海通证券股有限公司融资融券合同协议合同二篇

海通证券股有限公司融资融券合同协议合同二篇篇一甲方（投资者）：________________________身份证号码/统一社会信用代码：________________________联系地址：________________________联系电话：________________________乙方（海通证券股份有限公司）：________________________法定代表人：________________________注册地址：________________________联系电话：________________________根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务实施细则》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就融资融券业务达成如下协议（以下简称“本协议”）：第一条定义与范围1.1本协议所称融资交易，是指甲方向乙方借入资金购买证券的行为。1.2本协议所称融券交易，是指甲方向乙方借入证券并卖出，待证券价格下跌后购回归还的行为。1.3甲方申请参与融资融券交易，须开立信用证券账户和信用资金账户。乙方为甲方提供信用证券账户和信用资金账户的开立、使用及相关管理服务。1.4甲方申请参与融资融券交易，须符合中国证监会规定的投资者适当性要求，并具备相应的风险承受能力。第二条开户与保证金制度2.1甲方应在乙方开立信用证券账户和信用资金账户。开户时，甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件、资产证明文件及其他相关资料。2.2信用证券账户用于记载甲方委托乙方持有的、通过融资融券交易买入的证券及甲方自行持有的证券的担保权益。2.3信用资金账户用于记载甲方交存的担保资金、甲方通过融资融入的资金及甲方资金划转等情况。2.4甲方从事融资融券交易，应提供符合乙方要求的保证金。本协议所称保证金是指甲方为获得融资融券额度或担保证券出借所提供的现金、证券等财产的价值。2.5保证金包括现金保证金和证券保证金。现金保证金是指甲方存入信用资金账户的现金。证券保证金是指甲方信用证券账户内符合担保证券出借条件的证券的价值。2.6乙方有权根据市场情况及风险管理需要，调整可充抵保证金证券的品种及折算率，并提前三个交易日予以公告。调整后的折算率自公告之日起生效。2.7乙方采用维持担保比例监控甲方信用风险。维持担保比例是指信用证券账户内的现金、证券市值总和（以下简称“总资产”）除以融资买入金额、融券卖出证券数量乘以当前市价、利息及费用总和（以下简称“总负债”）的比值。2.8本协议约定，甲方维持担保比例不得低于【提示：请根据实际情况填写具体数值，例如150%】%。2.9乙方设定维持担保比例警戒线和平仓线。当甲方维持担保比例低于维持担保比例警戒线时，乙方应按照约定向甲方发出追加保证金通知。甲方应在收到通知后【提示：请根据实际情况填写具体天数，例如两个】个工作日内，通过信用资金账户追加现金保证金或信用证券账户追加证券保证金，使维持担保比例回升至维持担保比例警戒线以上。2.10当甲方维持担保比例低于维持担保比例平仓线时，乙方有权按照约定采取强制平仓措施，直至甲方维持担保比例回升至维持担保比例平仓线以上。2.11甲方应保证用于融资买入的证券和用于担保证券出借的证券符合乙方要求，并符合中国证监会及相关交易所的有关规定。第三条融资与融券额度3.1乙方根据甲方的申请和信用状况、资产实力等因素，核定其可融资买入的金额和可融券卖出的证券种类及数量限额。授信额度以乙方出具的授信协议或通知为准。3.2甲方应在授信额度内使用资金或证券进行融资买入或融券卖出交易。3.3甲方通过信用资金账户向乙方融入资金的，应遵守乙方关于信用资金账户资金划转的规定。第四条利率与费用4.1甲方通过融资交易融入资金的，应按约定向乙方支付融资利息。融资利率为【提示：请根据实际情况填写具体利率形式，例如年化利率】%。4.2融资利息自甲方实际使用资金之日起计算，至甲方偿还全部融资本息之日止。4.3甲方通过融券交易借入证券的，应按约定向乙方支付融券费用。融券费用标准为【提示：请根据实际情况填写具体费率形式，例如年化费率】%。4.4融券费用自甲方实际借入证券之日起计算，至甲方偿还全部融券证券本息之日止。4.5甲方应按照约定及时足额支付融资利息和融券费用。乙方有权根据市场情况及风险管理需要，调整融资利率和融券费用标准，并提前三个交易日予以公告。调整后的利率和费率自公告之日起生效。4.6甲方从事融资融券交易，应遵守乙方关于交易费用收取的规定。乙方按照约定收取交易手续费、利息、费用等。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务：5.1.1有权在授信额度内使用融资融券额度进行交易。5.1.2有权查询其信用账户信息、交易记录、授信额度使用情况等。5.1.3应按照约定向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和资产信息。5.1.4应按照约定按期足额偿还融资本息和融券证券本息。5.1.5应保证维持担保比例不低于约定水平，并在收到追加保证金通知后按时足额追加保证金。5.1.6应遵守中国证监会、交易所及乙方的相关规定和风险控制要求，不得从事禁止融资融券的证券交易，不得卖空未融出的证券等。5.1.7应保证用于融资买入的证券和用于担保证券出借的证券符合约定。5.1.8应配合乙方进行信用交易业务的风险控制。5.1.9应保证信用账户内的证券和资金仅用于证券交易及相关业务，不得用于任何其他用途。5.1.10应妥善保管信用账户及密码，并对因保管不善造成的一切损失负责。5.1.11应及时告知乙方其联系方式、资产状况等发生变更的情况。5.2乙方的权利与义务：5.2.1有权按照约定向甲方提供融资融券服务。5.2.2有权按照约定收取融资利息、融券费用及其他费用。5.2.3有权根据风险管理需要，对甲方信用账户进行监控，并采取必要的风险控制措施。5.2.4应按照约定向甲方提供信用交易服务，并保证资金和证券划转的安全、及时。5.2.5应按照约定向甲方充分揭示融资融券交易的风险。5.2.6应按照约定计算并收取费用，并向甲方提供费用清单。5.2.7在甲方违约时，有权按照约定采取冻结信用账户资产、强制平仓等措施。5.2.8应配合甲方进行证券交易及相关业务。第六条风险揭示与告知6.1乙方应向甲方充分揭示融资融券交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等。6.2融资融券交易具有高杠杆性，可能导致投资损失放大，甚至超出投资者的初始投入。6.3甲方应充分认识融资融券交易的风险，谨慎决策，并自行承担相应的投资风险。6.4甲方确认已阅读并理解本协议中关于风险揭示的内容，并自愿承担融资融券交易的风险。6.5甲方签署本协议前，已签署《融资融券交易风险揭示书》，并已接受乙方进行的风险揭示。第七条保证金追加与强制平仓7.1当甲方维持担保比例低于维持担保比例警戒线时，乙方应按照约定向甲方发出追加保证金通知。通知内容包括：维持担保比例水平、需要追加的保证金金额、追加保证金的方式、追加保证金的期限等。7.2甲方应在收到追加保证金通知后【提示：请根据实际情况填写具体天数，例如两个】个工作日内，通过信用资金账户追加现金保证金或信用证券账户追加证券保证金，使维持担保比例回升至维持担保比例警戒线以上。7.3若甲方未在规定期限内足额追加保证金，乙方有权对甲方的信用证券账户采取以下措施：7.3.1以甲方信用证券账户内的证券作为担保物，优先用于偿还其融资欠款。7.3.2对甲方信用证券账户内的现金、证券进行部分或全部冻结。7.3.3对甲方信用证券账户内的现金、证券进行强制平仓。7.4当甲方维持担保比例低于维持担保比例平仓线时，乙方有权对甲方的信用证券账户采取以下措施：7.4.1以甲方信用证券账户内的证券作为担保物，优先用于偿还其融资欠款。7.4.2对甲方信用证券账户内的现金、证券进行部分或全部冻结。7.4.3对甲方信用证券账户内的现金、证券进行强制平仓。7.5乙方进行强制平仓时，应按照以下顺序执行：7.5.1卖出甲方信用证券账户内用于担保证券出借的证券。7.5.2卖出甲方信用证券账户内用于融资买入的证券。7.5.3卖出甲方信用证券账户内剩余的现金。7.6强制平仓的证券卖出价格由乙方确定。乙方有权选择在证券交易所交易时间或非交易时间进行卖出。7.7甲方应承担因乙方强制平仓而产生的所有费用，包括但不限于交易费用、违约金等。7.8乙方强制平仓后，甲方仍需偿还剩余的融资本息和融券证券本息。若因强制平仓产生的价款不足以偿还甲方债务的，甲方仍需承担不足部分的债务。第八条违约责任8.1甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违反本协议约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。8.3任何一方违反保密条款的，应承担相应的违约责任。第九条争议解决9.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向【提示：请根据实际情况填写仲裁委员会名称，例如上海国际经济贸易仲裁委员会】申请仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.2仲裁委员会作出的裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。第十条合同的生效、变更与终止10.1本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。10.2本协议的变更，须经甲乙双方协商一致，并签订书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。10.3出现下列情形之一的，本协议终止：10.3.1甲方偿还全部融资本息和融券证券本息，信用交易关系终止。10.3.2甲方信用账户被销户。10.3.3本协议被仲裁或法院判决终止。10.3.4法律法规规定的其他情形。10.4本协议终止后，双方应按照约定处理未了结的业务，并进行相应的结算。甲方仍需履行本协议约定的其他义务。第十一条不可抗力11.1本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会事件等。11.2因不可抗力导致本协议无法履行或部分无法履行的，双方互不承担违约责任。受影响一方应在不可抗力发生后及时通知对方，并采取措施减少损失。第十二条保密条款12.1甲乙双方对于在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。12.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或知悉的商业秘密、个人隐私。12.3本保密义务不因本协议的终止而失效。第十三条通知条款13.1双方在本协议中载明的地址、电话、传真等联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前【提示：请根据实际情况填写具体天数，例如三个】个工作日书面通知对方。13.2任何一方发出的通知，可以通过书面、电子邮件、传真等方式进行。通过书面方式发出的通知，在送达对方指定地址或送达时视为送达；通过电子邮件或传真方式发出的通知，在发出时视为送达。13.3甲方应以书面形式向乙方发出与本协议相关的通知，通知内容应包括：事由、主要内容、甲方身份证明文件等。第十四条法律适用14.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十五条其他条款15.1本协议构成双方关于融资融券交易的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。15.2本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。15.3本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。15.4本协议一式【提示：请根据实际情况填写份数，例如三】份，甲方执【提示：请根据实际情况填写份数，例如一份】，乙方执【提示：请根据实际情况填写份数，例如两】份，具有同等法律效力。甲方（投资者签字）：________________________日期：________________________乙方（海通证券股份有限公司盖章）：________________________日期：________________________篇二甲方（投资者）：________________________身份证号码/统一社会信用代码：________________________联系地址：________________________联系电话：________________________乙方（海通证券股份有限公司）：________________________法定代表人：________________________注册地址：________________________联系电话：________________________根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务实施细则》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就融资融券业务达成如下协议（以下简称“本协议”）：第一条定义与范围1.1本协议所称融资交易，是指甲方向乙方借入资金购买证券的行为。1.2本协议所称融券交易，是指甲方向乙方借入证券并卖出，待证券价格下跌后购回归还的行为。1.3甲方申请参与融资融券交易，须开立信用证券账户和信用资金账户。乙方为甲方提供信用证券账户和信用资金账户的开立、使用及相关管理服务。1.4甲方申请参与融资融券交易，须符合中国证监会规定的投资者适当性要求，并具备相应的风险承受能力。第二条开户与保证金制度2.1甲方应在乙方开立信用证券账户和信用资金账户。开户时，甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件、资产证明文件及其他相关资料。2.2信用证券账户用于记载甲方委托乙方持有的、通过融资融券交易买入的证券及甲方自行持有的证券的担保权益。2.3信用资金账户用于记载甲方交存的担保资金、甲方通过融资融入的资金及甲方资金划转等情况。2.4甲方从事融资融券交易，应提供符合乙方要求的保证金。本协议所称保证金是指甲方为获得融资融券额度或担保证券出借所提供的现金、证券等财产的价值。2.5保证金包括现金保证金和证券保证金。现金保证金是指甲方存入信用资金账户的现金。证券保证金是指甲方信用证券账户内符合担保证券出借条件的证券的价值。2.6乙方有权根据市场情况及风险管理需要，调整可充抵保证金证券的品种及折算率，并提前三个交易日予以公告。调整后的折算率自公告之日起生效。2.7乙方采用维持担保比例监控甲方信用风险。维持担保比例是指信用证券账户内的现金、证券市值总和（以下简称“总资产”）除以融资买入金额、融券卖出证券数量乘以当前市价、利息及费用总和（以下简称“总负债”）的比值。2.8本协议约定，甲方维持担保比例不得低于【提示：请根据实际情况填写具体数值，例如150】%。2.9乙方设定维持担保比例警戒线和平仓线。当甲方维持担保比例低于维持担保比例警戒线时，乙方应按照约定向甲方发出追加保证金通知。通知内容包括：维持担保比例水平、需要追加的保证金金额、追加保证金的方式、追加保证金的期限等。2.10甲方应在收到追加保证金通知后【提示：请根据实际情况填写具体天数，例如两个】个工作日内，通过信用资金账户追加现金保证金或信用证券账户追加证券保证金，使维持担保比例回升至维持担保比例警戒线以上。2.11当甲方维持担保比例低于维持担保比例平仓线时，乙方有权按照约定采取强制平仓措施，直至甲方维持担保比例回升至维持担保比例平仓线以上。2.12甲方应保证用于融资买入的证券和用于担保证券出借的证券符合乙方要求，并符合中国证监会及相关交易所的有关规定。第三条融资与融券额度3.1乙方根据甲方的申请和信用状况、资产实力等因素，核定其可融资买入的金额和可融券卖出的证券种类及数量限额。授信额度以乙方出具的授信协议或通知为准。3.2甲方应在授信额度内使用资金或证券进行融资买入或融券卖出交易。3.3甲方通过信用资金账户向乙方融入资金的，应遵守乙方关于信用资金账户资金划转的规定。第四条利率与费用4.1甲方通过融资交易融入资金的，应按约定向乙方支付融资利息。融资利率为【提示：请根据实际情况填写具体利率形式，例如年化利率】%。4.2融资利息自甲方实际使用资金之日起计算，至甲方偿还全部融资本息之日止。4.3甲方通过融券交易借入证券的，应按约定向乙方支付融券费用。融券费用标准为【提示：请根据实际情况填写具体费率形式，例如年化费率】%。4.4融券费用自甲方实际借入证券之日起计算，至甲方偿还全部融券证券本息之日止。4.5甲方应按照约定及时足额支付融资利息和融券费用。乙方有权根据市场情况及风险管理需要，调整融资利率和融券费用标准，并提前三个交易日予以公告。调整后的利率和费率自公告之日起生效。4.6甲方从事融资融券交易，应遵守乙方关于交易费用收取的规定。乙方按照约定收取交易手续费、利息、费用等。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务：5.1.1有权在授信额度内使用融资融券额度进行交易。5.1.2有权查询其信用账户信息、交易记录、授信额度使用情况等。5.1.3应按照约定向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和资产信息。5.1.4应按照约定按期足额偿还融资本息和融券证券本息。5.1.5应保证维持担保比例不低于约定水平，并在收到追加保证金通知后按时足额追加保证金。5.1.6应遵守中国证监会、交易所及乙方的相关规定和风险控制要求，不得从事禁止融资融券的证券交易，不得卖空未融出的证券等。5.1.7应保证用于融资买入的证券和用于担保证券出借的证券符合约定。5.1.8应配合乙方进行信用交易业务的风险控制。5.1.9应保证信用账户内的证券和资金仅用于证券交易及相关业务，不得用于任何其他用途。5.1.10应妥善保管信用账户及密码，并对因保管不善造成的一切损失负责。5.1.11应及时告知乙方其联系方式、资产状况等发生变更的情况。5.2乙方的权利与义务：5.2.1有权按照约定向甲方提供融资融券服务。5.2.2有权按照约定收取融资利息、融券费用及其他费用。5.2.3有权根据风险管理需要，对甲方信用账户进行监控，并采取必要的风险控制措施。5.2.4应按照约定向甲方提供信用交易服务，并保证资金和证券划转的安全、及时。5.2.5应按照约定向甲方充分揭示融资融券交易的风险。5.2.6应按照约定计算并收取费用，并向甲方提供费用清单。5.2.7在甲方违约时，有权按照约定采取冻结信用账户资产、强制平仓等措施。5.2.8应配合甲方进行证券交易及相关业务。第六条风险揭示与告知6.1乙方应向甲方充分揭示融资融券交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等。6.2融资融券交易具有高杠杆性，可能导致投资损失放大，甚至超出投资者的初始投入。6.3甲方应充分认识融资融券交易的风险，谨慎决策，并自行承担相应的投资风险。6.4甲方确认已阅读并理解本协议中关于风险揭示的内容，并自愿承担融资融券交易的风险。6.5甲方签署本协议前，已签署《融资融券交易风险揭示书》，并已接受乙方进行的风险揭示。第七条保证金追加与强制平仓7.1当甲方维持担保比例低于维持担保比例警戒线时，乙方应按照约定向甲方发出追加保证金通知。通知内容包括：维持担保比例水平、需要追加的保证金金额、追加保证金的方式、追加保证金的期限等。7.2甲方应在收到追加保证金通知后【提示：请根据实际情况填写具体天数，例如两个】个工作日内，通过信用资金账户追加现金保证金或信用证券账户追加证券保证金，使维持担保比例回升至维持担保比例警戒线以上。7.3若甲方未在规定期限内足额追加保证金，乙方有权对甲方的信用证券账户采取以下措施：7.3.1以甲方信用证券账户内的证券作为担保物，优先用于偿还其融资欠款。7.3.2对甲方信用证券账户内的现金、证券进行部分或全部冻结。7.3.3对甲方信用证券账户内的现金、证券进行强制平仓。7.4当甲方维持担保比例低于维持担保比例平仓线时，乙方有权对甲方的信用证券账户采取以下措施：7.4.1以甲方信用证券账户内的证券作为担保物，优先用于偿还其融资欠款。7.4.2对甲方信用证券账户内的现金、证券进行部分或全部冻结。7.4.3对甲方信用证券账户内的现金、证券进行强制平仓。7.5乙方进行强制平仓时，应按照以下顺序执行：7.5.1卖出甲方信用证券账户内用于担保证券出借的证券。7.5.2卖出甲方信用证券账户内用于融资买入的证券。7.5.3卖出甲方信用证券账户内剩余的现金。7.6强制平仓的证券卖出价格由乙方确定。乙方有权选择在证券交易所交易时间或非交易时间进行卖出。7.7甲方应承担因乙方强制平仓而产生的所有费用，包括但不限于交易费用、违约金等。7.8乙方强制平仓后，甲方仍需偿还剩余的融资本息和融券证券本息。若因强制平仓产生的价款不足以偿还甲方债务的，甲方仍需承担不足部分的债务。第八条违约责任8.1甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违反本协议约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。8.3任何一方违反保密条款的，应承担相应的违约责任。第九条争议解决9.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向【提示：请根据实际情况填写仲裁委员会名称，例如上海国际经济贸易仲裁委员会】申请仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.2仲裁委员会作出的裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。第十条合同的生效、变更与终止10.1本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。10.2本协议的变更，须经甲乙双方协商一致，并签订书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。10.3出现下列情形之一的，本协议终止：10.3.1甲