天水市采购管理制度

PAGE天水市采购管理制度一、总则（一）目的为加强天水市采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，控制采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于天水市各级行政机关、事业单位、国有企业以及其他依法设立的公共机构（以下统称“采购人”）使用财政性资金、自有资金或其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的透明度。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与采购活动，确保采购结果的公正性。4.公正诚信原则：采购人及相关工作人员应秉持公正的态度，诚实守信，履行职责，维护采购各方的合法权益。5.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。二、采购管理职责分工（一）采购决策机构1.定义：成立天水市采购管理委员会（以下简称“采管委”），作为采购决策的最高机构。2.组成：由天水市相关领导、财政部门负责人、审计部门负责人、采购单位代表等组成。3.职责：审议采购管理制度、采购政策和采购计划。审批重大采购项目的采购方式、采购预算、采购合同等。协调解决采购过程中的重大问题。对采购工作进行监督和指导。（二）采购执行机构1.定义：设立天水市采购中心，作为集中采购的执行机构。2.职责：接受采购人委托，组织实施集中采购活动。制定集中采购操作规程，规范采购流程。建立和管理采购项目档案。负责采购信息发布、供应商资格审查、采购文件编制、开标评标、合同签订等具体工作。对采购项目的实施情况进行跟踪和验收。（三）采购单位1.职责：负责本单位采购需求的提出、论证和申报。配合采购执行机构开展采购活动，提供必要的协助和支持。参与采购项目的验收工作，对采购质量进行评价。负责本单位采购项目的合同履行、资金支付和资产管理等工作。（四）财政部门1.职责：制定采购预算管理办法，审核采购预算。对采购资金的使用情况进行监督和管理。会同有关部门制定采购政策和管理制度，指导采购工作。受理和处理采购活动中的投诉事项。（五）审计部门1.职责：对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合法性、合规性。审查采购项目的预算执行情况、资金使用效益等。对采购过程中的违法违规行为进行查处。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应根据本单位事业发展规划和工作需要，按照财政部门规定的编制要求和标准，编制年度采购预算。采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、金额、采购时间等内容。2.采购预算应与部门预算同步编制，经财政部门审核后纳入部门预算。采购人应严格执行采购预算，不得擅自调整。如因特殊原因确需调整采购预算的，应按照规定程序报财政部门批准。（二）预算执行1.采购人应按照采购预算组织实施采购活动，严格控制采购支出。采购资金应按照财政国库管理制度的规定支付，确保资金安全、规范、有效使用。2.采购执行机构应根据采购人的采购预算和采购计划，合理安排采购活动，确保采购任务按时完成。在采购过程中，如发现采购预算不足或有其他问题，应及时与采购人沟通协调，按照规定程序进行处理。（三）预算监督1.财政部门应加强对采购预算执行情况的监督检查，定期对采购人的采购预算执行情况进行通报。对违反采购预算管理规定的行为，应依法依规进行处理。2.审计部门应将采购预算执行情况纳入审计范围，对采购项目的预算执行情况、资金使用效益等进行审计监督。对审计发现的问题，应及时提出整改意见，督促采购人进行整改。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式。采购人采购货物、工程和服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.公开招标数额标准按照国家和省有关规定执行。采购人需要采购的货物、工程和服务符合公开招标数额标准，但因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当在采购活动开始前，报经采管委批准。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式采购的，采购人应当从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应当成立谈判小组，由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。谈判小组应与供应商进行谈判，在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采用单一来源方式采购的，采购人应当在采购活动开始前向采管委提出申请，并附单一来源采购论证意见。采管委应组织相关专家对单一来源采购申请进行论证，如论证通过，采管委应批准采购人采用单一来源方式采购。采购人应与单一来源供应商进行协商，签订采购合同。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组，由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。询价小组应要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。采购人应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。五、采购程序管理（一）采购计划申报1.采购人应根据本单位事业发展规划和工作需要，编制年度采购计划。采购计划应包括采购项目名称、规格型号、数量、金额、采购时间、采购方式等内容。2.采购人应将采购计划报财政部门审核。财政部门应按照规定对采购计划进行审核，审核通过的采购计划纳入部门预算。（二）采购文件编制1.采购执行机构应根据采购人的采购需求和采购方式，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购预算、采购程序、评标标准、合同草案等内容。2.采购文件应符合法律法规和行业标准的要求，明确采购项目的技术规格、质量标准、服务要求等内容。采购文件应确保供应商能够准确理解采购项目的要求，为供应商提供公平竞争的机会。（三）供应商资格审查1.采购执行机构应按照采购文件的要求，对供应商的资格进行审查。资格审查的内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等。2.采购执行机构应建立供应商资格审查档案，记录供应商的资格审查情况。对通过资格审查的供应商，采购执行机构应将其列入供应商名单，供采购人选择。（四）采购信息发布1.采购执行机构应按照规定在指定的媒体上发布采购信息。采购信息应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、采购预算、采购时间、供应商资格要求等内容。2.采购信息发布的时间应符合法律法规和行业标准的要求，确保供应商有足够的时间准备投标文件。采购执行机构应及时更新采购信息，保证采购信息的准确性和及时性。（五）开标评标1.采购执行机构应按照采购文件规定的时间、地点组织开标评标活动。开标评标活动应邀请采购人代表、纪检监察人员、公证人员等参加，接受社会监督。2.开标评标活动应按照规定的程序进行，确保评标过程的公平、公正、公开。评标委员会应按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。采购执行机构应根据评标委员会的推荐意见，确定中标供应商，并将结果通知所有投标供应商。（六）合同签订1.采购人与中标供应商应按照采购文件和中标供应商的投标文件签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、金额、质量标准、服务要求、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同签订后，采购执行机构应将采购合同副本送财政部门备案。财政部门应加强对采购合同履行情况的监督检查，确保采购合同的有效履行。（七）验收1.采购人应按照采购合同的约定，组织对采购项目进行验收。验收人员应包括采购人代表、技术专家、质量检验人员等。验收内容应包括采购项目的数量、质量、规格型号、性能指标等。2.采购人应在验收合格后出具验收报告。验收报告应包括采购项目名称、采购合同编号、验收日期、验收内容、验收结论等内容。验收报告应由验收人员签字确认，并加盖采购人公章。六、采购风险管理（一）风险识别1.采购过程中可能面临的风险包括政策风险、市场风险、信用风险、质量风险、合同风险等。采购人及采购执行机构应建立风险识别机制，定期对采购活动进行风险评估，及时发现潜在的风险。2.政策风险主要指采购活动不符合国家法律法规和相关政策规定，导致采购行为无效或受到处罚。市场风险主要指市场价格波动、供应商垄断等因素影响采购成本和质量。信用风险主要指供应商信用状况不佳，导致交货延迟、质量不合格等问题。质量风险主要指采购的货物、工程和服务不符合质量标准，影响采购人正常使用。合同风险主要指采购合同条款不明确、合同履行过程中出现纠纷等问题。（二）风险评估1.采购人及采购执行机构应根据风险识别的结果，对采购风险进行评估。风险评估应考虑风险发生的可能性、影响程度等因素，确定风险等级。2.对于高风险等级的采购项目，采购人及采购执行机构应制定专门的风险应对措施，加强风险控制。对于中风险等级的采购项目，应采取适当的风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响程度。对于低风险等级的采购项目，应进行常规的风险管理，确保采购活动顺利进行。（三）风险应对1.针对不同类型的采购风险，采购人及采购执行机构应采取相应的风险应对措施。对于政策风险，应加强对法律法规和相关政策的学习和研究，确保采购活动合法合规。对于市场风险，应加强市场调研，合理确定采购价格和采购时间，与供应商签订价格调整条款等。对于信用风险，应加强对供应商的信用管理，建立供应商信用评价体系，要求供应商提供履约保证金等。对于质量风险，应加强对采购项目的质量控制，严格按照采购合同的约定进行验收，要求供应商提供质量保证承诺等。对于合同风险，应加强对采购合同的审核和管理，明确合同条款，加强合同履行过程中的监督和协调，及时解决合同纠纷等。2.采购人及采购执行机构应建立风险预警机制，及时发现风险变化情况，调整风险应对措施。同时，应加强对采购人员的培训和教育，提高采购人员的风险意识和风险管理能力。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门、审计部门等应加强对采购活动的监督检查。监督检查的内容包括采购程序的合法性、合规性，采购预算的执行情况，采购合同的履行情况，采购资金的使用效益等。2.采购人及采购执行机构应主动接受监督检查，积极配合监督检查工作。对于监督检查中发现的问题，应及时整改，确保采购活动规范、有序进行。（二）责任追究1.采购人及采购执行机构工作人员在采购活动中违反法律法规和本制度规定的，应依法依规追究责