街道办采购内控制度

PAGE街道办采购内控制度一、总则（一）目的为了加强街道办采购管理，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法、合规、透明、高效，依据相关法律法规和行业标准，结合本街道办实际情况，制定本采购内控制度。（二）适用范围本制度适用于街道办机关及所属各部门、社区居委会使用财政性资金和自有资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应公开透明，采购过程应接受社会监督，保证采购活动公平公正。3.公平竞争原则：通过公平竞争，选择优质的供应商和服务商，确保采购质量，降低采购成本。4.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务，不得隐瞒真实情况，不得提供虚假信息。二、采购组织与职责（一）采购决策机构街道办成立采购领导小组，由街道办主任担任组长，分管副主任担任副组长，相关部门负责人为成员。采购领导小组负责审议采购计划、采购预算、采购方式、采购合同等重大采购事项，对采购活动进行决策和监督。（二）采购执行机构街道办设立采购办公室，作为采购执行机构，负责具体组织实施采购活动。采购办公室应配备专业的采购人员，负责采购项目的需求调研、采购文件编制、采购信息发布、供应商资格审查、采购评审、合同签订与执行等工作。（三）采购监督机构街道办纪工委负责对采购活动进行全程监督，对采购过程中的违法违规行为进行调查处理。同时，鼓励社会公众对采购活动进行监督，设立举报电话和邮箱，接受群众举报。（四）各部门职责1.需求部门：负责提出采购需求，提供采购项目的详细规格、技术要求、数量、质量标准等信息，并对采购项目的实施进度和质量负责。2.财务部门：负责审核采购预算，监督采购资金的支付和使用，确保采购资金安全、合规。3.资产管理部门：负责对采购的资产进行验收、登记、入账、保管和处置等工作，确保资产安全完整。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据工作需要和事业发展规划，在每年年底前编制下一年度的采购预算。采购预算应包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购金额、资金来源等详细信息。2.采购办公室负责对各部门提交的采购预算进行汇总、审核和平衡，形成街道办年度采购预算草案，报采购领导小组审议通过后，提交街道办财政部门审核。3.财政部门应根据街道办的财力状况和事业发展需要，对采购预算草案进行审核，提出调整意见，报街道办批准后下达各部门执行。（二）预算执行1.采购办公室应严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整采购预算。如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序报采购领导小组和财政部门批准。2.各部门应严格控制采购支出，确保采购资金专款专用，不得截留、挪用、挤占采购资金。财务部门应加强对采购资金的监督管理，定期对采购资金的使用情况进行检查和审计。III.采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应依据工作需求与事业发展规划，于每年年末编制下一年度采购预算。采购预算需涵盖采购项目名称、内容、数量、金额、资金来源等详尽信息。2.采购办公室负责汇总、审核与平衡各部门提交的采购预算，形成街道办年度采购预算草案，经采购领导小组审议通过后，提交街道办财政部门审核。3.财政部门依据街道办财力状况与事业发展需求，审核采购预算草案，提出调整意见，报街道办批准后下达各部门执行。（二）预算执行1.采购办公室须严格依照批准的采购预算组织采购活动，不得擅自调整。如遇特殊情况需调整，应按规定程序报采购领导小组和财政部门批准。2.各部门应严格管控采购支出，确保专款专用，不得截留、挪用、挤占采购资金。财务部门应强化对采购资金的监督管理，定期检查与审计采购资金使用情况。四、采购流程管理（一）采购计划制定1.各需求部门应根据工作实际需要，提前制定采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格、数量、质量要求、采购时间等内容。2.采购计划应报采购办公室备案，采购办公室根据采购计划的轻重缓急和资金情况，合理安排采购顺序。（二）采购方式选择1.街道办采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。采购办公室应根据采购项目的特点、预算金额、采购需求等因素，按照相关法律法规和行业标准，选择合适的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当在采购活动开始前获得采购领导小组的批准，并报财政部门备案。（三）采购文件编制1.采购办公室应根据采购方式和采购项目的特点，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购评审标准、采购合同文本等内容。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量标准、服务要求、验收标准等实质性内容，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。（四）采购信息发布1.采购办公室应通过政府网站、采购信息平台等渠道，及时发布采购信息。采购信息应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、采购预算、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间等内容。2.采购信息发布时间应符合相关法律法规和行业标准的要求，确保潜在供应商有足够的时间获取采购信息并参与采购活动。（五）供应商资格审查1.采购办公室应按照采购文件规定的资格条件，对供应商进行资格审查。资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权委托书、资质证书、业绩证明、财务状况等。2.采购办公室应通过信用中国、中国政府采购网等渠道，查询供应商的信用记录，对列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商，不得参与本街道办的采购活动。（六）采购评审1.采购办公室应按照采购文件规定的评审标准和方法，组织评审委员会对供应商的投标文件或响应文件进行评审。评审委员会由街道办相关部门代表、专家评委等组成，成员人数应为5人以上单数。2.评审委员会应按照客观、公正、审慎的原则，对投标文件或响应文件进行评审，提出评审意见。评审过程中，评审委员会成员不得与供应商进行私下接触，不得收受供应商的财物或其他利益。（七）采购合同签订1.采购办公室应根据评审结果，确定中标供应商或成交供应商，并向其发出中标通知书或成交通知书。中标供应商或成交供应商应在规定的时间内与街道办签订采购合同。2.采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、质量要求、服务要求、价格、付款方式、交货时间、交货地点、验收标准、违约责任等内容，确保采购合同的合法性、完整性和可操作性。（八）采购验收1.采购项目完成后，采购办公室应组织需求部门、资产管理部门等相关人员对采购项目进行验收。验收内容包括采购项目的数量、质量、规格、性能、服务等是否符合采购合同的要求。2.验收合格后，验收人员应签署验收报告。验收报告应包括采购项目名称、采购合同编号、验收日期、验收内容、验收结论等内容。如验收不合格，采购办公室应要求供应商限期整改，直至验收合格。五、采购风险管理（一）风险识别1.采购办公室应定期对采购活动进行风险识别，分析采购过程中可能存在的风险因素，如采购计划不合理风险、采购方式选择不当风险、供应商选择不当风险、采购合同风险、采购验收风险等。2.采购办公室应建立风险识别清单，对识别出的风险因素进行详细记录，并分析其可能产生的后果和影响程度。（二）风险评估1.采购办公室应根据风险识别清单，对识别出的风险因素进行风险评估，确定风险等级。风险评估可采用定性评估和定量评估相结合的方法，如风险发生的可能性、风险影响的程度等。2.采购办公室应根据风险评估结果，对风险因素进行排序，确定重点风险因素，并制定相应的风险应对措施。（三）风险应对1.针对采购计划不合理风险，采购办公室应加强与需求部门的沟通协调，提前做好采购需求调研和分析，确保采购计划合理可行。2.针对采购方式选择不当风险，采购办公室应严格按照相关法律法规和行业标准，选择合适的采购方式，并在采购活动开始前获得采购领导小组的批准。3.针对供应商选择不当风险，采购办公室应加强对供应商的资格审查和信用管理，建立供应商库，选择信誉良好、实力较强的供应商参与采购活动。4.针对采购合同风险，采购办公室应加强对采购合同的审核和管理，确保采购合同的合法性、完整性和可操作性。在签订采购合同前，应组织相关部门对采购合同进行会审，提出修改意见。5.针对采购验收风险，采购办公室应加强对采购验收工作的组织和管理，明确验收标准和程序，确保采购项目验收合格。验收过程中，应严格按照采购合同的要求进行验收，不得擅自降低验收标准。六、采购绩效评价（一）评价指标1.采购办公室应建立采购绩效评价指标体系，对采购活动的绩效进行评价。评价指标应包括采购预算执行率、采购项目完成率、采购质量合格率、采购成本节约率、采购周期缩短率、供应商满意度等。2.采购绩效评价指标应具有科学性、合理性、可操作性，能够客观、公正地反映采购活动的绩效情况。（二）评价方法1.采购办公室应定期对采购活动进行绩效评价，评价方法可采用定量评价和定性评价相结合的方法，如数据分析、问卷调查、实地考察等。2.采购办公室应根据评价结果，对采购活动进行总结和分析，找出存在的问题和不足，提出改进措施和建议，不断提高采购活动的绩效水平。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.街道办纪工委应定期对采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购评审是否公正、采购合同是否履行等。2.采购办公室应定期向采购领导小组报告采购活动情况，接受采购领导小组的监督检查