发改局采购制度管理办法

PAGE发改局采购制度管理办法一、总则（一）目的为加强发改局采购活动的管理与监督，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，促进廉政建设，依据相关法律法规及行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于发改局机关及所属各单位使用财政性资金、自有资金等进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规及相关政策规定。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，确保采购过程阳光透明。3.公平竞争原则：为供应商创造公平的竞争环境，保证采购项目能够以合理的价格、优质的质量获得最优的采购结果。4.公正原则：采购评审过程应客观公正，避免人为因素干扰，确保采购结果公平合理。5.诚实信用原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立发改局采购领导小组，由局领导班子成员及相关部门负责人组成。负责审定采购制度、采购计划、采购方式、采购预算等重大事项，对采购活动进行宏观指导和决策。（二）采购执行机构1.采购管理部门：负责采购活动的组织协调、流程管理、文件编制等工作。具体职责包括制定采购计划、组织采购招标、谈判等活动、审核采购合同、监督采购项目执行进度等。2.采购经办人员：负责具体采购业务的操作，包括与供应商沟通联系、收集采购信息、参与采购评审活动、办理采购款项支付等。（三）监督机构设立采购监督小组，由纪检监察部门人员、财务审计人员等组成。负责对采购活动全过程进行监督，检查采购程序的合规性、采购行为的公正性、采购结果的合理性等，受理对采购活动的投诉举报，并及时进行调查处理。三、采购预算管理（一）预算编制1.各部门根据工作需要和事业发展规划，提出年度采购项目需求，明确采购项目的名称、规格、数量、预算金额等内容。2.采购管理部门汇总各部门采购需求，结合财政资金安排和自有资金情况，编制年度采购预算草案。3.采购预算草案经财务部门审核、采购领导小组审定后，报上级主管部门和财政部门审批。（二）预算执行1.采购项目应严格按照批准的预算执行，不得超预算采购。如因特殊情况确需调整预算的，应按照规定程序报经批准。2.采购管理部门应定期对采购预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。（三）预算调整1.采购预算在执行过程中，如遇国家政策调整、市场价格波动、采购项目变更等原因，导致原预算无法执行的，应及时申请预算调整。2.预算调整申请应详细说明调整的原因、调整的金额、调整后的预算安排等内容，经采购管理部门审核、采购领导小组审定后，报上级主管部门和财政部门审批。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家和地方有关规定执行。3.采购管理部门应按照规定编制公开招标文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等内容。招标文件应在指定的媒体上发布招标公告，邀请符合条件的供应商参加投标。4.开标、评标应按照招标文件规定的程序进行，由依法组建的评标委员会负责评标工作。评标委员会应按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。采购人根据评标委员会的推荐意见确定中标供应商，并向中标供应商发出中标通知书。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人以投标邀请书的方式邀请特定的供应商参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采购管理部门应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。邀请招标的程序与公开招标基本相同，但在供应商选择范围和招标公告发布方式上有所不同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的多家供应商分别进行谈判，从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采购管理部门应成立谈判小组，由三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于谈判小组成员总数的三分之二。谈判小组应与供应商进行谈判，在谈判过程中，谈判小组可以要求供应商对其谈判文件进行澄清、说明或者补正。谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采购管理部门应组织成立单一来源采购小组，由三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于单一来源采购小组成员总数的三分之二。单一来源采购小组应与供应商进行协商，在协商过程中，单一来源采购小组可以要求供应商对其提供的货物、工程和服务进行详细说明。协商结束后，单一来源采购小组应根据协商情况，形成单一来源采购报告，报采购领导小组审定。采购人根据审定意见确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。（五）询价1.询价是指采购人向三家以上潜在的供应商发出询价单，对供应商一次性报出的价格进行比较，从中确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采购管理部门应向符合相应资格条件的供应商发出询价通知书，要求供应商在规定时间内一次报出不得更改的价格。询价小组应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。五、采购程序（一）采购申请1.各部门根据工作需要，填写《采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算金额、采购理由、预计采购时间等内容，并提交本部门负责人审核。2.部门负责人对采购申请进行审核，签署意见后报采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购申请后，对采购申请的内容进行审核，核实采购项目是否符合采购预算、采购计划等要求。2.对于符合要求的采购申请，采购管理部门按照规定的采购审批流程，报采购领导小组审批。采购领导小组根据采购项目的性质、金额等情况进行审批，签署审批意见。（三）采购实施1.确定采购方式：采购管理部门根据采购项目的特点、预算金额、时间要求等因素，按照本办法规定的采购方式，确定具体的采购方式。2.编制采购文件：采购管理部门根据确定的采购方式，编制相应的采购文件。采购文件应包括采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容。3.发布采购信息：采购管理部门按照规定的程序和方式，发布采购信息。公开招标、邀请招标的采购信息应在指定的媒体上发布招标公告；竞争性谈判、单一来源采购、询价的采购信息应向符合相应资格条件的供应商发出采购邀请书或询价通知书。4.组织采购活动：采购管理部门按照采购文件规定的程序和要求，组织开标、评标、谈判、询价等采购活动。在采购活动过程中，应严格遵守法律法规和相关规定，确保采购活动的公平、公正、公开。5.确定成交供应商：采购活动结束后，采购管理部门根据评审结果或谈判、询价情况，确定成交供应商。向成交供应商发出成交通知书，并同时将采购结果通知其他未成交的供应商。（四）合同签订1.采购管理部门应组织采购经办人员与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式、违约责任等条款。2.采购合同签订后，采购管理部门应将合同副本送财务部门、监督机构备案。（五）采购验收1.采购项目完成后，采购管理部门应组织相关部门和人员进行验收。验收人员应按照采购合同的要求，对采购项目的数量、质量、规格等进行检查和验收。2.验收合格的，验收人员应签署验收报告；验收不合格的，采购管理部门应要求成交供应商限期整改或重新提供货物、工程和服务，直至验收合格。（六）资金支付1.采购项目验收合格后，采购经办人员应按照采购合同的约定，及时办理资金支付手续。2.财务部门应根据采购合同和验收报告，对采购款项进行审核，审核无误后按照规定的程序进行支付。六、采购文件管理（一）采购文件的编制采购管理部门应按照规定的格式和内容要求，编制采购文件。采购文件应包括采购项目的基本情况、采购方式、采购文件的编制依据、采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容。采购文件应确保内容完整、准确、清晰，符合法律法规和行业标准的要求。（二）采购文件的审核采购文件编制完成后，应提交采购管理部门负责人审核。审核内容包括采购文件的合法性、完整性、准确性、公正性等方面。审核通过的采购文件，报采购领导小组审定。（三）采购文件的保存采购活动结束后，采购管理部门应将采购文件整理归档，妥善保存。采购文件的保存期限按照国家和地方有关规定执行。采购文件应包括采购申请表、采购审批文件、采购文件、投标文件、评标报告、成交通知书、采购合同、验收报告等资料。七、监督与检查（一）内部监督1.采购监督小组应定期对采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序的合规性、采购文件的编制与审核、采购评审过程的公正性、采购合同的签订与履行等方面。2.采购管理部门应建立健全内部监督管理制度，加强对采购经办人员的培训和教育，提高采购人员的法律意识和业务水平。采购经办人员应严格遵守采购制度和工作纪律，自觉接受监督检查。（二）外部监督1.发改局采购活动应接受财政、审计、监察等部门的监督检查。对于财政、审计、监察等部门提出的监督检查意见，采购管理部门应认真整改落实。2.采购管理部门应主动接受社会监督，对于供应商和社会公众的投诉举报，应及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。八、法律责任（一）采购人及采购工作人员的责任1.采购人及采购工作人员有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购人及采购工作人员有下列行为之一的，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：与供应商或者采购代理机构恶意串通的；在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。（二）供应商的责任1.供应商有下列行为之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过