国网采购管理制度

PAGE国网采购管理制度一、总则（一）目的为规范国家电网公司（以下简称“国网”）采购管理工作，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，依据国家相关法律法规和行业标准，结合国网实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国网各级单位及所属全资、控股企业的采购活动，包括物资采购、服务采购和工程采购等。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，追求采购效益最大化，降低采购成本。4.诚信合作原则：与供应商建立诚信合作关系，共同推动供应链健康发展。（四）管理职责1.采购管理部门职责负责制定和完善采购管理制度、流程和标准。组织实施采购计划，协调采购活动中的各项工作。对采购过程和结果进行监督和管理，处理采购投诉和纠纷。建立供应商管理体系，评估和选择合格供应商。2.需求部门职责提出采购需求，明确采购项目的技术规格、质量要求和服务标准等。参与采购过程，协助采购管理部门进行供应商选择、合同谈判等工作。负责采购项目的验收和使用反馈。3.财务部门职责负责采购资金的预算管理和支付审核。参与采购合同的审核，监督采购资金的使用情况。4.审计部门职责对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。对采购项目进行专项审计，提出审计意见和建议。二、采购计划管理（一）采购需求预测1.需求部门应根据生产经营计划、项目进度安排等，对采购需求进行预测，提出年度、季度和月度采购计划建议。2.采购管理部门应会同需求部门、财务部门等，对采购需求预测进行分析和审核，确保采购计划的合理性和准确性。（二）采购计划编制1.采购管理部门根据审核后的采购需求预测，编制年度采购计划，并分解为季度和月度采购计划。2.采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。3.采购计划应按照规定的程序进行审批，确保采购计划的严肃性和权威性。（三）采购计划调整1.因生产经营计划变更、项目进度调整等原因，需要调整采购计划的，需求部门应提出书面申请，说明调整原因和调整内容。2.采购管理部门应会同相关部门对采购计划调整申请进行审核，报经批准后实施调整。3.采购计划调整后，应及时通知相关部门和供应商，确保采购活动的顺利进行。三、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到下列标准之一的采购项目，应当采用公开招标方式：货物、服务采购项目单项采购金额达到100万元以上的。工程采购项目单项合同估算价达到200万元以上的。3.公开招标应按照国家相关法律法规和行业标准，编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标和定标等活动。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标应按照规定的程序，选择邀请供应商，编制招标文件，组织开标、评标和定标等活动。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判应按照规定的程序，成立谈判小组，制定谈判文件，组织谈判，确定成交供应商等。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程或服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应按照规定程序，进行公示，组织协商，签订采购合同等。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价应按照规定程序，成立询价小组，确定被询价的供应商名单，发出询价通知书，收集报价文件，比较报价，确定成交供应商等。四、采购流程管理（一）采购申请需求部门根据采购计划，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、技术标准、交货时间、交货地点等内容，并提交相关证明材料。（二）采购审批采购申请表应按照规定的审批流程进行审批，审批部门应根据采购项目的性质、金额等，对采购申请进行审核，确保采购申请的合理性和必要性。（三）采购实施1.采购管理部门根据审批后的采购申请表，选择合适的采购方式，组织实施采购活动。2.采购实施过程中，采购管理部门应与供应商保持密切沟通，确保采购项目按时、按质、按量完成。3.采购管理部门应按照规定的程序，组织开标、评标、谈判等活动，确保采购过程的公开、公平、公正。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。2.采购合同应包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。3.采购合同应按照规定的程序进行审核和签订，确保合同的合法性和有效性。（五）验收付款1.采购项目到货后，需求部门应按照采购合同的要求，组织验收工作，确保采购项目的质量符合要求。2.验收合格后，需求部门应填写验收报告，并提交采购管理部门。3.采购管理部门根据验收报告，办理付款手续，支付采购款项。五、供应商管理（一）供应商准入1.采购管理部门应建立供应商准入制度，明确供应商的准入条件和程序。2.供应商准入条件应包括供应商的资质、信誉、业绩、生产能力、技术水平、售后服务等方面。3.采购管理部门应按照供应商准入条件，对申请准入的供应商进行审核，审核合格的供应商纳入供应商名录。（二）供应商评价1.采购管理部门应建立供应商评价制度，定期对供应商的表现进行评价。2.供应商评价内容应包括供应商的交货期、质量、价格、售后服务、合同履行情况等方面。3.采购管理部门应根据供应商评价结果，对供应商进行分类管理，对表现优秀的供应商给予奖励，对表现不佳的供应商进行警告或淘汰。（三）供应商激励与约束1.采购管理部门应建立供应商激励机制，对表现优秀的供应商给予表彰、奖励和优先采购等激励措施。2.采购管理部门应建立供应商约束机制，对违反采购合同、提供虚假信息、产品质量不合格等行为的供应商，采取警告、罚款、暂停采购、取消供应商资格等约束措施。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中的风险进行识别和评估。2.采购风险识别与评估内容应包括采购计划风险、采购方式风险、供应商风险、合同风险、验收风险、付款风险等方面。3.采购管理部门应根据采购风险识别与评估结果，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.针对采购计划风险，应加强采购需求预测和计划编制的科学性和准确性，合理安排采购时间和采购数量。2.针对采购方式风险，应严格按照规定的采购方式进行采购，确保采购过程的合法性和合规性。3.针对供应商风险，应加强供应商管理，选择信誉良好、实力雄厚的供应商，建立供应商评价和激励约束机制。4.针对合同风险，应加强合同管理，签订合法有效的采购合同，明确双方的权利和义务，加强合同履行的监督和检查。5.针对验收风险，应加强验收管理，严格按照采购合同的要求进行验收，确保采购项目的质量符合要求。6.针对付款风险，应加强付款管理，严格按照采购合同的约定进行付款，确保采购资金的安全和合理使用。七、监督与检查（一）内部监督1.采购管理部门应建立内部监督机制，定期对采购活动进行内部监督检查。2.内部监督检查内容应包括采购计划执行情况、采购方式选择情况、供应商管理情况、合同签订与履行情况、验收付款情况等方面。3.采购管理部门应根据内部监督检查结果，及时发现问题，采取措施加以整改，确保采购活动的规范运行。（二）审计监督1.审计部门应定期对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。2.审计监督内容应包括采购管理制度执行情况、采购计划编制与执行情况、采购方式选择与实施情况、供应商管理情况、合同签订与履行情况、验收付款情况等方面。3.审计部门应根据审计监督结果，出具审计报告，提出审计意见和建议，督促相关部门进行