杭州银行招投标采购制度

PAGE杭州银行招投标采购制度一、总则（一）目的本制度旨在规范杭州银行招投标采购活动，确保采购过程公开、公平、公正，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，维护银行利益。（二）适用范围本制度适用于杭州银行及所属分支机构的各类招投标采购活动，包括但不限于工程建设、货物采购、服务采购等。（三）基本原则1.合法性原则：招投标采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求。2.公平公正原则：对待所有参与招投标采购的供应商或服务商，不偏袒、不歧视，确保机会均等。3.公开透明原则：采购信息、采购程序、采购结果等应向相关方公开，接受监督。4.效益原则：在保证采购质量的前提下，降低采购成本，提高采购效益。二、职责分工（一）采购管理部门1.负责制定和完善招投标采购制度、流程和标准。2.组织实施招投标采购活动，包括编制采购文件、发布采购信息、组织开标评标等。3.对采购项目进行全程跟踪和管理，协调解决采购过程中的问题。4.建立和维护供应商库，对供应商进行评价和管理。（二）需求部门1.提出采购需求，明确采购项目的规格、数量、质量、技术要求等。2.参与采购文件的编制和审核，提供技术支持和业务指导。3.配合采购管理部门进行开标评标等工作，对采购结果进行确认。（三）风险管理部门1.对招投标采购活动进行风险评估和监控，提出风险防控建议。审核采购文件中的风险条款，确保采购活动合法合规。参与重大采购项目的决策，提供风险评估意见。（四）财务部门1.负责采购资金的预算安排和支付管理。2.对采购项目的成本进行核算和控制，参与采购价格谈判。3.审核采购合同中的财务条款，确保资金安全。（五）法律合规部门1.对招投标采购活动进行法律合规审查，确保采购活动符合法律法规要求。2.参与采购合同的起草、审核和签订，提供法律意见和建议。3.处理采购过程中的法律纠纷和争议。三、招投标采购流程（一）采购申请需求部门根据业务需要提出采购申请，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算、采购时间等信息，并提交相关证明材料。采购申请表经部门负责人审核后报采购管理部门。（二）采购计划制定采购管理部门根据采购申请，结合银行的采购计划和预算安排，制定采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购流程等内容，并报相关领导审批。（三）采购文件编制采购管理部门根据采购项目的特点和需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件格式、评标标准等内容。采购文件应明确采购项目的技术要求、商务条款、价格条款、售后服务等要求，确保采购文件的完整性和准确性。（四）采购信息发布采购管理部门通过银行内部网站、外部招标平台等渠道发布采购信息，邀请潜在供应商或服务商参与投标。采购信息应包括采购项目的名称、编号、采购内容、采购要求、投标截止时间、开标时间和地点等内容。（五）供应商报名与资格审查潜在供应商或服务商在规定时间内报名参加投标，并提交相关资格证明文件。采购管理部门对报名供应商进行资格审查，核实其资质、业绩、信誉等情况，确定符合要求的供应商名单。（六）投标文件接收与开标采购管理部门接收供应商的投标文件，并在规定时间内组织开标。开标过程应公开进行，由采购管理部门主持，邀请需求部门、风险管理部门、财务部门等相关人员参加。开标时，应检查投标文件的密封情况，唱标并记录投标报价等关键信息。（七）评标采购管理部门组织评标委员会对投标文件进行评审。评标委员会由采购管理部门、需求部门、风险管理部门、财务部门、法律合规部门等相关人员组成，人数应符合相关规定。评标委员会应按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。（八）中标结果公示与通知采购管理部门将中标结果在银行内部网站等渠道进行公示，公示期不少于规定天数。公示无异议后，向中标供应商发出中标通知书，并通知未中标供应商。（九）合同签订与履行中标供应商与银行按照中标通知书和采购文件的要求签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务、采购项目的规格、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。（十）验收与付款采购项目完成后，需求部门组织相关人员对采购项目进行验收。验收合格后，财务部门按照采购合同的约定支付采购款项。四、采购方式（一）公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。（二）邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，或者不能事先计算出价格总额的项目。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。（五）询价询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。五、供应商管理（一）供应商库建立采购管理部门建立供应商库，对供应商的基本信息、资质情况、业绩表现、信誉评价等进行登记和管理。供应商库应定期更新和维护，确保信息的准确性和完整性。（二）供应商评价采购管理部门定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价。评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。对评价为不合格的供应商，应暂停其参与银行采购活动，并要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，应将其从供应商库中删除。（三）供应商激励与约束采购管理部门对优秀供应商给予一定的激励措施，如优先采购、增加采购份额等。对违反采购合同约定、提供劣质产品或服务的供应商，应采取相应的约束措施，如扣除保证金、暂停合作、追究法律责任等。六、监督与检查（一）内部监督银行内部审计部门定期对招投标采购活动进行审计监督，检查采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购结果是否公正等。对发现的问题及时提出整改意见，并督促相关部门进行整改。（二）外部监督接受监管部门、社会公众等外部机构的监督。对外部监督提出的意见和建议，应认真对待，及时整改，并将整改情况向外部监督机构反馈。七、违规处理（一）对违规行为的认定1.供应商或服务商在招投标采购活动中存在提供虚假材料、串通投标、行贿受贿等违规行为。2.银行内部工作人员在采购活动中存在违反采购制度、滥用职权、谋取私利等违规行为。（二）违规处理措施1.对违规供应商或服务商，视情节轻重给予警告、罚款、暂停合作、取消供应商资格等