政府采购监督审查制度

PAGE政府采购监督审查制度一、总则（一）目的为了加强对政府采购活动的监督管理，规范政府采购行为，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内进行的政府采购活动，包括各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.公开透明原则：政府采购活动应当公开透明，采购信息、采购过程和采购结果等应当向社会公开，接受公众监督。2.公平竞争原则：政府采购活动应当遵循公平竞争原则，通过公平竞争选择最优的供应商、采购代理机构和采购方式，确保采购质量和效率。3.公正原则：政府采购活动应当公正，采购人、采购代理机构和评审专家应当依法履行职责，保证采购活动的公正性，维护国家利益和社会公共利益。4.诚实信用原则：政府采购活动应当遵循诚实信用原则，采购人、采购代理机构、供应商和评审专家等各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或者采取不正当手段谋取私利。二、监督审查主体及职责（一）财政部门1.职责负责制定政府采购监督管理的规章制度，规范政府采购行为。对政府采购活动进行监督检查，依法处理政府采购活动中的违法违规行为。审核政府采购预算，下达政府采购计划，对政府采购资金的使用情况进行监督管理。负责政府采购信息的发布和管理，建立政府采购信息公开平台，提高政府采购活动的透明度。对政府采购评审专家进行管理和监督，建立评审专家库，规范评审专家的抽取和使用。受理政府采购供应商的投诉，依法处理投诉事项，维护供应商的合法权益。2.监督检查内容政府采购活动是否符合法律法规和规章制度的规定。政府采购预算的编制和执行情况。政府采购信息的发布和公开情况。政府采购评审专家的抽取和使用情况。政府采购合同的签订、履行和验收情况。政府采购资金的支付和使用情况。（二）审计部门1.职责对政府采购活动进行审计监督，依法检查政府采购活动的真实性、合法性和效益性。审查政府采购预算的编制和执行情况，检查政府采购资金的使用是否合规。对政府采购项目的财务收支进行审计，检查政府采购项目的成本核算和财务管理情况。对政府采购活动中的违法违规行为进行审计调查，依法追究相关人员的责任。2.审计监督内容政府采购项目的立项、预算编制、采购方式选择、采购程序执行等是否符合规定。政府采购合同的签订、履行和验收是否合规，是否存在违约行为。政府采购资金的来源、使用和管理是否合法，是否存在截留、挪用、浪费等问题。政府采购活动中的内部控制制度是否健全有效，是否存在管理漏洞。（三）监察部门1.职责对政府采购活动中的公职人员进行监察，依法查处政府采购活动中的违法违纪行为。受理对政府采购活动中公职人员的举报和投诉，对举报和投诉事项进行调查处理。对政府采购活动中的廉政建设情况进行监督检查，提出加强廉政建设的建议和措施。会同有关部门建立健全政府采购活动中的廉政风险防控机制，预防和遏制腐败行为的发生。2.监察监督内容政府采购活动中公职人员是否存在利用职务之便谋取私利的行为，如受贿、贪污、挪用公款等。政府采购活动中公职人员是否存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为，影响政府采购活动的公正公平。政府采购活动中公职人员是否遵守廉洁自律的规定，是否存在接受供应商贿赂、宴请、娱乐等行为。（四）采购人1.职责依法编制政府采购预算，制定政府采购实施计划，明确采购需求。按照政府采购法律法规和规章制度的规定，组织实施政府采购活动。对采购项目的采购过程和采购结果负责，确保采购项目符合质量要求和使用需求。建立健全内部政府采购管理制度，加强对政府采购活动的内部监督和管理。配合财政部门、审计部门和监察部门等对政府采购活动的监督检查和审计调查，提供相关资料和信息。2.内部监督管理内容采购需求的确定是否合理，是否符合单位的实际需要和发展规划。采购方式的选择是否合规，是否符合法律法规和规章制度的规定。采购程序的执行是否严格，是否存在违规操作、暗箱操作等问题。采购合同的签订、履行和验收是否规范，是否存在违约行为。采购资金的使用是否合理，是否存在浪费、挪用等问题。（五）采购代理机构1.职责依法接受采购人的委托，从事政府采购代理业务，为采购人提供采购代理服务。按照政府采购法律法规和规章制度的规定，组织实施政府采购活动，确保采购活动的公正公平。建立健全内部管理制度，加强对采购代理人员的培训和管理，提高采购代理服务质量。对采购项目的采购过程和采购结果负责，及时向采购人报告采购活动的进展情况和存在的问题。配合财政部门、审计部门和监察部门等对政府采购活动的监督检查和审计调查，提供相关资料和信息。2.内部管理要求采购代理业务流程是否规范，是否存在违规操作、泄露采购信息等问题。采购代理人员的专业素质和职业道德是否符合要求，是否存在与供应商串通谋取私利等行为。采购代理机构的收费标准是否合理，是否存在乱收费、高额收费等问题。采购代理机构的内部监督机制是否健全，是否能够有效防范采购风险。（六）供应商1.权利：有权参与政府采购活动，平等获取政府采购信息；有权对政府采购活动中的违法违规行为提出质疑和投诉；有权要求采购人、采购代理机构按照采购合同的约定履行义务。2.义务：遵守政府采购法律法规和规章制度，诚实守信，提供真实可靠的资料和信息；按照采购文件的要求编制投标文件或响应文件，参与政府采购活动；中标、成交后，按照采购合同的约定履行义务，提供质量合格的货物、工程和服务。三、采购活动监督审查流程（一）采购预算编制与审核1.采购人根据本单位的工作需要和发展规划，编制政府采购预算，明确采购项目的名称数量、规格型号、预算金额等内容。2.采购人将编制好的政府采购预算报财政部门审核，财政部门对采购预算的合理性、合规性进行审核，审核通过后下达政府采购计划。（二）采购方式确定与审批1.采购人根据采购项目的特点和需求，选择合适的采购方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价等。2.采购人填写采购方式申请表，说明采购项目的基本情况、采购方式选择的理由等，报财政部门审批。3.财政部门对采购方式申请表进行审核，符合规定的予以批准，不符合规定的要求采购人重新选择采购方式。（三）采购文件编制与审核1.采购人或采购代理机构根据采购项目的需求和采购方式的要求，编制采购文件，包括采购公告、招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书等。2.采购文件编制完成后，采购人或采购代理机构将采购文件报财政部门审核，财政部门对采购文件的合法性、公正性、完整性等进行审核，审核通过后发布采购文件。（四）采购活动实施监督1.在采购活动实施过程中，采购人、采购代理机构应当按照采购文件的要求组织实施采购活动，确保采购活动的公正公平。2.财政部门、审计部门和监察部门等有权对采购活动实施现场监督，检查采购活动是否符合法律法规和规章制度的规定，是否存在违法违规行为。（五）采购合同签订与备案1.采购活动结束后，采购人应当与中标、成交供应商签订采购合同，明确双方的权利义务和违约责任。2.采购人应当自采购合同签订之日起7个工作日内，将采购合同副本报财政部门备案，财政部门对采购合同的合法性、合规性进行审核。（六）采购资金支付与监督1.采购人应当按照采购合同的约定，及时支付采购资金。2.财政部门对采购资金的支付情况进行监督，确保采购资金按照规定的用途和程序支付，防止截留、挪用、浪费等问题的发生。（七）采购项目验收与监督1.采购项目完成后，采购人应当组织对采购项目进行验收，验收合格后方可投入使用。2.财政部门、审计部门等有权对采购项目的验收情况进行监督，检查验收程序是否规范，验收结果是否真实可靠。四、投诉处理与责任追究（一）投诉处理1.供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起7个工作日内，以书面形式向采购人、采购代理机构提出质疑。2.采购人、采购代理机构应当在收到质疑函后7个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商。3.供应商对采购人、采购代理机构的答复不满意或者采购人、采购代理机构未在规定的时间内作出答复的，可以在答复期满后15个工作日内向同级财政部门投诉。4.财政部门应当自收到投诉之日起30个工作日内，对投诉事项作出处理决定，并以书面形式通知投诉人和与投诉事项有关的当事人。（二）责任追究1.采购人责任：采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：未按照规定编制政府采购预算或者未按照规定将政府采购预算报财政部门备案的；未按照规定选择采购方式或者未按照规定进行采购的；未按照规定签订采购合同或者未按照规定履行采购合同的；未按照规定对采购项目进行验收或者验收不合格的；其他违反政府采购法律法规和规章制度的行为。2.采购代理机构责任：采购代理机构有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：未按照规定编制采购文件或者未按照规定发布采购信息的；未按照规定组织采购活动或者未按照规定履行采购程序的；未按照规定对采购项目进行评审或者评审结果不公正的；未按照规定签订采购合同或者未按照规定履行采购合同的；其他违反政府采购法律法规和规章制度的行为。3.供应商责任：供应商有下列情形之一的，由财政部门列入不良行为记录名单，在1至3年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的；其他违反政府采购法律法规和规章制度的行为。4.评审专家责任：评审专家有下列情形之一的，由财政部门给予警告，并处2000元以上2万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其政府采购评审专家资格，不得再参加任何政府采购项目的评审，并在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上予以公告；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未按照采购文件规