组织部政府采购内控制度

PAGE组织部政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强组织部政府采购活动的内部控制，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法、合规、公正、透明，根据国家有关法律法规和相关政策规定，结合组织部实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于组织部使用财政性资金及其他资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购活动应当遵循公正、公平的原则，保障所有参与采购活动的供应商平等参与竞争，不得偏袒任何一方。3.公开性原则：采购活动应当按照规定的程序和方式进行公开，确保采购信息透明，接受社会监督。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，应当合理控制采购成本，提高采购资金的使用效益。5.内部控制原则：建立健全政府采购内部控制机制，加强对采购活动全过程的监督和管理，防范采购风险。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应当根据工作需要和实际情况，按照规定的格式和要求编制政府采购预算，明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.采购预算应当在充分论证的基础上进行编制，确保预算的合理性和准确性。同时，应当严格控制预算追加，确需追加预算的，应当按照规定的程序进行审批。（二）预算执行1.采购项目应当严格按照批准的预算执行，不得擅自调整预算。如因特殊情况需要调整预算的，应当按照规定的程序进行审批。2.采购部门应当加强对采购预算执行情况的监控，定期对预算执行情况进行分析和评估，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。（三）预算调整1.政府采购预算一经批准，原则上不得调整。但因国家政策调整、市场价格波动等特殊原因确需调整预算的，应当按照以下程序进行：采购部门提出预算调整申请，说明调整的原因、内容和金额等情况。财务部门对预算调整申请进行审核，提出审核意见。经组织部领导审批同意后，报财政部门备案。2.预算调整申请应当附相关证明材料，并详细说明调整的必要性和合理性。三、采购流程管理（一）采购计划制定1.各部门根据工作需要和实际情况，提出政府采购项目申请，填写《政府采购项目申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购需求、采购时间等内容。2.采购部门对各部门提交的采购项目申请进行汇总和审核，结合采购预算和实际工作需要，制定年度政府采购计划。政府采购计划应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间等内容，并报组织部领导审批。（二）采购方式确定1.采购部门根据采购项目的特点、预算金额、采购需求等因素，按照国家有关法律法规和相关政策规定，确定采购方式。采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。2.采用公开招标方式采购的，应当按照规定的程序和要求发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。采用邀请招标方式采购的，应当从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。采用竞争性谈判方式采购的，可以根据采购项目的实际情况，从符合相应资格条件的供应商中邀请三家以上供应商参加谈判。采用单一来源采购方式采购的，应当符合国家有关法律法规和相关政策规定的情形，并按照规定的程序进行审批和公示。采用询价方式采购的，应当从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。（三）采购文件编制1.采购部门根据采购项目的特点和采购方式，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、合同文本等内容。2.采购文件应当明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点、售后服务等内容，确保采购文件的完整性和准确性。同时采购文件应当符合国家有关法律法规和相关政策规定的要求，不得含有歧视性条款和不合理的要求。（四）采购信息发布1.采购部门应当按照规定的程序和方式发布采购信息，确保采购信息的公开、透明。采购信息应当在指定的媒体上发布，包括政府采购网、组织部官方网站等。2.采购信息发布的内容应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间、开标地点等内容。同时采购信息发布应当注明采购项目的联系人及联系方式，方便供应商咨询和报名。（五）供应商选择与管理1.采购部门应当按照采购文件规定的资格条件和评标标准，对供应商的资格进行审查和评估，选择符合要求的供应商参加采购活动。2.采购部门应当建立供应商库，对供应商的基本信息、信用状况、业绩情况等进行记录和管理。同时采购部门应当定期对供应商库进行更新和维护，确保供应商库的信息准确、完整。3.采购部门应当加强对供应商的监督和管理，对供应商的履约情况进行跟踪和评估。如发现供应商存在违约行为的，应当按照合同约定进行处理，并及时将处理情况记录在供应商库中。（六）采购评审1.采购部门应当按照采购文件规定的评标标准和程序，组织评标委员会对投标文件进行评审。评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应当为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。2.评标委员会应当按照公平、公正、科学、择优的原则，对投标文件进行评审，提出评审意见。评审意见应当包括投标文件的符合性审查情况、技术评审情况、商务评审情况、价格评审情况等内容。3.采购部门应当根据评标委员会的评审意见，确定中标供应商或成交供应商，并向其发出中标通知书或成交通知书。同时采购部门应当将中标结果或成交结果在指定的媒体上进行公示，公示期不得少于三个工作日。（七）合同签订与履行1.采购部门应当按照中标通知书或成交通知书的要求，与中标供应商或成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间、交货地点、售后服务、合同金额、付款方式等内容。2.政府采购合同签订后，采购部门应当及时将合同副本送财务部门备案。财务部门应当按照合同约定的付款方式和时间，及时办理付款手续。3.采购部门应当加强对政府采购合同履行情况的监督和管理，定期对合同履行情况进行检查和评估。如发现供应商存在违约行为的，应当按照合同约定进行处理，并及时将处理情况记录在供应商库中。同时采购部门应当及时协调解决合同履行过程中出现的问题，确保采购项目顺利实施。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购部门应当建立健全政府采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。风险识别与评估应当包括采购预算管理、采购流程管理、供应商选择与管理、采购评审、合同签订与履行等环节。2.采购部门应当根据风险识别与评估的结果，制定相应的风险应对措施，明确风险应对的责任人和时间要求，确保风险得到有效控制。（二）风险应对措施1.对于采购预算管理方面的风险，应当加强预算编制的审核和监控严格控制预算追加，确保预算的合理性和准确性。2.对于采购流程管理方面的风险，应当严格按照规定的程序和方式进行采购活动，加强对采购文件编制、采购信息发布、供应商选择与管理、采购评审、合同签订与履行等环节的监督和管理，确保采购活动合法、合规、公正、透明。3.对于供应商选择与管理方面的风险，应当加强对供应商的资格审查和评估，建立供应商库，加强对供应商的监督和管理，确保供应商的履约能力和信用状况。4.对于采购评审方面的风险，应当严格按照采购文件规定的评标标准和程序组织评标委员会进行评审，加强对评标委员会成员的管理和监督，确保评审结果的公平、公正、科学、择优。5.对于合同签订与履行方面的风险应当加强对政府采购合同的审核和管理，严格按照合同约定的付款方式和时间办理付款手续，加强对合同履行情况的监督和管理，确保合同得到有效履行。（三）风险监控与预警1.采购部门应当建立健全政府采购风险监控与预警机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行监控和预警。风险监控与预警应当包括采购预算执行情况、采购流程执行情况、供应商履约情况、采购评审结果、合同履行情况等方面。2.采购部门应当根据风险监控与预警的结果，及时采取相应的风险应对措施，确保风险得到有效控制。同时采购部门应当定期对风险监控与预警机制的运行情况进行评估和总结，不断完善风险监控与预警机制。五、监督检查与责任追究（一）监督检查1.组织部应当加强对政府采购活动的监督检查力度，定期对采购预算管理、采购流程管理、供应商选择与管理、采购评审合同签订与履行等环节进行监督检查。2.监督检查可以采取内部审计、专项检查抽查检查等方式进行。监督检查应当形成书面报告，对发现问题提出整改意见，并跟踪