改变评审标准或违反评审程序。3.采购人及采购代理机构应按照规定及时、准确地公开采购信息，包括采购项目公告、采购文件、中标成交结果等。采购信息应在指定的政府采购信息发布媒体上发布，确保潜在供应商能够及时获取采购信息，参与公平竞争。严禁隐瞒、拖延或虚假公开采购信息。（三）告知方式在采购项目实施前，采购人及采购代理机构应组织相关人员学习采购程序规定，并将采购程序执行环节的风险及注意事项告知参与采购活动的工作人员。同时，在采购活动过程中，应加强对采购程序执行情况的监督检查，及时发现和纠正违规行为，并对相关人员进行风险提示和教育。六、合同签订与履行环节风险告知（一）风险点1.合同条款与采购文件不一致：合同签订时，合同条款与采购文件约定的内容不一致，导致合同履行纠纷。2.合同履行监管不力：对合同履行情况缺乏有效监管，无法及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。3.合同变更不规范：未经法定程序擅自变更合同，影响合同的法律效力和双方权益。（二）告知内容1.采购人、供应商应按照采购文件确定的事项签订政府采购合同，合同条款应与采购文件约定的内容一致。在签订合同前，双方应对合同条款进行仔细核对，确保合同条款准确反映采购文件的要求。如发现合同条款与采购文件不一致的，应及时协商修改，避免在合同履行过程中产生纠纷。2.采购人应加强对合同履行情况的监管，建立健全合同履行监督机制。定期对合同履行情况进行检查，及时掌握供应商的履约进度、质量标准等情况。对于供应商在合同履行过程中出现的问题，应及时要求供应商整改，并按照合同约定追究违约责任。同时，采购人应妥善保存合同履行过程中的相关资料，以备查阅。3.政府采购合同的变更应严格按照法律法规规定的程序进行。合同变更事项涉及采购金额、采购标的、技术参数等实质性内容的，应报经财政部门批准后方可变更。未经批准擅自变更合同的，变更行为无效，由此产生的法律责任由擅自变更方承担。（三）告知方式在合同签订前，采购人应将合同签订环节的风险及注意事项告知供应商，并要求供应商认真阅读合同条款，确保合同签订的准确性和合法性。同时，采购人应将合同签订情况及相关风险告知书送达本单位内部相关部门和人员，以便加强对合同履行情况的监督管理。在合同履行过程中，采购人应定期向供应商通报合同履行监管情况，并对发现的问题及时进行风险提示和沟通协调。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门应加强对政府采购活动的监督检查，定期或不定期对采购人、采购代理机构、供应商等当事人的政府采购活动进行检查，重点检查采购活动是否符合法律法规和政府采购政策规定，是否存在违规行为。2.采购人应建立健全内部监督管理制度，加强对本单位政府采购活动的自我监督。定期对采购项目进行内部审计和检查，及时发现和纠正采购活动中存在的问题。3.采购代理机构应加强自身内部管理，建立健全内部监督机制。对所代理的采购项目进行全过程跟踪监督，确保采购活动合法合规、公正透明。（二）责任追究1.对于在政府采购活动中存在违规行为的当事人，财政部门将按照法律法规的规定，视情节轻重给予警告、罚款、列入不良行为记录名单、禁止参加政府采购活动等处罚措施。2.