国企非招标采购管理制度

PAGE国企非招标采购管理制度一、总则（一）目的为规范国企非招标采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本国企范围内，使用国有资金，采购依法不进行招标的货物、工程和服务的活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规及相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，对所有潜在供应商一视同仁，保证公平竞争，维护公正的市场环境。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护市场秩序。二、采购范围及方式（一）采购范围1.货物类：除依法必须招标的货物外，企业日常生产经营所需的各类原材料、设备、办公用品等。2.工程类：单项合同估算价低于依法必须招标规模标准的建设工程，如小型修缮工程、装饰装修工程等。3.服务类：包括但不限于咨询服务、技术服务、劳务服务、运输服务等，且不属于依法必须招标范围的。（二）采购方式1.询价采购适用于采购标的规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。采购部门应向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价。根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。2.竞争性谈判采购对于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目，可采用竞争性谈判采购方式。采购部门成立谈判小组，与不少于三家的供应商进行谈判。谈判小组应制定谈判文件，明确谈判程序、内容、合同草案条款等。通过谈判，在规定时间内要求供应商进行最后报价，谈判小组根据谈判情况及最后报价确定成交供应商。3.单一来源采购符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。采用单一来源采购方式的，采购部门应组织专业人员进行论证，并将论证情况报企业相关决策部门批准。与供应商就采购价格、技术、服务等进行协商，达成一致后签订采购合同。4.竞争性磋商采购对于政府购买服务项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照法律法规必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目等，可采用竞争性磋商采购方式。采购部门组建磋商小组，与供应商就采购需求、技术方案、合同草案等进行磋商。供应商在规定时间内提交响应文件和最后报价，磋商小组综合评审后确定成交供应商。三、采购流程（一）采购申请1.各部门根据实际需求，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算、用途等信息。2.采购申请表经部门负责人审核签字后，提交至采购部门。（二）采购审批1.采购部门收到采购申请表后，对采购项目进行初步审核。审核内容包括采购需求的合理性、预算的准确性、采购方式的适用性等。2.根据采购金额大小及企业内部审批权限规定，将采购项目提交至相应层级的审批部门进行审批。一般采购项目由采购部门负责人审批；金额较大或重要采购项目需经企业分管领导、主要领导审批。（三）采购实施1.确定采购方式采购审批通过后，采购部门根据采购项目的特点及相关规定，确定合适的采购方式。2.编制采购文件对于询价采购，编制询价通知书，明确采购标的、规格要求、报价方式、交货时间、地点等内容。对于竞争性谈判采购，制定谈判文件，包括谈判程序、技术规格、商务条款、合同草案等。对于单一来源采购，准备协商文件，说明采购理由、采购内容、价格协商要点等。对于竞争性磋商采购，编制磋商文件，涵盖采购需求、评审标准、合同条款等。3.发布采购信息通过企业内部采购平台、官方网站、行业媒体等渠道发布采购信息，邀请潜在供应商参与采购活动。对于采用单一来源采购方式的项目，应将采购信息在企业内部进行公示，公示期不少于三个工作日。4.供应商选择与采购文件响应采购部门接收供应商的报名材料，对供应商资格进行审查。审查内容包括供应商的营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等。向符合资格要求的供应商发放采购文件，供应商按照采购文件要求编制响应文件，并在规定时间内提交。5.评审与确定成交供应商采购部门组织评审小组对供应商的响应文件进行评审。评审小组由企业内部相关专业人员、技术专家等组成。根据不同采购方式的评审标准，对供应商的报价、技术方案、服务承诺等进行综合评审，确定成交供应商。向成交供应商发出成交通知书，并将采购结果通知所有参与采购活动的供应商。（四）合同签订与履行1.采购部门与成交供应商按照采购文件及响应文件的约定，签订采购合同。合同应明确采购标的、数量、价格、交货时间、地点、质量标准、付款方式、违约责任等条款。2.采购合同签订后，采购部门负责跟踪合同履行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。供应商应按照合同约定履行义务，按时、按质、按量提供货物、工程或服务。3.采购部门对采购项目进行验收，验收内容包括货物的规格、数量、质量，工程的建设标准、进度、质量，服务的内容、标准、效果等。验收合格后，办理相关结算手续。（五）采购档案管理1.采购部门负责建立采购项目档案，对采购活动全过程的文件资料进行整理、归档。采购档案包括采购申请表、采购审批文件、采购文件、供应商响应文件、评审记录、采购合同、验收报告、付款凭证等。2.采购档案应妥善保管，保存期限按照国家法律法规及企业相关规定执行。档案管理人员应定期对采购档案进行检查、维护，确保档案的完整性和安全性。四、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，明确供应商应具备的基本条件，如合法经营资质、良好的信誉、一定的生产或服务能力、健全的财务状况等。2.供应商申请准入时，应提交营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证（或统一社会信用代码证）、资质证书、业绩证明、产品质量检测报告、财务审计报告等相关资料。3.采购部门对供应商提交的资料进行审核，实地考察供应商的生产经营场所、设备设施、管理水平等情况。审核通过后，将供应商纳入企业供应商名录。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价与考核，评价内容包括产品质量、交货期、售后服务、价格水平、合作配合度等方面。2.建立供应商评价指标体系，设定各项评价指标的权重，通过量化评分的方式对供应商进行评价。3.根据评价结果，对供应商进行分类管理。对于评价优秀的供应商，给予优先合作、增加采购份额等奖励；对于评价不合格的供应商予以警告、限期整改，情节严重的取消其供应商资格。（三）供应商动态管理1.及时更新供应商名录，记录供应商的基本信息、评价结果、合作历史等情况。2.关注供应商的经营状况、市场动态等信息，对于出现重大经营问题、信誉受损等情况的供应商，及时调整合作策略或终止合作。五、监督与检查（一）内部监督1.企业内部审计部门定期对采购活动进行审计监督，检查采购流程的执行情况、采购文件的合规性、采购合同的签订与履行情况等。2.纪检监察部门对采购活动中的违规违纪行为进行监督检查，严肃查处采购过程中的腐败问题。3.采购部门应建立内部自查机制，定期对采购工作进行总结分析，查找存在的问题并及时整改。（二）外部监督1.接受政府相关部门的监督检查，积极配合财政、审计、监察等部门对采购活动的监督管理。2.主动接受社会监督，通过企业官网、政务公开平台等渠道，及时公开采购项目信息，接受社会公众的监督。六、责任追究（一）采购部门及相关人员责任1.在采购活动中，采购部门及相关人员有下列行为之一的，视情节轻重，给予相应处分；造成经济损失的，应承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：违反采购程序，擅自确定采购方式、供应商的。与供应商串通，谋取不正当利益的。泄露采购机密信息的。在采购过程中接受供应商贿赂或其他不正当利益的。其他违反法律法规及本制度规定的行为。2.采购人员因工作失误，导致采购项目出现质量问题、交货延迟等情况，应视情节承担相应的责任，如扣减绩效奖金、给予警告处分等。（二）供应商责任1.供应商有下列行为之一的，采购部门有权取消其成交资格，没收履约保证金；给采购方造成损失的，应承担赔偿责任；情节严重的，禁止其参与企业后续采购活动，并向相关部门通报：提供虚假材料谋取成交的。采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的。与采购部门及其他供应商恶意串通的。不履行采购合同约定的